上海东方证券资产料理有限公司
东方红裕丰呈报债券型
证券投资基金基金合同
基金料理东说念主：上海东方证券资产料理有限公司
基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司
二〇二五年三月
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，法式基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券
投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）和其
他联系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金谈论的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有碎裂，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同至极他联系章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红裕丰呈报债券型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基
金合同至极他联系章程召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称遭殃、诚挚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募评释书、基金居品汉典纲要等信息
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有碎裂，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金可通过内地与香港股票商场往复互联互通机制（以下简称“港股
通机制”）买卖章程边界内的香港联合往复所上市的股票，会濒临港股通机制下
因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复执法等互异带来的稀薄风险，包括港
股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T＋0反转往复，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常往复，港股不可实时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本基金招募评释书“风险
揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采取将部分基金
资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。
七、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东说念主及境表里往复机制谈论的风险可能顺利或转折成为本基金风险。具体风险
揭示烦请查阅本基金招募评释书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于
存托凭证或采取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭
证。
八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能
濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
九、本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所持有的基金的业
绩进展、持有基金的基金料理东说念主水对等身分可能影响到本基金的基金事迹进展；
同期，本基金可能会濒临所持有的证券投资基金的基金运作风险、价钱波动风险、
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流动性风险。
十、本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍居品具有杠杆效应且价
格波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下致使会导致投资牺牲高于开动投
资金额。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采取将部分基金资产投
资于金融繁衍品或采取不将基金资产投资于金融繁衍品，基金资产并非势必投资
金融繁衍品。
十一、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履
行相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的谈论内容。
侧袋机制实施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标记，况兼不办理侧袋账
户的申购赎回。侧袋机制的具体风险烦请查阅本基金招募评释书“风险揭示”章
节内容。
十二、基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东说念主无法给予限度的情形导致被
动达到或向上50%的除外。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。
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第二部分 释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
报债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充
其更新
汉典纲要》至极更新
发售公告》
司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念
出的改造
日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
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修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其频频作念出的
改造
施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造
机关对其频频作念出的改造
务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其频频改造）及谈论法律法例章程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务合同，办理
基金销售业务的机构
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投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等
证券资产料理有限公司或接受上海东方证券资产料理有限公司托福代为办理基
金登记业务的机构
料理的基金份额余额至极变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面确
认的日历
产清理收场，清理恶果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得向上 3 个月
绽开日
该就业日为非港股通往复日，则基金料理东说念主有权决定本基金是否绽开
则》和/或适用于证券投资基金的其他业务执法
请购买基金份额的步履
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请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基
金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入
恳求份额总和后的余额）向上上一就业日基金总份额的 10%时的情形
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易
行进款本息、基金应收申购款至极他资产的价值总和
和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
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基金份额持有东说念主服务的用度
行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含
三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产扶助证券；中国证监会、
中国东说念主民银行认同的其他具有精湛流动性的金融器具
所、深圳证券往复所或者经中国证监会认同的机构缔造的证券往复服务公司，向
香港联合往复整个限公司（以下简称“香港联合往复所”）进行申报、买卖章程
边界内的香港联合往复所上市的股票
料理信用风险的信用繁衍器具
金额，各项支付和结算以此金额为策画基准
以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或
往复的债券、顽固运作基金及如期绽开式基金等通顺受限基金等
额净值的方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
账户进行处置清理，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账
户称为侧袋账户
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致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确
定性的资产
基金合同由基金托管东说念主、基金料理东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法
沿途履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震至极他
当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其
他突发事件、证券往复所非平常暂停或罢手往复
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金。
二、基金的类别
债券型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型绽开式。
四、基金的投资主见
本基金在严格限度投资组合风险的前提下，追求资产净值的恒久隆重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为2亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募评释书及基金居品汉典纲要的规
定扩充。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、基金的召募限制上限
本基金的召募限制上限、限制限度的具体决策详见基金份额发售公告或其他
公告。若本基金树立召募限制上限，基金合同收效后不受此限制限制。
九、基金份额类别树立
本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式等不同，将基金份额
分为不同的类别。
A类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本
类别基金财产入网提销售服务费；
C类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金财产入网提销售服务费。
本基金A类基金份额、C类基金份额永别树立代码，并永别策画基金份额净值。
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策画公式为:
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份
额余额总和。
投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行采取基金份额类别。
联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金料理东说念主细目，并在招募说
明书中公告。
在不违背法律法例章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子
性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主就清理交收、核算估值、系统扶助等方面
协商一致，基金料理东说念主在履行适应门径后可增多、减少或治疗基金份额类别树立、
对基金份额分类办法及执法进行治疗并在治疗实施之日前依照《信息走漏办法》
的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上3个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告及谈论公告。
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金料理东说念主网站走漏的
基金销售机构名录。
合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金C类基金份额不收取认购费。A类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决
定，并在招募评释书及基金居品汉典纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的策画方法在招募评释书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募评释书中列示。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构确
实给与到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于认购恳求及认
购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的
投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
参见招募评释书或谈论公告。
体限制和处理方法请参见招募评释书或谈论公告。
或者出现变相躲闪50%集结度情形的，基金料理东说念主有权对该等认购恳求进行部分
阐发或拒却接受该等认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以登记机构的阐发为
准。
计费。已受理的认购恳求不允许灭亡。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，
基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募
集期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金料理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。
基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募步履终局
前，任何东说念主不得动用。
《基金合同》收效时，灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算成基金份
额归投资东说念主整个。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未自在基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列就业：
期活期进款利息；
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
《基金合同》收效后，贯穿20个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火200东说念主
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在如期陈诉中给予披
露；贯穿60个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在10个就业日内向中国证
监会陈诉并提议科罚决策，如不绝运作、退换运作方式、与其他基金合并或者终
止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时局
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金料理东说念主
网站走漏的销售机构名录中列明。基金料理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更
或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的绽开日实时刻
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券
往复所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时刻，若该往复日为非港股通往复
日，则基金料理东说念主有权决定本基金是否绽开。此外，基金料理东说念主可根据法律法例、
中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回。
基金合同收效后，若出现新的证券、期货往复商场或证券、期货往复所往复
时刻变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相
应的治疗，但应在实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金料理东说念主入手办理申购业务的时刻将在基金料理东说念主的谈论公告中章程。
基金料理东说念主自基金合同收效之日起不向上3个月的时刻内入手办理赎回，具
体业务办理时刻在基金料理东说念主的谈论公告中章程。
在细目申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时刻。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换
恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
份额净值为基准进行策画；
额登记日历的先后治安进行步骤赎回，并细目所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金料理东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前
提下，对上述原则进行治疗。基金料理东说念主必须在新执法入手实施前按照《信息披
露办法》的联系章程在章程媒介公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在绽开日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的恳求。
基金份额持有东说念主递交赎回恳求时，其在销售机构必须有弥散的基金份额余
