诺德中小盘搀和型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2024 年 9 月）
基金经管东谈主：诺德基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
二〇二四年九月
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
【重要领导】
诺德中小盘搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国证
监会 2010 年 3 月 8 日证监许可【2010】270 号文核准。本基金基金合同于 2010
年 6 月 28 日矜重奏效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》、
《对于实施〈公开召募证券投资基金运作经管办法〉关联问题的礼貌》及各筹商
基金合同的关联礼貌，经协商筹商基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案，自
合型证券投资基金”，并相应改良基金合同部分条件。因上述变更基金称呼及基
金类别事宜，基金经管东谈主对《基金合同》和《托管条约》的筹商条件进行了相应
修改。这次变更基金称呼并改良基金合同的事项对基金份额持有东谈主的利益无紧要
本质影响，亦不波及基金合同当事东谈主的紧要权利义务变化，依据法律律例和基金
合同约定，无需召开基金份额持有东谈主大会。就前述修改变更事项，本基金经管东谈主
已按照筹商法律律例及《基金合同》的约定履行了筹商手续及各项信息表露服务。
详见诺德基金经管有限公司 2015 年 8 月 8 日表露的《对于诺德基金经管有限公
司旗下股票型基金变更基金类别并改良基金合同的公告》。
基金经管东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐全。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值
和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主承诺依照恪称包袱、安分信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投
资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分接洽自身的风险承受
才智，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、
社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在
基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的特定风险等等。
本基金可投资于科创板股票，基金金钱投资于科创板股票，会靠近科创板机
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的特有风险，包括但不限于
阛阓风险、流动性风险、信用风险、都集度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险领导”章节的具体内容。本基金可根
据投资标的、投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于科创
板股票或选拔不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板
股票。
投资东谈主认购本基金时应雅致阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金经管
东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔恰当我方的基金家具。
基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并
不组成新基金功绩进展的保证。
本招募说明书所载内容收尾2024年8月30日，财务数据和净值进展收尾2024
年6月30日（财务数据未经审计）。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
目 录
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
一、序言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信
息表露经管办法》（以下简称《信息表露办法》）、《公开召募灵通式证券投资
基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）、过甚他关联
礼貌以及《诺德中小盘搀和型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书证明了诺德中小盘搀和型证券投资基金的投资标的、策略、风
险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或者紧要遗
漏，并对其确切性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书
所载明的府上央求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本
身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联
礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应
详备查阅基金合同。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指诺德中小盘搀和型证券投资基金；
基金合同： 指《诺德中小盘搀和型证券投资基金基金合同》及对该
基金合同的任何有用改良和补充；
招募说明书： 指《诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书》过甚
更新；
基金家具府上概要： 指《诺德中小盘搀和型证券投资基金基金家具府上概
要》过甚更新；
发售公告： 指《诺德中小盘股票型证券投资基金基金份额发售公
告》
托管条约： 指《诺德中小盘搀和型证券投资基金托管条约》过甚任
何有用改良和补充；
中国证监会： 指中国证券监督经管委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督经管委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务
委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》实时时作念出的修
订；
《反洗钱法》 指 2006 年 10 月 31 日经第十届世界东谈主民代表大会常务
委员会第二十四次会议通过，自 2007 年 1 月 1 日起实
施的《中华东谈主民共和国反洗钱法》及颁布机关对其时时
作出的改良；
《销售办法》： 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其不
时作念出的改良；
《运作办法》： 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月
实时时作念出的改良；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
《信息表露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1
日实施的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》
实时时作出的改良；
《流动性风险礼貌》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管礼貌》
及颁布机关对其时时作念出的改良；
元： 指东谈主民币元；
基金经管东谈主： 指诺德基金经管有限公司；
基金托管东谈主： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户经管、基金份额注册登记、清理及基金
交易阐明、披发红利、建立并辅助基金份额持有东谈主名册
等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记
机构为诺德基金经管有限公司或接受诺德基金经管有
限公司寄托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者；
个东谈主投资者： 指依据中华东谈主民共和国关联法律律例不错投资于证券
投资基金的当然东谈主；
机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设
立和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的企业