额。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金料理东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付
赎回款项。遇证券、期货往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行
数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务
处理经由时，赎回款项顺延至前述身分消散后的下一个就业日划出。在发生宽阔
赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金料理东说念主应以往复时刻终局前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购
或赎回恳求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该往复的
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
灵验性进行阐发。T日提交的灵验恳求，投资东说念主应在T＋2日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐发情况，不然，如因
恳求未得到基金登记机构的阐发而变成的损失，由投资者自行承担。若申购不成
立或无效，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表
销售机构确乎给与到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以基金登记机构的阐发
恶果为准。对于恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，
由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
基金料理东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前
提下，对上述业务办理时刻进行治疗。基金料理东说念主必须在新执法入手实施前按照
《信息走漏办法》的联系章程在章程媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募评释书或谈论公告。
体章程请参见招募评释书或谈论公告。
参见招募评释书或谈论公告。
参见招募评释书或谈论公告。
申购比例上限，具体章程请参见招募评释书或谈论公告。
基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金料理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金限制给予控
制。具体见基金料理东说念主谈论公告。
额的数目限制。基金料理东说念主应在治疗实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度至极用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的种种基金份
额净值在今日收市后策画，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适应门径，
不错适应蔓延策画或公告。
方式详见招募评释书。本基金A类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在
招募评释书及基金居品汉典纲要中列示。C类基金份额不收取申购用度。
募评释书。本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品资
料纲要中列示。
入基金财产，主要用于本基金的商场扩展、销售、登记等各项用度。
回基金份额时收取，赎回用度归入基金财产的比例依照谈论法律法例设定，具体
见招募评释书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，坚不绝持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计
入基金财产。
体的策画方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募评释
书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的边界内治疗费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在章程媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性，并履行谈论信息走漏义务。舞动订价机制的具体
处理原则与操作法式罢职谈论法律法例以及监管部门、自律组织的章程，具体见
基金料理东说念主届时发布的谈论公告。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对投资
东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按谈论监管部门要
求履行必要手续（如有）后，基金料理东说念主及销售机构不错适应开展本基金销售费
率的优惠行径。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
绝接受投资东说念主的申购恳求。
当日基金资产净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
且采取估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
份额的比例达到或者向上50%，或者变相躲闪50%集结度的情形时，基金料理东说念主有
权对该等申购恳求进行部分阐发或拒却接受该等申购恳求。
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。
的基金总限制、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金料理
东说念主有权对该等申购恳求进行部分阐发或拒却接受该等申购恳求。
务公司等机构认定的往复荒谬情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或
者发生其他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行平常往复的情
形。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决
定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。如若投资东说念主的申购恳求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项
将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的
办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。
日基金资产净值。
料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。
且采取估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发
后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款
项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，并根据联系章程在章程媒介上刊
登暂停赎回公告。已阐发的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额
支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，
未支付部分可降速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的谈论条件处
理。在暂停赎回的情况放弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照
联系章程在章程媒介上公告。
九、宽阔赎回的情形及处理方式
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金
退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额
总和后的余额）向上上一就业日基金总份额的10%时，即以为是发生了宽阔赎回。
当基金出现宽阔赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定
全额赎回、降速支付赎回款项、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才智支付投资东说念主的沿途赎回恳求时，
按平常赎回门径扩充。
（2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛苦或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎
回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东说念主在提交赎回恳求时不错采取脱期赎回或取消赎回。采取脱期赎回的，将自
动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿途赎回为止；采取取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回恳求将被灭亡。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处
理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类
推，直到沿途赎回为止。
（3）发生宽阔赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回恳求向上上一就业日基金
总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主向上上一就业日基金总份额30%的赎
回恳求，基金料理东说念主不错脱期办理赎回。对单个基金份额持有东说念主30%以内（含30%）
的赎回恳求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回恳求未向上上一就业日基金总份
额30%的基金份额持有东说念主）赎回门径（包括宽阔赎回）办理。对于未能赎回部分，
该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错采取脱期赎回或取消赎回。采取脱期赎
回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿途赎回为止；采取取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回恳求将被灭亡。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求
一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，
依此类推，直到沿途赎回为止。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
基金料理东说念主在履行适应门径后，有权根据其时商场环境治疗前述比例及处理
执法，并在章程媒介上进行公告。
（4）暂停赎回：贯穿2个绽开日以上（含本数）发生宽阔赎回，如基金料理
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付
赎回款项，但不得向上20个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述宽阔赎回并采取谈论措施时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或
者招募评释书章程的其他方式在3个往复日内文告基金份额持有东说念主，评释联系处
理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
绽开申购或赎回公告，并公布最近1个就业日种种基金份额的基金份额净值。
十一、基金的退换
基金料理东说念主不错根据谈论法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换
费，谈论执法由基金料理东说念主届时根据谈论法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前示知基金托管东说念主与谈论机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、仳离、捐赠、法东说念主经验丧失
和司法强制扩充等情形而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的
其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有
本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或
社会团体；法东说念主经验丧失是指法东说念主鼓舞因放弃、破产、合并、分立、收歇、刊出
等原因，在法东说念主经验丧失后将其持有的基金份额划转给其他当然东说念主或机构；司法
强制扩充是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构
要求提供的谈论汉典，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机构的章程办
理，并按基金登记机构章程的法式收费。
十三、基金份额的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体执法由基金料理东说念主另
行章程。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东说念主在谈论公告或更新的招募评释书中所章程的如期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的
权益一并冻结。法律法例或监管机构另有章程的除外。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的往复时局或者往复方式进行份额转让的恳求并由基金登记
机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业
务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或谈论公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主简况
称呼：上海东方证券资产料理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
法定代表东说念主：杨斌
缔造日历：2010年7月28日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2010518号
开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131号
组织面容：有限就业公司
注册本钱：3亿元东说念主民币
存续期限：不绝筹谋
谈论电话：（021）53952888
谈论东说念主：彭轶君
（二）基金料理东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
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（8）采取、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的谈论步履进行监
督和处理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞职权，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；在罢职基金份额持有东说念主利益优先原
则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额哄骗谈论基金份额持有东说念主权
利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、
赎回、退换等的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎辛劳的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金永别
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料理，永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取适应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程策画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，履行信息走漏
及陈诉义务；
（12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关汉典不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时刻发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临放弃、照章被灭亡或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
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（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受
到损失，而基金料理东说念主开端承担了就业的情况下，基金料理东说念主有权向第三方追偿；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
收效，基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国斥地银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表东说念主：张金良
成赶快间：2004年09月17日
组织面容：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：不绝筹谋
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812号
批准缔造机关及批准缔造文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据谈论商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/期货往复资金清理；
（5）以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间商场清理所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（7）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、辛劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）缔造特地的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备弥散的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金永别树立账户，孤独核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》至极他联系章程另
有章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主策画的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说
明基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金料理东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取
了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他谈论汉典不少于法
定最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按章程制作谈论账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临放弃、照章被灭亡或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会
和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿
就业不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
务，基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金料理东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并礼服《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的
有限就业；
（6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）治疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答法式或调高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并
履行适应门径后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
（2）治疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）增多新的基金份额类别或治疗基金份额分类执法；
（6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金料理东说念主，基
金料理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持
有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报
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中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑止、烦闷。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议面容；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式、托福的公证
机关至极谈论方式和谈论东说念主、表决意见提交的截止时刻和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效率。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
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有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合适法律法例、《基金合
同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面快乐基金合同约定的其他方式在表决截止日往时提交至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个就业日内贯穿
公布谈论提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经
文告不进入收取表决意见的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头
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召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表
决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解需
合适法律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。
蚁集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采取蚁集、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开
会和通信方式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会谈论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开端由大会主理东说念主按照下列第七条章程门径细目和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金料理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基
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金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额
持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和谈论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截
止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以
至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换
基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极
决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交
合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
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（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异
议，不错在告示表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如若采取
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理
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东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金料理东说念主应
现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份
额持有东说念主大会，并在罢职本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下哄骗谈论
投票职权，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金基金
份额的步履即视为同意本基金料理东说念主顺利参与本基金持有的基金的基金份额持
有东说念主大会并哄骗谈论投票职权。法律法例或监管部门另有章程的从其章程。
十、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则谈论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若谈论
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日谈论基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日谈论基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日谈论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谈论基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十一、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监
管执法修改导致谈论内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
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第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形
（一）基金料理东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆开：
（二）基金托管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一）基金料理东说念主的更换门径
基金份额的基金份额持有东说念主提名；
基金料理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金料理东说念主；
持有东说念主大会决议收效后2日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的打法手续，临
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时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时给与。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换门径
基金份额的基金份额持有东说念主提名；
基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议收效后2日内在章程媒介公告；
汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主核
对基金资产总值和基金资产净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后2日内在章程媒介上联合公告。
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三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致谈论内容
被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
四、新任基金料理东说念主/临时基金料理东说念主给与基金料理业务或新任基金托管东说念主/
临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主
应络续履行谈论职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成毁伤的步履。
原基金料理东说念主或基金托管东说念主在络续履行谈论职责时期，仍有权按照本基金合同的
章程收取基金料理费或基金托管费。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》至极他联系章程订
立托管合同。
签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值策画、收益分拨、信息走漏及相互监督等谈论事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他合适条件的机构
办理，但基金料理东说念主照章应当承担的就业不因托福而免除。基金料理东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理合同，以明确基金料理东说念主
和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金往复阐发、披发
红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于入手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法定最低期限；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制调查情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资主见
本基金在严格限度投资组合风险的前提下，追求资产净值的恒久隆重升值。
二、投资边界
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板至极
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国内照章刊行的国债、地方政府债券、政府扶助机构债券、金融债券、公开发
行的次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、可退换债券、可分离往复可转债、可交换债）、经中国证监会依
法核准或注册的公开召募的基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基
金和其他投资边界包含基金的基金、货币商场基金、非本基金料理东说念主料理的基金
（股票型 ETF 除外））、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、资产
扶助证券、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须合适中国证监会谈论章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应
门径后，不错将其纳入投资边界。
本基金的投资比例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭
证、港股通标的股票、股票型基金、计入权益类资产的搀和型基金等权益类资产、
可退换债券、可分离往复可转债、可交换债券的总共比例不向上基金资产的 20%，
其中，港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；投资于经中国证监会照章
核准或注册的公开召募的基金的比例不向上基金资产净值的 10%。
本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
上述计入权益类资产的搀和型基金需自在下述两个条件之一：
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于基金资产的 60%。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履
行适应门径后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金在资产配置方面，通过严谨的大类资产配置，使得股票、基金部分的
行业露馅在宏不雅因子上和债券形成一定对冲，裁汰组合举座波动率；在债券个券
采取方面，轮廓运用久期限度、期限结构配置、商场比较、相对价值判断、信用
风险评估等方法严控风险；在股票和转债之间，优先采取估值性价比更优的品种
进行配置；在个股采取方面，刺目估值的安全旯旮和持仓比例的相对溜达；在日
常运作方面，密切关爱宏不雅变量及组合运行状态的变化情况，并当令对组合进行
优化治疗，力图在作念好风险料理的基础上，运用种种化的投资策略努力达成基金
资产的理解升值。
（一）资产配置
本基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济主见，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等商场主见，细目改日商场变动
趋势，并通过全面评估上述各式要津主见的变动趋势，对权益类、固定收益类等
大类资产的风险和收益特征进行展望。根据上述定性和定量主见的分析恶果，运
用资产配置优化模子，在主见收益条件下，追求风险最小化主见，最终细目大类
资产投资权重，达成资产合理配置。
（二）固定收益类投资策略
（1）久期限度：根据对宏不雅经济发展景况、金融商场运行特色等身分的分
析细目组合的举座久期，灵验限度举座资产风险。
（2）期限结构配置：在细目组合久期后，基金料理东说念主将针对收益率弧线形
态特征细目合理的组合期限结构，通过采取枪弹策略、杠铃策略、梯子策略等，
在恒久、中期与短期债券间进行动态治疗，勇猛从长、中、短期债券的相对价钱
变化中赢利。
（3）商场比较：不同债券子商场的运行轨则不同，本基金在充分考虑不同
债券子商场风险－收益特征、流动性性格的基础上构建治疗组合（包括跨商场套
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利操作），以期提高投资收益。
（4）相对价值判断：本基金将在独揽的债券品种之间选取价值相对低估的
债券品种进行投资。
（5）信用风险评估：本基金将根据发借主体的筹谋景况与现款流等情况对
其信用风险进行评定与估测，以此动作品种采取的基本依据。
本基金将投资于信用评级不低于AA+的信用债（含资产扶助证券，下同）。
其中，本基金投资于信用评级为AAA的信用债不低于信用债资产的50%，投资于信
用评级为AA+的信用债不高于信用债资产的50%。上述信用评级为债项评级，短期
融资券、超短期融资券等短期信用债以及无债项评级的信用债，则参照主体信用
评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的
信用评级（具体评级机构名单以基金料理东说念主阐发为准）。如出现归并时刻多家评
级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东说念主将结合里面信用评级执法进行独
立判断与认定，信用债的信用评级以基金料理东说念主的判断与认定恶果为准。本基金
持有信用债时期，如若其信用评级着落导致不再合适前述法式，应在该信用债可
往复之日起3个月内治疗至合适约定。
本基金参与可退换债券、可分离往复可转债和可交换债有两种道路，一种是