法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织；
及格境外机构投资者： 指恰当《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》
及筹商法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募
的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有东谈主大会： 指按照基金合同第九部分之礼貌召集、召开并由基金份
额持有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准
的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不超
过 3 个月；
基金合同奏效日： 指募都集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基
金份额持有东谈主东谈主数恰当筹商法律律例和基金合同礼貌
的，基金经管东谈主依据《基金法》向中国证监会办理备案
手续后，中国证监会的书面阐明之日；
存续期： 指基金合同奏效至间隔之间的不依期期限；
服务日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照基金合同的礼貌央求购
买本基金基金份额的行动；
申购： 指在基金合同奏效后的存续时期，投资者央求购买本基
金基金份额的行动；
赎回： 指在基金合同奏效后的存续时期，基金份额持有东谈主按基
金合同礼貌的条件要求基金经管东谈主购回本基金基金份
额的行动；
基金改革： 指基金份额持有东谈主按基金经管东谈主礼貌的条件，央求将其
持有的基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额改革为
基金经管东谈主经管的其他基金的基金份额的行动；
转托管： 指基金份额持有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金
份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行动；
指示： 指基金经管东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管
东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指恰当《销售办法》和中国证监会礼貌的其他条件，取
得基金代销业务履历并接受基金经管东谈主寄托，代为办理
基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金经管东谈主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金经管东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息表露的世界性报刊
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简
称“指定网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由
该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额过甚变
动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、改革及转托管等业务而引起
的基金份额的变动及结余情况的账户；
灵通日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日；
闭塞期 指基金合同奏效后不办理申购、赎回的服务日，最长不
特出自基金合同奏效之日起三个月。
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务央求的开
放日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务日，n 指当然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行入款利息以过甚他正当收入以及因运用基金财产
带来的成本省俭和用度的省俭；
基金金钱总值： 指基金持有的各种有价证券、银行入款本息、应收申购
款以及以其他金钱等体式存在的基金金钱的价值总和；
基金金钱净值： 指基金金钱总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值 指以诡计日基金金钱净值除以诡计日基金份额余额所
得的单元基金份额的价值；
基金金钱估值： 指诡计、评估基金金钱和欠债的价值，以笃定基金金钱
净值和基金份额净值的过程；
流动性受限金钱： 指由于法律律例、监管、合同或操作空泛等原因无法以
合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含条约约定有
条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
股及非公开刊行股票、金钱辅助证券、因刊行东谈主债务违
约无法进行转让或交易的债券等；
法律律例： 指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政律例、部门规
章过甚他表恣意文献以及对于该等法律律例的时时修
改和补充；
不可抗力： 指任何无法猜想、无法克服、无法幸免的事件和因素，
包括但不限于急流、地震过甚他当然灾害、斗争、疫情、
骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电、
电脑系统或数据传输系统非正常住手以过甚他突发事
件、证券交易景色非正常暂停或住手交易等。
三、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主概况
基金经管东谈主：诺德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
谋划范围：基金经管业务；召募、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。
组织体式：有限服务公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
筹商东谈主：孟晓君
筹商电话：021-68985199
股权结构：
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息技能有限公司 49%
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
经管基金：诺德价值上风搀和型证券投资基金、诺德主题机动配置搀和型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀和型证券投资
基金、诺德中小盘搀和型证券投资基金、诺德周期策略搀和型证券投资基金、诺
德货币阛阓基金、诺德成长精选机动配置搀和型证券投资基金、诺德新享机动配
置搀和型证券投资基金、诺德新盛机动配置搀和型证券投资基金、诺德量化蓝筹
增强搀和型证券投资基金、诺德新宜机动配置搀和型证券投资基金、诺德新旺灵
活配置搀和型证券投资基金、诺德天富机动配置搀和型证券投资基金、诺德消耗
升级机动配置搀和型证券投资基金、诺德量化中枢机动配置搀和型证券投资基
金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德荣达存搀和型证券投资基金、诺德策略
精选搀和型证券投资基金、诺德中证研发革命 100 指数型证券投资基金、诺德大
类精选配置三个月依期灵通搀和型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年依期
灵通债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞
投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性消耗 6 个月持有期搀和
型证券投资基金、诺德上风产业搀和型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券
投资基金、诺德兴远优选一年持有期搀和型证券投资基金、诺德价值发现一年持
有期搀和型证券投资基金、诺德量化前锋一年持有期搀和型证券投资基金、诺德
新能源汽车搀和型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略
报酬股票型证券投资基金、诺德兴新趋势搀和型证券投资基金、诺德中短债债券
型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有期搀和型基金中基金（FOF）、诺德
安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投
资基金。
（二）主要东谈主员情况
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座教
授，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商经管硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先
后担任华北区渠谈司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户答理部
负责东谈主、阛阓总监、副总司理。
熊娟女士，董事，西南财经大学工商经管硕士，高等经济师。现任天府清源
控股有限公司党委副文告、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员，
四川化工控股（集团）有限服务公司副主任，川化股份有限公司纪委文告，四川
省能源投资集团有限服务公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公
司党委副文告、纪委文告、工会主席。
赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息技能有
限公司总监。曾任普华永谈管帐师事务系数限公司高等看护人，宜信汇才商务看护人
（北京）有限公司款式司理。
邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境筹商服务（北
京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东谈主力资
源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地国际游戏投资（北
京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈金钱经管有限公司高等总监。
蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学经管学学士。现任优赛恒创科技发展（北
京）有限公司税务总监。曾任北京杰森开荒机械有限公司财务司理，北京九五太
维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）筹商有限公司财务总监，普信恒业
科技发展（北京）有限公司税务总监。
史君艳女士，放心董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都）
讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限服务公司职工，四川国豫讼师事务
所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙
东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。
许亮先生，放心董事，清华大学文体和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard
Business School）工商经管硕士。现任合一成本首创合伙东谈主、董事长，光影工厂
文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，北
京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董事长、
司理；北京光影合一文化科技有限公司践诺董事、司理。曾任北京清华永新信息
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
工程有限公司阛阓部副总裁，英特尔(中国)有限公司高等财务分析师、战术款式
司理，鼎晖投资基金经管公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技能有限公司
践诺副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光
影工厂文化传播有限公司董事长。
张巍女士，放心董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院解说，
欢瑞世纪联合资份有限公司放心董事、众应互联科技股份有限公司放心董事。张
巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任熟识、讲师、副解说。
韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京）
有限公司财务总监。曾任普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）北京分所
审计部门高等司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资
产经管有限公司财务总监。
王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司
资金经管总监。曾任北京青云航空面目有限公司技能员，北京朝方供用电装配中
心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控
股有限公司）资金司理、资金高等司理职务。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金经管有限公司北京
分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金经管有限公司概述经管部。
高奇先生，监事，同济大学经管学学士。现任诺德基金经管有限公司运营总
监、清理登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司谋划财务部、
安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金经管有限公司，先
后担任清理登记部基金管帐、基金管帐主管、清理登记部副司理等职务。
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座教
授，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任防守长，清华大学工商经管硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
后担任华北区渠谈司理、华北区总监、阛阓总监助理、阛阓副总监兼专户答理部
负责东谈主、阛阓总监、副总司理。
冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大
学经管学硕士。曾任清华兴业投资经管有限公司培训部司理，赛尔栽培科技发展
有限公司培训部总监，诺德基金经管有限公司寰球事务总监、北京分公司总司理、
公司总司理助理。
梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商经管学士，复旦大学工商经管硕
士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金经管有限公司区域
营销总监，吉祥相信有限服务公司金融同行部高等业务总监，中国民生相信有限
公司机构业务部总司理。
尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、经管科学硕士。曾任华融
证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金经管有限公司渠谈发展部高等司理，万
家基金经管有限公司总司理助理、阛阓总监，瑞泉基金经管有限公司（筹）合伙
东谈主，敦厚基金经管有限公司总司理助理。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部款式司理、上海华腾系统软件有限公司
款式司理、华安基金经管有限公司信息技能部款式司理、天迎合资看护人有限公司
信息技能部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后担任信
息技能款式司理、信息技能部副司理、信息技能部总监。
（1）现任基金司理
朱明睿先生，中国科学院上海药物研究所药理学博士，历任德邦证券股份有
限公司医药投资研究员、国金证券股份有限公司上海金钱经管分公司医药投资研
究员，2021 年 3 月加入诺德基金经管有限公司，担任医药投资研究员，具有基金
从业履历。朱明睿先生自 2023 年 5 月 12 日起担任本基金基金司理，自 2022 年
（2）历任基金司理
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
向朝勇先生，2010 年 6 月 28 日至 2012 年 6 月 14 日担任诺德中小盘搀和型
证券投资基金基金司理。
周勇先生，2012 年 6 月 14 日至 2015 年 7 月 11 日担任诺德中小盘搀和型证
券投资基金基金司理。
罗世锋先生，2015 年 7 月 11 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德中小盘搀和型
证券投资基金司理。