一级商场申购，另一种是二级商场参与。一级商场申购，主要筹商刊行条件较好、
申购收益较高、公司基本面优秀的个券；二级商场参与可运用多种投资策略，本
基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力图达成较高的投
资收益。同期，本基金也不错采取相对价值分析策略，即通过分析不同商场环境
下可退换债券、可分离往复可转债和可交换债的股性和债性的相对价值，把合手其
价值走向，采取相应券种，力图获取较高投资收益。另外，本基金将密切关爱可
退换债券、可分离往复可转债和可交换债的套利契机和条件博弈契机。
本基金将在商场资金面和债券商场基本面分析的基础上结合个券分析和组
合风险料理恶果，积极参与债券回购往复，放大固定收益类资产投资比例，追求
固定收益类资产的逾额收益。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
（三）权益类投资策略
本基金将主要罢职从下到上的投资理念，结合当前宏不雅经济运行情况及发展
趋势、国度策略等身分，调查行业运行周期、发展空间等，重心关爱具有精湛发
展远景的行业。
本基金结合定性分析和定量分析的方法采取估值合理、具有不绝竞争上风和
较大成漫空间的个股进行投资。
定性分析主要基于投研团队对公司的案头考虑和实地调研，包括所属细分行
业情况、商场供求、贸易模式、中枢本事等内容，深入分析公司的治理结构、经
营料理、竞争上风，轮廓筹商公司的估值水和煦改日盈利空间。同期本基金还会
密切关爱上市公司的可不绝筹谋发展景况，从环境（E）、社会（S）、公司治理
（G）三个方面对上市公司进行评估，将ESG评价情况纳入投资参考，剔除有ESG
首要毛病的股票。
定量分析主要根据谈论财务主见，如营业利润率、净利率、每股收益（EPS）
增长、主营业务收入增长等，分析公司筹谋情况、财务情况等，并轮廓利用市盈
率法（P/E），市净率法（P/B）、折现现款流法（DCF）对公司进行合理估值。
本基金将通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资于香港股票商场，
不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将重心
关爱：
（1）A股稀缺性行业个股；
（2）具有不绝最初上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有精湛成长性
或为商场龙头；
（3）合适内地策略和投资逻辑的主题型行业个股；
（4）与A股同类公司比拟具有估值上风的公司。
本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市往复的股票投资策略扩充。
（四）基金投资策略
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
本基金仅投资于股票型ETF以及本基金料理东说念主料理的股票型基金、计入权益
类资产的搀和型基金。
本基金基于权益类基金投资主见的不同，将标的基金分为主动和被迫两大
类，并根据基金居品特征，轮廓定量和定性两个维度优选拟投资基金标的。其中，
针对主动料理类基金，本基金从基金立场、事迹进展、理解性、限制变化等多角
度进行考量，主要参考基金限制、历史事迹、风险治疗后的收益、风险限度主见
等一系列量化主见对基金进行分析，选取出预期好像取得精湛事迹的基金；针对
被迫料理类基金，本基金从标的指数进展、追踪过错、逾额收益、限制变化等多
角度进行分析，选取出进展理解，合适改日商场发展地点的基金。同期，本基金
还将结合标的基金基金料理东说念主的资产料理限制、团队理解性、风险限度才智等定
性身分，对标的基金的事迹理解性、风险限度才智等进行评估。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他基金品种，基金料理东说念主在履行
适应门径后，不错将其纳入投资边界并相应治疗投资策略。
（五）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为目的，
结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（六）信用繁衍品投资策略
本基金将按照风险料理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品往复。本
基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投
资，合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信
用繁衍品的往复敌手方、创设机构的风险料理，合理溜达往复敌手方、创设机构
的集结度，对往复敌手方、创设机构的财务景况、偿付才智及杠杆水对等进行必
要的遵法探问与严格的准入料理。
改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金在履行适应门径后可相
应治疗和更新谈论投资策略，并在招募评释书中更新公告。
四、投资限制
（一）投资组合限制
本基金的投资组合将罢职以下限制：
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
通标的股票、股票型基金、计入权益类资产的搀和型基金等权益类资产、可退换
债券、可分离往复可转债、可交换债的比例占基金资产的0%-20%，投资于港股通
标的股票的比例占股票资产的0%-50%；
产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的
市值（归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共策画）不向上基金资产净
值的10%；
投资的基金份额；归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共策画），不超
过该证券的10%，王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不
受此条件章程的比例限制；
的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可
通顺股票的15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可
通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的30%；王人备按照联系指数的组成比
例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述
比例限制；
金资产净值的10%；
该资产扶助证券限制的10%；
券，不得向上其种种资产扶助证券总共限制的10%；
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
持有资产扶助证券时期，如若其信用品级着落、不再合适投资法式，应在评级报
告讦布之日起3个月内给予沿途卖出；
（1）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基
金资产净值的15%。
（2）基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金
持有的债券总市值的30%。
（3）基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得向上上一往复日基金资产净值的30%。
（4）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖放洋债期货合约价值，总共（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比例
的联系约定；
繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的
向上基金资产净值的10%；
因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外
的身分致使基金不合适前述第14、15条所章程比例限制的，基金料理东说念主应在3个
月之内进行治疗；
开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保
持一致；
等通顺受限基金）的市值总共不得向上本基金资产净值的15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因
素致使基金不合适前款所章程的比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
限资产的投资；
向上基金资产净值的10%；
过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近如期陈诉走漏的限制
为准；
因证券/期货商场波动、被投资基金暂停往复、基金限制变动等基金料理东说念主
之外的身分致使基金投资不合适前款所章程的投资比例的，基金料理东说念主应当在20
个往复日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外；
如期陈诉走漏的基金净资产应当不低于1亿元；
除第3、11、14、15、16、17、20条外，因证券、期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金料理东说念主应当在10个往复日内进行治疗，但中国证监会章程的
特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与调查自本基金合同收效之日起
入手。
法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，则在履行适应
门径后，本基金投资不再受谈论限制或按照治疗后的章程扩充，基金料理东说念主实时
根据《信息走漏办法》章程在章程媒介公告。
（二）退却步履
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
定的其他基金份额；
的其他基金；
如法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述退却性章程，如适用于本基金，
基金料理东说念主在履行适应门径后，本基金可不受上述章程的限制或以治疗后的章程
为准。
（三）关联往复原则
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓舞、试验
限度东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢职
基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公说念合理价钱扩充。谈论往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例给予走漏。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方料理基金的情况，不属于前述重
大关联往复，关联词应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息走漏义务。
五、事迹比较基准
本基金的事迹比较基准为：中债新轮廓钞票指数收益率×80%+中证800指数
收益率×10%+恒生指数收益率（经汇率估值治疗）×5%+银行活期进款利率(税后)
×5%。
其中，中债新轮廓钞票指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，旨在综
合反应债券全商场举座价钱和投资呈报情况。该指数的样本券包括了除资产扶助
证券、好意思元债券、可转债以及通顺受限债券（如私募债、定向召募债券等）之外，
在境内债券商场公开刊行的债券，主要包括国债、策略性银行债券、贸易银行债
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
券、中期单子、短期融资券、企业债、公司债等，是一个反应境内东说念主民币债券市
场价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最世俗指数之一。
中证800指数由中证指数有限公司编制并发布，指数样本股由中证500和沪深
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市股
票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅
趋势最有影响的一种股价指数。
综上，本基金事迹比较基准当今好像较好地反应本基金的风险收益特征。如
果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽阔接受的事迹比较基
准推出，或者是商场上出现愈加稳妥用于本基金的事迹比较基准时，基金料理东说念主
与基金托管东说念主协商一致且履行适应门径后，本基金不错变更事迹比较基准并在规
定媒介上实时公告。
六、风险收益特征
本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于股票
型基金和搀和型基金。
本基金除了投资A股外，还可根据法律法例章程投资香港联合往复所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复执法
等互异带来的稀薄风险。
七、基金料理东说念主代表基金哄骗谈论职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、基金份额、银行存
款本息、基金应收申购款至极他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据谈论法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看护和刑事就业
本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有资产；基金
料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被处
分。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章灭亡或者被照章宣告破产等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金谈论的证券往复时局的往复日以及国度法律法例
章程需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、基金份额、资产扶助证券、国债期货合约、信用
繁衍品和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金料理东说念主在细目谈论金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃商场且好像获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应采取最近往复日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值
日或最近往复日的报价不可着实反应公允价值的，应付报价进行治疗，细目公允
价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有谈论资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有弥散
可利用数据和其他信息扶助的估值本事细目公允价值。采取估值本事细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得谈论资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事
件，使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付
估值进行治疗并细目公允价值。
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四、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
了影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因
素，治疗最近往复市价，细目公允价钱；
（2）已上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）已上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值
基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
（4）对于往复所上市往复的公开刊行的可转债等有活跃商场的含转股权的
债券，实行全价往复的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券
以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日
至试验收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值
全价或保举估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值
的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值；
（6）已上市或挂牌转让且不存在活跃商场的有价证券，采取估值本事细目
公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，采取估值本事细目公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监
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管机构或行业协会联系章程细目公允价值；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取
在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值本事细目其公
允价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考边界以及公
允价值存在首要不细目性的谈论提醒的，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致
后，可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
（1）非上市基金估值
本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（2）上市基金估值
净值估值。
值日的收盘价估值。
（3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后商场环境发
生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行
市价及首要变化身分治疗最近往复市价，细目公允价值；
本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持
仓份额等身分合理细目公允价值。
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（4）当基金料理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存