王赟女士，2015 年 8 月 19 日至 2020 年 3 月 5 日担任诺德中小盘搀和型证
券投资基金司理。
应颖女士，2020 年 3 月 4 日至 2021 年 8 月 2 日担任诺德中小盘搀和型证券
投资基金司理。
顾钰先生，2017 年 12 月 27 日至 2023 年 5 月 12 日担任诺德中小盘搀和型
证券投资基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
（三）基金经管东谈主的职责
其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
财产；
谋划款式经管和运作基金财产；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此放心，对所经管的不同基金分袂管
理、分袂记账，进行证券投资；
基金收益；
三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
格的方法恰当基金合同等法律文献的礼貌；
义务；
金合同过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应给以守密，不得向
他东谈主流露；
合同过甚他筹商府上；
配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
法律行动；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
现和分拨；
益，答应担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；
益向基金托管东谈主追偿；
（四）基金经管东谈主的承诺
策略及控制等全权处理本基金的投资。
制轨制，采取有用措施，留意违犯《证券法》行动的发生。
部控制轨制，采取有用措施，留意下列行动的发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不刚正地对待经管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）用基金财产承销证券；
（6）用基金财产向他东谈主贷款或提供担保；
（7）用基金财产从事无穷服务的投资；
（8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有礼貌的除外；
（9）以基金财产向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金经管东谈主、基
金托管东谈主刊行的股票或者债券；
（10）以基金财产买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与
基金经管东谈主、基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承
销的证券；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（11）用基金财产从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正派的证券交
易行为；
（12）违犯基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
（13）法律、律例、中国证监会及基金合同辞谢的其他行动。
家关联法律、律例及行业表率，安分信用、辛苦尽责，不从事以下行为：
（1） 越权或违纪谋划；
（2） 违犯基金合同或托管条约及关联法律律例；
（3） 特别毁伤基金份额持有东谈主或其他基金筹商机构的正当权益；
（4） 在包括向中国证监会报送的府上中进行虚伪信息表露；
（5） 拒却、打扰、空泛或严重影响中国证监会照章监管；
（6） 疏忽包袱、花费权利；
（7） 流露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资谋划等信息；
（8） 除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投
资；协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；
（9） 违犯证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等妙技足下阛阓价钱，
滋扰阛阓次第；
（10）贬损同行，以提高我方；
（11）在公开信息表露和告白中特别含有虚伪、误导、欺骗因素；
（12）以不正派妙技谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（14）参与洗钱或为洗钱行为提供协助；
（15）法律律例辞谢的其他行动。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（1） 依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额
持有东谈主谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主
谋取利益。
（3）不违犯现行有用的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联礼貌，
不泄漏在职职时期瞻念察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资谋划等信息。
（4）不得从事毁伤基金金钱的行动。
（5）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。
（五）基金经管东谈主的里面控制轨制
（1）保证公司谋划运作严格遵命国度关联法律律例和行业监管规则，自发
形成称职谋划、表率运作的谋划想想和谋划理念。
（2）防护和化解谋划风险，提高谋划经管效益，确保谋划业务的稳健运行
和受托金钱的安全齐全，已毕公司的连续、领会、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐全、实时。
（1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。
（2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，维
护内控轨制的有用践诺。
（3）放心性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对放心，公司
基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离；
（4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划经管方法缩小运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。公
司里面控制大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管制
度的概要和统帅，里面控制大纲明确了内控标的、内控原则、控制环境、内控措
施等内容。基本经管轨制包括风险控制轨制、投资经管轨制、基金管帐轨制、信
息表露轨制、查验稽核轨制、信息技能经管轨制、公司财务轨制、府上档案经管
轨制、功绩评估窥探轨制和重要应变轨制。部门业务规章是在基本经管轨制的基
础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭服务、操作守则等的具体说明。
公司制定里面控制轨制着力了以下原则：
（1）正当合规性原则。公司内控轨制应当恰当国度法律、律例、规章和各
项礼貌。
（2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司谋划经管的各个要领，不得
留有轨制上的空缺或错误。
（3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎谋划、防护和化解风险为
起点。
（4）应时性原则。里面控制轨制的制定应当跟着关联法律律例的诊疗和公
司谋划战术、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
公司的里面控制系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董
事会对公司建立里面控制系统和辅助其有用性承担最终服务，各个业务部门负责
本部门的里面控制，防守长和合规稽核部负责查验公司的里面控制措施的践诺情
况。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的里面控制大纲，对公司里面控制负完全的和最终的服务。
（2）防守长
负责公司过甚业务运作的合规稽核服务，对公司里面控制的践诺情况进行监
督查验。防守长对董事会负责，将依期和不依期向董事会呈报公司里面控制的执
行情况，并依期向中国证监会呈送防守长评估呈报。
（3）合规稽核部
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
合规稽核部负责对公司各部门里面控制的践诺情况进行监督。合规稽核部对
总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面控制轨制的践诺情况和遵命国度
法律律例过甚他礼貌的践诺情况进行查验，应时建议修改建议。
（4）业务部门
里面控制是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面控制负径直
服务，负责履行公司的里面控制轨制，并负责建立、践诺和爱戴本部门的里面控
制措施。
基金经管东谈主确知建立里面控制系统、辅助其有用性以及有用践诺里面控制制
度是董事会及经管层的服务，董事会承担最终服务；基金经管东谈主承诺以上对于内
部控制的表露确切、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金经管东谈主的发展不休完善
里面控制轨制。
四、基金托管东谈主
（一）基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表露筹商东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有
丰富的银行、证券、基金、相信从业警告，且具有国外服务、学习或培训经历，
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商金钱经管谋划、相信谋划、企业年金、银行答理家具、股权
基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管
升值服务，是国内开头的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
收尾 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基
金 885 只，QDII 基金 46 只，阴私了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金，自豪了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管界限
位居同行前哨。
（四）托管业务的里面控制轨制
中国银行托管业务部风险经管与控制服务是中国银行全面风险控制服务的
组成部分，袭取中国银行风险控制理念，坚持“表率运作、稳健谋划”的原则。
中国银行托管业务部风险控制服务贯串业务各要领，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及轨制开荒、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
制审阅服务。先后取得基于 “SAS70”、
“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行不绝获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计呈报。中国银行托
管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管金钱的安全。
（五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和方法
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》的筹商礼貌，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯法律、行政法
规和其他关联礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，实时通知基金管
理东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构呈报。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依
据交易方法照旧奏效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关联礼貌，或者违犯
基金合同约定的，应当实时通知基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管机构
呈报。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
五、筹商服务机构
（一）基金销售机构
称呼：诺德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68985121
筹商东谈主：宋娟
网址：www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。基金经管
东谈主可根据关联法律律例的要求，选拔其他恰当要求的机构代理销售本基金，并在
基金经管东谈主网站公示。
（二）登记机构
称呼：诺德基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
筹商东谈主：武英娜
（三）讼师事务所与承办讼师
称呼：上海源泰讼师事务所
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东谈主：廖海
筹商电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：廖海、刘佳
（四）管帐师事务所
称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
践诺事务合伙东谈主：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
筹商东谈主：顾俊懿
承办注册管帐师：单峰、顾俊懿
六、基金的召募及基金合同的奏效
诺德中小盘搀和型证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督管
理委员会（以下简称"中国证监会"）《对于核准诺德中小盘股票型证券投资基金
召募的批复》（证监许可【2010】270 号），自 2010 年 5 月 24 日起向全社会公
开召募，收尾 2010 年 6 月 23 日召募服务班师收尾。
经普华永谈中天管帐师事务系数限公司验资，本次召募的有用认购户数为
年 6 月 25 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的诺德中
小盘搀和型证券投资基金托管专户。本次召募资金过甚利息根据每份基金份额的
面值东谈主民币 1.00 元折合为 363，570，378.53 基金份额，已分袂计入各基金份额持
有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主系数。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2010 年 6 月 28 日奏效。本基金为
契约型灵通式搀和型基金，存续期限为不依期。自基金合同奏效之日起，本基金
经管东谈主矜重入手经管本基金。
本基金合同奏效后，基金份额持有东谈主数目起火两百东谈主或者基金金钱净值低于
五千万元的，基金经管东谈主应当实时呈报中国证监会；一语气二十个服务日出现前述
情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会说明原因和报送贬责决策。
七、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的景色
本基金的销售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主寄托的代销机构。
投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的
其他款式办理基金的申购与赎回。本基金经管东谈主可根据情况变更或增减代销机
构，并在基金经管东谈主网站公示。
条件老练时，投资东谈主不错通过基金经管东谈主或其指定的代销机构以电话、传真
或网上交易等体式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。
（二）申购与赎回办理的灵通日实时辰
本基金的灵通日为投资东谈主办理基金申购、赎回等业务的服务日。具体业务办
理时辰以销售机构公布时辰为准。
若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金
经管东谈主将视情况对前述灵通日及具体业务办理时辰进行相应的诊疗并公告。
本基金自基金合同奏效日后不特出 3 个月时辰内入手办理申购赎回，具体开
始办理时辰最迟于申购或赎回入手前 3 个服务日在本基金灵通申购公告中礼貌
并在至少一种指定媒介上公告。
告并办理备案手续。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
购、赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或
改革央求的，视为下一个灵通日的央求，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下