在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采取合理的估值本事或估值法式细目其公
允价值。
值。
（1）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。
（2）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值，
但基金料理东说念主照章应当承担的估值就业不因托福而免除；采用的第三方估值基准
服务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业司帐准则》要求采取合
理估值本事细目公允价值。
持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务治疗。
本基金外币资产价值策画中，波及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日
中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、
更稳妥本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情
况治疗本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。
对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往复互联互通机制波及
的境酬酢易时局所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收章程治疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算
的应交税金有互异的，基金将在谈论税金治疗日或试验支付日进行相应的估值调
整。
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公说念性，并履行谈论信息走漏义务。
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及谈论法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据联系法律法例，基金料理东说念主策画基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查
基金料理东说念主策画的基金资产净值。基金资产净值策画、种种基金份额净值策画和
基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主
担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论
后，仍无法达成一致的意见，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，
按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画恶果对外给予公布。
五、估值门径
的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策画得出的恶果，种种基金份
额净值的策画均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生的过错计
入基金财产。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制，具
体可参见谈论公告。国度另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主于每个估值日策画基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基
金料理东说念主按章程对外公布。
六、估值无理的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值无理，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错
的就业东说念主应当对由于该估值无理碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下
述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿就业。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数
据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值无理就业方应及
时协作各方，实时进行改变，因改变估值无剃头生的用度由估值无理就业方承担；
由于估值无理就业方未实时改变已产生的估值无理，给当事东说念主变成损失的，由估
值无理就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值无理就业方照旧积极协作，况兼
有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理就业方应付改变的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值无理已得
到改变。
（2）估值无理的就业方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，
况兼仅对估值无理的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值无理就业方仍应付估值无理负责，如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理
就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利的
当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不
当得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值无理就业方。
（4）估值无理治疗采取尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
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估值无理被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剃头生
的原因细目估值无理的就业方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理变成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行
改变和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行改变，并就估值无理的改变向联系当事东说念主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值策画出现无理时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，
通报基金托管东说念主，并采取合理的措施提神损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金
托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管
理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值策画无理给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行
补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的就业，经阐发
后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执
行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。
②若基金料理东说念主策画的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，
而且基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面评释，该类基金份
额净值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基
金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管
东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的就业。
③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的策画恶果，诚然屡次重
新策画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的情
形，以基金料理东说念主的策画恶果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损
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失，由基金料理东说念主负责赔付。
④由于基金料理东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致某类基金份额净值策画无理而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损
失，由基金料理东说念主负责赔付。
（4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的净值策画尾
差，以基金料理东说念主策画恶果为准。
（5）当发生净值策画无理时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持
有东说念主和基金变成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有
权向其他当事东说念主追偿。
（6）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。如若行业另
有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的
原则进行协商处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金
料理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日往复结
束后策画当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东说念主。基金托管东说念主对净值策画恶果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主
对基金净值信息按约定于T＋1日内给予公布。如法律法例将来另有章程的，本基
金按照新章程扩充。如需据此相应修改基金合同的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协
商一致，并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和治疗，无用召开基金份额
持有东说念主大会。
九、特殊情形的处理
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差不动作基金资产估值无理处理；
或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适应、
合理的措施进行调查，关联词未能发现该无理的，由此变成的基金资产估值无理，
基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采
取必要的措施放弃或邋遢由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
监会另有章程的除外；
费、销售服务费），但法律法例及基金合同退却从基金财产中列支的除外；
用度。
本基金拆开清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金投资于本基金料理东说念主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取
料理费。本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金料理东说念主料理的
公开召募证券投资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的
H＝E×0.60%÷当年天数
H为逐日应计提的基金料理费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金料理东说念主料理的公开召募证券投
资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）
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基金料理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取
托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主托管的
公开召募证券投资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的
H＝E×0.15%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主托管的公开召募证券投
资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）
基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日
C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。策画方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
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账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
上述“一、基金用度的种类”中第4－12项用度，根据联系法例及相应合同
章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
费、信息走漏用度等用度；
目。
基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的基金的（ETF除外），应当通过
直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照谈论法例、基金招募评释书约定
应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。
四、用度治疗
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主和基金托
管东说念主协商一致并履行适应门径后，可根据基金发展情况治疗基金料理费率、基金
托管费率和销售服务费率。
基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在规
定媒介上公告。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
六、基金税收
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本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的谈论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
本基金收益分拨应罢职下列原则：
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火3个月则可不
进行收益分拨；
金分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
益分拨基准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不
能低于面值；
份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不
同；
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行适
当门径后可对基金收益分拨原则进行治疗。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金
收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
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本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
六、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的章程。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度
走漏；
司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表；
并阐发。
二、基金的年度审计
定的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办
法》、《流动性风险料理章程》、《基金合同》至极他联系章程。若谈论法律
法例改造或变更后对于基金信息走漏的信息类型、走漏内容、走漏方式等章程
与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息走漏按照改造或变更后
的法律法例的要求扩充。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组
织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信
息通过合适中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证
基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信
息汉典。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基
金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
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本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除至极评释外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、托管合同、基金居品汉典纲要