次办理基金份额申购、赎回或改革时辰所在灵通日的价钱。
（三）申购与赎回的原则
为基准进行诡计；
央求；
对该基金份额持有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认/申购阐明日
期在先的基金份额先赎回，认/申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所
适用的赎回费率；
业务办理时辰收尾后不得取销；
最迟应在新的原则实施前3个服务日在至少一种指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的方法
基金投资者须按销售机构礼貌的手续，在灵通日的业务办理时辰内建议申购
或赎回的央求。
投资者申购本基金，须按销售机构礼貌的款式全额托付申购款项。
投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有弥散的基金份额余额。
T 日在礼貌时辰之前提交的申购、赎回的央求，基金经管东谈主应自身或要求注
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回央求的有用性进行阐明。投资者
可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他款式查询央求的阐明情况。
申购采取全额交款款式，若资金在礼貌时辰内未全额到账则申购不得胜，申
购款项将璧还投资者账户。
投资者赎回央求得胜后，基金经管东谈主应通过注册登记机构按礼貌向投资者支
付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回央求之日起不特出 7 个服务
日的时辰内支付。在发生无数赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和关联法
律律例礼貌处理。
（五）申购和赎回的数额和价钱
（1）对于本基金吞并用度类别，投资东谈主申购的单笔最低金额为 1 元(含申购
费)；基金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的
控制。
（2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 1 份基金
份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时
或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部
赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、无数赎回、基金改革等原因导致
的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
（3）基金经管东谈主不错礼貌单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体礼貌
请参见更新的招募说明书。
（4）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，
基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
具体请参见筹商公告。
（5）基金经管东谈主可根据阛阓情况，合理诊疗对申购金额和赎回份额的数目
控制，基金经管东谈主进行前述诊疗必须依照关联礼貌在至少一种指定媒介上公告。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（1）申购费率：
投资东谈主申购本基金需缴纳申购费，投资东谈主在吞并天屡次申购的，根据单次申
购金额笃定每次申购所适用的费率。申购用度用于本基金的阛阓引申、销售、注
册登记等各项用度，不列入基金财产。
申购费率如下：
申购金额（万元） 申购费率
A ＜50 1.5%
A ≥500 每笔 1000 元
注：上表中，A 为投资者申购金额。
（2）赎回费率
本基金的赎回费率如下表；
持有基金份额的期限 赎回费率
小于 7 天 1.5%
大于等于 7 天小于 1 年 0.5%
大于等于 1 年，小于 2 年 0.25%
大于等于 2 年 0
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中宝石续持有
期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期大于 7 日
（含）的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总额 25%的部分归基金财产系数，其余部
分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同礼貌范围内诊疗申购费率和赎回费
率。费率如发生变更，基金经管东谈主应在诊疗实施 3 个服务日前在指定媒介上公告。
基金经管东谈主不错在不反抗法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据阛阓
情况制定基金促销谋划，在基金促销行为时期，基金经管东谈主履行顺应方法后不错
对促销行为范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]
申购用度＝申购金额-净申购金额
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
例一，假设某投资东谈主申购本基金 10，000 元，T 日本基金的基金份额净值为
净申购金额＝10，000/[1+1.5%]＝9，852.22 元
申购用度＝10，000-9852.22＝147.78 元
申购份额＝9，852.22/1.200＝8，210.18 份
如下：
申购用度 = 固定金额
净申购金额 = 申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值
诡计驱散以四舍五入的款式保留到少量点后两位，由此误差产生的损失由基
金财产承担，产生的收益归基金财产系数。
投资东谈主赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回用度
诡计驱散均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。
例二，假设某投资东谈主在 T 日赎回其持有的基金份额 10，000 份，持有期不到 1
年，T 日的基金份额净值为 1.200 元，则投资东谈主取得的赎回金额诡计如下：
赎回总额＝10，000×1.200＝12，000 元
赎回用度＝12，000×0.5%＝60 元
赎回金额＝12，000-60＝11，940 元
T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在次日公告。遇特殊情况，不错
顺应延长诡计或公告，并报中国证监会备案。诡计公式为：
T 日基金份额净值＝T 日基金金钱净值/T 日基金份额的余额数目
基金份额净值为诡计日基金金钱净值除以诡计日登记在册的基金份额总和，
基金份额净值单元为元，诡计驱散保留在少量点后三位，第四位四舍五入。由此
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
产生的误差在基金财产列支。
（六）申购与赎回的注册登记
东谈主礼貌的时辰之前不错取销。
益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
益并办理相应的注册登记手续。
诊疗，并最迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒介上给以公告。
（七）无数赎回的认定及处理款式
单个灵通日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购总
份额后的余额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后的余额）
之和特出上一日基金总份额的 10%，为无数赎回。
出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的金钱组合情景决定接受
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）接受全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智兑付投资者的全部赎回央求
时，按正常赎回方法践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为兑付投资者的赎回央求有清贫，或
以为兑付投资者的赎回央求进行的金钱变现可能使基金金钱净值发生较大波动
时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回央求宽限办理。若发生无数赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回