基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体门径，评释基金居品的性格等波及基金投
资者首要利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息
发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载
在章程网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新
一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。
督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典纲要的信息发生首要变
更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品汉典纲要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典纲要其他信息发生变更的，
基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品
汉典纲要。
基金召募恳求经中国证监会准予注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告、基金合同提醒性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金合同、托管合同
和基金居品汉典纲要登载在章程网站上，并将基金居品汉典纲要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管合同登载
在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
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基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募评释书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东说念主应当在《基金合同》收效的次日在章程媒介上登载《基金合同》
收效公告。
（四）基金净值信息
基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至
少每周在章程网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽开日种种基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半
年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
如遇特殊情况，经履行适应门径，不错适应蔓延策画或公告。
如法律法例将来另有章程的，本基金按照新章程扩充。如需据此相应修改基
金合同的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并提前公告后，可顺利对相应内
容进行修改和治疗，无用召开基金份额持有东说念主大会。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的策画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
（六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将
年度陈诉登载于章程网站上，将年度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。基金年
度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适法律法例章程的司帐师事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并
将中期陈诉登载在章程网站上，将中期陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。
基金料理东说念主应当在季度终局之日起15个就业日内，编制完成基金季度陈诉，
并将季度陈诉登载在章程网站上，将季度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。
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《基金合同》收效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中
期陈诉或者年度陈诉。
如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或向上基金总份额20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、
年度陈诉等如期陈诉文献中“影响投资者决策的其他进犯信息”项下走漏该投资
者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组搭伙产情况至极
流动性风险分析等。
（七）临时陈诉与公告
本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
限度东说念主；
责东说念主发生变动；
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个月内变动向上百分之三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务谈论步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
试验限度东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）深切公告
在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的，谈论信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深切。
（九）清理陈诉
基金合同拆开情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基
金财产进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程
网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。
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（十）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）基金料理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招
募评释书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括往复策略、持仓情况、
损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及
是否合适既定的往复策略和往复主见。
（十二）基金料理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其持有的资产扶助
证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产扶助证
券明细。基金料理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其持有的资产扶助证券总额、资产
扶助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排
序的前10名资产扶助证券明细。
（十三）基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释
书（更新）等文献中走漏本基金参与港股通往复的谈论情况。
（十四）基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国
证监会章程媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。
（十五）基金料理东说念主应当在如期陈诉和招募评释书（更新）等文献中翔实披
露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍
生品对基金总体风险的影响，以及是否合适既定的投资主见及策略。
（十六）基金料理东说念主应当在如期陈诉和招募评释书（更新）等文献中走漏所
持基金的以下谈论情况，包括：1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值走漏
时刻等；2、往复及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、
料理费、托管费等，招募评释书中应当列明策画方法并例如评释；3、本基金持
有的基金发生的首要影响事件，如退换运作方式、与其他基金合并、拆开基金合
同以及召开基金份额持有东说念主大会等；4、本基金投资于基金料理东说念主以及基金料理
东说念主关联方所料理基金的情况。
（十七）实施侧袋机制时期的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，谈论信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募评释书的章程进行信息走漏，详见招募评释书的章程。
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（十八）中国证监会章程的其他信息。
六、信息走漏事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定特地部门及
高等料理东说念主员负责料理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会谈论基金信息
走漏内容与花式准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照谈论法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募评释书、基金居品汉典纲要、基金
清理陈诉等公开走漏的谈论基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面
或电子阐发。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采取一家报刊走漏本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金
信息，并保证谈论报送信息的着实、准确、完好、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要
在其他内行媒介走漏信息，关联词其他内行媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼
在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律执法的谈论章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将谈论档案至少保存到《基金合同》拆开后10
年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照谈论法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延走漏基金谈论信息：
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
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第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后2日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行谈论门径后，《基金合同》应当拆开：
金托管东说念主相连的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、合适法律法例章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清理陈诉；
（5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
陈诉出具法律意见书；
（6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适法律法例
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5个就业日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程
网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十部分 负约就业
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损
害的，应当永别对各自的步履照章承担补偿就业；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责：
管机构的章程动作或不动作而变成的损失等；
的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》好像络续履行的应当络续履行。非负约方当事东说念主在职
责边界内有义务实时采取必要的措施，提神损失的扩大。莫得采取适应措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因提神损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适应、合理的措施进行调查，关联词未能
发现无理的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿就业。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施放弃或邋遢由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、长入未能科罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根
据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的
并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、辛劳、尽责
地履行《基金合同》章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港
至极行政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募终局后经基金料理东说念主向中国证监会办理基
金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
份具有同等的法律效率。
机构的办公时局和营业时局查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协
商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额持有东说念主的职权、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并礼服《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
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（5）在其持有的基金份额边界内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的
有限就业；
（6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金料理东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采取、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的谈论步履进行监
督和处理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞职权，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；在罢职基金份额持有东说念主利益优先原
则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额哄骗谈论基金份额持有东说念主权
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利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、
赎回、退换等的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎辛劳的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金永别
料理，永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取适应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程策画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
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（11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，履行信息走漏
及陈诉义务；
（12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关汉典不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时刻发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临放弃、照章被灭亡或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会
并文告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受
到损失，而基金料理东说念主开端承担了就业的情况下，基金料理东说念主有权向第三方追偿；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其
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他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
收效，基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期终局后30日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据谈论商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/期货往复资金清理；
（5）以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间商场清理所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（7）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、辛劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）缔造特地的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备弥散的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
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（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金永别树立账户，孤独核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》至极他联系章程另
有章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主策画的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说
明基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金料理东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采取
了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他谈论汉典不少于法
定最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按章程制作谈论账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
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（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临放弃、照章被灭亡或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会
和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿
就业不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金料理东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）治疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答法式或调高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、边界或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会门径；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
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（11）单独或总共持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并
履行适应门径后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）增多新的基金份额类别或治疗基金份额分类执法；
（6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金料理东说念主，基
金料理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持
有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑止、烦闷。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议面容；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式、托福的公证
机关至极谈论方式和谈论东说念主、表决意见提交的截止时刻和收取方式。
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决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效率。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合适法律法例、《基金合
同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面快乐基金合同约定的其他方式在表决截止日往时提交至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个就业日内贯穿
公布谈论提醒性公告；
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（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经
文告不进入收取表决意见的，不影响表决效率；
（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头
召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表
决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解需
合适法律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。
蚁集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采取蚁集、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开
会和通信方式开会的门径进行。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会谈论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应
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当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开端由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程门径细目
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金料理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该
次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金
份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和谈论方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截
止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以
至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换
基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极
决议通过方为灵验。
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基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交
合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有异
议，不错在告示表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代
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表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如若采取
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金料理东说念主
应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金
份额持有东说念主大会，并在罢职本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下哄骗相
关投票职权，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金基
金份额的步履即视为同意本基金料理东说念主顺利参与本基金持有的基金的基金份额
持有东说念主大会并哄骗谈论投票职权。法律法例或监管部门另有章程的从其章程。
（十）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则谈论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若谈论
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日谈论基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日谈论基金份额的二分之一（含二分
之一）；
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于在权益登记日谈论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谈论基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、
表决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或
监管执法修改导致谈论内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、扩充方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
本基金收益分拨应罢职下列原则：
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火3个月则可不
进行收益分拨；
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金分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
益分拨基准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不
能低于面值；
份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不
同；
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主在履行适
当门径后可对基金收益分拨原则进行治疗。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金
收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在
章程媒介公告。
（六）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的章程。
四、与基金财产料理、运作联系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有章程的除外；
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费、销售服务费），但法律法例及基金合同退却从基金财产中列支的除外；
用度。
本基金拆开清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金投资于本基金料理东说念主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取
料理费。本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金料理东说念主料理的
公开召募证券投资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的
H＝E×0.60%÷当年天数
H为逐日应计提的基金料理费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金料理东说念主料理的公开召募证券投
资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）
基金料理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取
托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主托管的
公开召募证券投资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的
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H＝E×0.15%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金托管东说念主托管的公开召募证券投
资基金的基金份额的资产净值后的余额（若为负数，则取0）
基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日
C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。策画方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个就业日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动
扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商解
决。
上述“（一）基金用度的种类”中第4－12项用度，根据联系法例及相应协
议章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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费、信息走漏用度等用度；
目。
基金料理东说念主运用本基金财产申购自身料理的基金的（ETF除外），应当通过
直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照谈论法例、基金招募评释书约定
应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。
（四）用度治疗
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主和基金托
管东说念主协商一致并履行适应门径后，可根据基金发展情况治疗基金料理费率、基金
托管费率和销售服务费率。
基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在规
定媒介上公告。
（五）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
（六）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的谈论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金资产的投资地点和投资限制
（一）投资主见
本基金在严格限度投资组合风险的前提下，追求资产净值的恒久隆重升值。
（二）投资边界
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票及存托凭证（含创业板至极
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国内照章刊行的国债、地方政府债券、政府扶助机构债券、金融债券、公开发
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行的次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、可退换债券、可分离往复可转债、可交换债）、经中国证监会依
法核准或注册的公开召募的基金（不包含QDII基金、香港互认基金、基金中基金
和其他投资边界包含基金的基金、货币商场基金、非本基金料理东说念主料理的基金（股
票型ETF除外））、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、资产扶助
证券、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须合适中国证监会谈论章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应
门径后，不错将其纳入投资边界。
本基金的投资比例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭
证、港股通标的股票、股票型基金、计入权益类资产的搀和型基金等权益类资产、
可退换债券、可分离往复可转债、可交换债券的总共比例不向上基金资产的 20%，
其中，港股通标的股票的比例不向上股票资产的 50%；投资于经中国证监会照章
核准或注册的公开召募的基金的比例不向上基金资产净值的 10%。
本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
上述计入权益类资产的搀和型基金需自在下述两个条件之一：
于基金资产的 60%。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履
行适应门径后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
本基金的投资组合将罢职以下限制：
（1）投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、存托凭证、港
股通标的股票、股票型基金、计入权益类资产的搀和型基金等权益类资产、可转
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换债券、可分离往复可转债、可交换债的比例占基金资产的0%-20%，投资于港股
通标的股票的比例占股票资产的0%-50%；
（2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（3）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，