央求特出上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。对于其
余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个基金份额持有东谈主非自动宽限办理
央求赎回份额占当日非自动宽限办理的央求赎回总份额的比例，笃定该基金份额
持有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回央求时选拔将当日
未获受理部分给以取销者外，延长至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
的价钱。转入下一灵通日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎
回为止。
（3）当发生无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或招
募说明书礼貌的其他款式，在 3 个服务日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理
方法，并在 2 日内在指定媒介上给以公告。
（4）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个或 2 个以上灵通日以上发生连
续无数赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受赎回央求；照旧接受的赎回
央求不错降速支付赎回款项，但降速期限不得特出 20 个服务日，并应当在中国
证监会指定媒介上公告。
（八）拒却或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金经管东谈主无法受理投资者的申购央求；
（2）证券交易景色交易时辰非正常停市，导致基金经管东谈主无法诡计当日基
金金钱净值；
（3）发生基金合同礼貌的暂停基金金钱估值情况时，基金经管东谈主可暂停接
受投资东谈主的申购央求。面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考
的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金
托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求；
（4）基金金钱界限过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形；
（5）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例特出 50%，或者变相隐敝 50%都集度的情形时；
（6）法律律例礼貌或经中国证监会认定的其他情形。
基金经管东谈主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购央求时，申购款项将璧还
投资者账户。基金经管东谈主决定暂停接受申购央求时，应当照章公告。在暂停申购
的情形撤销时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理并照章公告。
（1）因不可抗力导致基金经管东谈主无法支付赎回款项；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（2）证券交易景色交易时辰非正常停市，导致基金经管东谈主无法诡计当日基
金金钱净值；
（3）基金一语气发生无数赎回，根据基金合同礼貌，不错暂停接受赎回央求
的情况；
（4）发生基金合同礼貌的暂停基金金钱估值的情况时，基金经管东谈主可暂停
接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。面前一估值日基金金钱净值 50%以
上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在重
大不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当采取降速支付赎回
款项或暂停接受基金赎回央求的措施；
（5）法律律例礼貌或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金经管东谈主应当按礼貌公告。已接受的赎回央求，基
金经管东谈主应当足额支付；如暂时弗成足额支付，应当按单个赎回央求东谈主已被接受
的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，其余部分在后
续灵通日给以支付。
在暂停赎回的情况撤销时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并照章公
告。
（1）如果发生暂停的时辰为一天，基金经管东谈主将于再行灵通日，在指定媒
介，刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的基金份额净
值。
（2）如果发生暂停的时辰特出一天但少于两周，暂停收尾，基金再行灵通
申购或赎回时，基金经管东谈主将提前一个服务日，在指定媒介，刊登基金再行灵通
申购或赎回的公告，并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额
净值。
（3）如果发生暂停的时辰特出两周，暂停时期，基金经管东谈主应每两周到少
重叠刊登暂停公告一次；当一语气暂停时辰特出两个月时，可对重叠刊登暂停公告
的频率进行诊疗。暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前三
个服务日，在指定媒介一语气刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行灵通
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净值。
八、基金的改革
基金改革是指基金份额持有东谈主在本基金存续时期按照基金经管东谈主的礼貌申
请将其持有的本基金基金份额全部或部分改革为基金经管东谈主经管的其它灵通式
基金份额的行动。
基金经管东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资东谈主办理基金间的改革业
务，具体业务办理时辰、业务规则及改革费率在基金改革公告中列明。基金经管
东谈主最迟应于改革业务入手前 2 天至少在一种中国证监会指定媒介上刊登公告并
按关联礼貌报中国证监会备案。
九、基金的非交易过户与转托管
（一）非交易过户是指不采取申购、赎回等基金交易款式，将一定数目的基
金份额按照一定例则从某一投资东谈主基金账户迁徙到另一投资东谈主基金账户的行动，
包括继承、捐赠、司法强制践诺，及经注册登记机构认同的其它行动。不管在上
述何种情况下， 接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资者。其中：
继承。
基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
有的基金份额强制践诺划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。
基金注册登记东谈主不错办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。
（二）恰当条件的非交易过户央求自央求受理日起二个月内办理；央求东谈主按
基金注册登记机构礼貌的规范缴纳过户用度
（三）基金份额持有东谈主在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）
时，投资东谈主可根据各销售机构的执行情况办理已持有基金份额的转托管。基金销
售机构不错按照礼貌的规范收取转托管费。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
十、基金份额的冻结、解冻及质押
（一）基金注册登记东谈主只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解
冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）
一并冻结。
（二）如筹商法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务规则。
十一、依期定额投资谋划
本基金经管东谈主可为基金投资东谈主提供依期定额投资谋划服务，具体实施方法以
基金经管东谈主届时公布的业务规则和公告为准。
十二、基金的投资
（一）投资标的
本基金要点关注行业人命周期中处于成遥远的公司，主要投资于具备中枢竞
争力的高成长型中小市值上市公司，同期也投资于具有估值上风的非成长型中小
市值公司和大市值上市公司，共享中国经济和成本阛阓高速发展的后果。基于对
世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技能革命和买卖模式演化、上市公司
争夺和把执成长机遇才智等因素的真切分析，在有用控制风险的前提下，奋勉为