保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值
的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额），
其市值（归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共策画）不向上基金资产
净值的10%；
（5）本基金料理东说念主料理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金
所投资的基金份额；归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股总共策画），不
向上该证券的10%，王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错
不受此条件章程的比例限制；
（6）本基金料理东说念主料理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开
期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司
可通顺股票的15%；本基金料理东说念主料理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的
可通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的30%；王人备按照联系指数的组成
比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（7）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产扶助证券的比例，不得向上
基金资产净值的10%；
（8）本基金持有的沿途资产扶助证券，其市值不得向上基金资产净值的20%；
（9）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产扶助证券的比例，不得超
过该资产扶助证券限制的10%；
（10）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产扶助
证券，不得向上其种种资产扶助证券总共限制的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产扶助证券。基
金持有资产扶助证券时期，如若其信用品级着落、不再合适投资法式，应在评级
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陈诉发布之日起3个月内给予沿途卖出；
（12）本基金总资产不得向上基金净资产的140%；
（13）本基金参与国债期货往复，应当礼服下列要求：
资产净值的15%。
有的债券总市值的30%。
得向上上一往复日基金资产净值的30%。
卖放洋债期货合约价值，总共（轧差策画）应当合适基金合同对于债券投资比例
的联系约定；
（14）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信
用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的
（15）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金总共不
得向上基金资产净值的10%；
因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外
的身分致使基金不合适前述第（14）、（15）条所章程比例限制的，基金料理东说念主
应在3个月之内进行治疗；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保持一致；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金及如期绽开式基
金等通顺受限基金）的市值总共不得向上本基金资产净值的15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因
素致使基金不合适前款所章程的比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票扩充；
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（19）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例
不向上基金资产净值的10%；
（20）本基金料理东说念主料理的沿途基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不
向上被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近如期陈诉走漏的规
模为准；
因证券/期货商场波动、被投资基金暂停往复、基金限制变动等基金料理东说念主
之外的身分致使基金投资不合适前款所章程的投资比例的，基金料理东说念主应当在20
个往复日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外；
（21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年，最
近如期陈诉走漏的基金净资产应当不低于1亿元；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（3）、（11）、（14）、（15）、（16）、（17）、（20）条外，因
证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分
致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在10个往复日内
进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与调查自本基金合同收效之日起
入手。
法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，则在履行适应
门径后，本基金投资不再受谈论限制或按照治疗后的章程扩充，基金料理东说念主实时
根据《信息走漏办法》章程在章程媒介公告。
为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽就业的投资；
（4）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会
认定的其他基金份额；
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（5）持有基金中基金、其他投资边界包含基金的基金和本基金基金司理管
理的其他基金；
（6）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（7）从事内幕往复、驾御证券往复价钱至极他不高洁的证券往复行径；
（8）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。
如法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述退却性章程，如适用于本基金，
基金料理东说念主在履行适应门径后，本基金可不受上述章程的限制或以治疗后的章程
为准。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓舞、试验
限度东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢职
基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公说念合理价钱扩充。谈论往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例给予走漏。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方料理基金的情况，不属于前述重
大关联往复，关联词应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息走漏义务。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的章程。
六、基金资产净值的策画方法和公告方式
（一）基金资产净值
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基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
了影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因
素，治疗最近往复市价，细目公允价钱；
（2）已上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）已上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值
基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
（4）对于往复所上市往复的公开刊行的可转债等有活跃商场的含转股权的
债券，实行全价往复的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的债券
以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日
至试验收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值
全价或保举估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值
的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值；
（6）已上市或挂牌转让且不存在活跃商场的有价证券，采取估值本事细目
公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，采取估值本事细目公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
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票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程细目公允价值；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取
在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息扶助的估值本事细目其公
允价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构如在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考边界以及公
允价值存在首要不细目性的谈论提醒的，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致
后，可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
（1）非上市基金估值
本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（2）上市基金估值
净值估值。
值日的收盘价估值。
（3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后商场环境发
生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行
市价及首要变化身分治疗最近往复市价，细目公允价值；
本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持
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仓份额等身分合理细目公允价值。
（4）当基金料理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存
在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致采取合理的估值本事或估值法式细目其公
允价值。
值。
（1）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。
（2）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值，
但基金料理东说念主照章应当承担的估值就业不因托福而免除；采用的第三方估值基准
服务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业司帐准则》要求采取合
理估值本事细目公允价值。
持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务治疗。
本基金外币资产价值策画中，波及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日
中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、
更稳妥本基金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情
况治疗本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。
对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场往复互联互通机制波及
的境酬酢易时局所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收章程治疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算
的应交税金有互异的，基金将在谈论税金治疗日或试验支付日进行相应的估值调
整。
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金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公说念性，并履行谈论信息走漏义务。
按国度最新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及谈论法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据联系法律法例，基金料理东说念主策画基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查
基金料理东说念主策画的基金资产净值。基金资产净值策画、种种基金份额净值策画和
基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金料理东说念主
担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经谈论各方在对等基础上充分谈论
后，仍无法达成一致的意见，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，
按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画恶果对外给予公布。
（三）基金净值信息
基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至
少每周在章程网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽开日种种基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半
年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
如遇特殊情况，经履行适应门径，不错适应蔓延策画或公告。
如法律法例将来另有章程的，本基金按照新章程扩充。如需据此相应修改基
金合同的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并提前公告后，可顺利对相应内
容进行修改和治疗，无用召开基金份额持有东说念主大会。
七、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理
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（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后2日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行谈论门径后，《基金合同》应当拆开：
金托管东说念主相连的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、合适法律法例章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理陈诉；
（5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
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陈诉出具法律意见书；
（6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适法律法例
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5个就业日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在章程
网站上，并将清理陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议科罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、长入未能科罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根
据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的
并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、辛劳、尽责
地履行《基金合同》章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港
东方红裕丰呈报债券型证券投资基金 基金合同
至极行政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公时局和营业时局查阅。
本页无正文，为《东方红裕丰呈报债券型证券投资基金基金合同》署名盖印页。
《基金合同》当事东说念主加盖公章或合同专用章至极法定代表东说念主或授权代表署名或盖
章、签订地、签订日
基金料理东说念主：上海东方证券资产料理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：中国上海
基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日：二〇 年 月 日
勾引av