基金份额持有东谈主创造超越功绩比较基准的报酬。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票、债券、货币阛阓器具、权证、金钱辅助证券以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应
方法后，不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分袂为：
股票、权证等权益类金钱投资比例占基金金钱的 60-95%；债券、债券回购、
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
银行入款等以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资
产的 5%-40%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值
的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于
当法律律例的筹商礼貌变更时，基金经管东谈主在履行顺应方法后可对上述金钱
配置比例进行顺应诊疗。
（三）投资理念
当作一个新兴的阛阓经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言，
小公司较大公司有更大的成长后劲。具有中枢竞争力的中小市值公司，靠近着巨
大的发展机遇，更是有可能已毕高出式的增长。本基金将真切挖掘具有高成长性
的中小市值上市公司带来的投资契机。
（四）投资策略
本基金将主要通过在宏不雅、行业、公司不同档次上的真切研究，寻找具有核
心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同期，鉴于股票阛阓与生俱来
的波动性和周期性，本基金也会选拔具有估值上风的非成长型中小市值股票和大
市值股票进行投资。本基金将在充分接洽预期收益与风险的基础上，构建投资组
合。
（1）本基金金钱配置策略的基本原则
股票金钱和债券金钱的配置比重是投资过程中主要覆按的对象，尤其是股票
类金钱。本基金将根据基本面的基天职析，建立系统的分析框架，对影响股票和
债券金钱订价的主要因素进行打分。临了，根据打分的最终驱散并联结情景模拟
的方法，来判定合理的金钱配置。
现款金钱主淌若为了搪塞日常基金的赎回，基金保留的现款以及到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
（2）影响金钱配置的主要因素
本基金在使用 MVPS 模子进行大类金钱配置。
金钱配置的决策过程中，本基金将覆按四大基本因素，第一大类是宏不雅经济
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
因素（M），包括国际经济和国内经济；第二大类是阛阓估值水平（V），包括
横向和纵向比较；第三大类是政策层面（P），包括宏不雅政策（货币和财政政策）、
区域经济扶持政策、成本阛阓筹商政策和行业政策；第四大类是阛阓情谊（S）。
每一大类设立不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作出的判断，
在不同的阛阓阶段可能影响因子的重要性是各不同样的。本基金还将会根据阛阓
的变化，对各因子的权重进行相应诊疗。
本基金将真切分析上述四方面的情况，并对每一方面的情况进行打分。在不
同的遏抑条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究要点也将有所不同。
金钱配置策略是本基金的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不特出二十四
个月的战术性配置。一般而言，越故意于提高股票配置比例的情况，得分越高。
在基金执行经管过程中，投研东谈主员不休重叠以上过程，根据阛阓情况的变化，
更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分应时
动态诊疗基金金钱在股票、债券及现款间的配置比例。
本基金以为，遥远而言，公司将来盈利的增长是股价飞腾的主要驱动因素，
而中枢竞争力又是企业能辅助盈利高成长性的前提条件。因此本基金的遥远择股
标的是主要寻找到具有高成长性和中枢竞争力的中小市值上市公司遥远持有，分
享公司成长、从而校服周期、校服阛阓基准。
然而，鉴于股票阛阓与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选拔具有估值
上风的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期缩小投资组合的整
体风险和隐敝股票阛阓熊市周期中成长股跌幅可能大于阛阓平均水平的风险。
本基金以为，中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程。在
股票投资策略方面，本基金将更多地依赖于“从下到上”的精选个股的研究方法挖
掘具有中枢竞争力（从而公司的高成长具可连续性）的中小市值公司，同期通过
构建相对散布的投资组合、对行业和公司进行密切追踪的方法来控制个股风险。
（1）中小盘股票的界定
基金经管东谈主每半年末将对中国 A 股阛阓中的股票按运动市值从小到大排序
并相加，累计运动市值达到 A 股总运动市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。
一般情况下，上述所称的运动市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
的运动股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因形成诡计修正
的，本基金将根据阛阓情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则
的公允价值诡计运动市值。
如果今后阛阓中出现更科学合理的中小盘股票界定及运动市值诡计款式，本
基金将给以相应诊疗，并提前三个服务日公告变更后具体的诡计方法。
（2）中小盘个股投资策略
中小盘是本基金投资的要点。本基金以为对于中小盘个股全面真切的研究和
密切的追踪是把执投资契机的前提，在此基础上，当作可连续成长性选股策略的
应用，咱们更敬重公司的成长性和可连续性。
本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资：
Ⅰ. 成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类
（ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的开头企业，他们最有才智
把执行业的成长机遇（成长型ⅰ）
（ⅱ）在非成长型行业中具备竞争上风、不休提高阛阓份额、增速高于行
业平均水平的上风企业（成长型ⅱ）
Ⅱ. 价值被低估的非成长型中小市值上市公司(价值型)
其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类(价值型)属于
价值型投资。如前所述，本基金的遥远择股标的是寻找到具有高成长性和中枢竞
争力的中小市值上市公司，遥远战术配置，共享公司成长、从而校服周期、校服
阛阓基准；而会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司当作投资的次要的、
战术性配置的选拔。
本基金在概述接洽预期收益率和风险因素的基础上，构建投资组合并进行
动态经管。
图 1：潜在投资公司的成长性和估值性情暗示图
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
在个股研究方面，本基金夺目“从下到上”研究方法，通过建立一套细致的定
量和定性的筛选体系，力求选出成长性好、又可连续的成长型中小市值公司，以
及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。本基金渴望这两类公司都具有坚实
的买卖基础、出色的经管水平、独到的盈利模式；况兼，前者（成长型中小市值
公司）具有细致的成长性和可连续性，是本基金投资的要点，后者（价值型公司）
应该谋划和功绩具有优良的领会性、同期价值被低估，是本基金战术配置的选拔。
本基金将依据一定的经管经过筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、
中枢股票池。具体方法等于通过构建量化的方针体系，在采纳的成长行业中对上
市公司进行对比，发现上风公司。
本基金总体上采取从下到上的选股策略，要点挖掘具有中枢竞争力（从而
公司的高成长具可连续性）的中小市值公司，同期关注成长性较一般但价值低估
的中小市值公司和大市值公司，通过构建相对散布的投资组合、对行业和公司进
行密切追踪的方法来控制个股风险。
第一步：剔除问题和控制性公司，形成低级股票池
? 剔除 ST 股票
? 剔除公司治理存在严重问题的股票
? 剔除基本面严重恶化的股票
? 剔除关联方股票
第二步：通过定量分析形成优选股票池
在定量分析过程中，咱们主要采取行业排序的方法，行将公司各方针按照其
在行业内排序的位置，赋予不同分值，临了加总得到该公司的总分，考取总分排
名前 2/3 的股票当作干涉优选股票池条件之一。在打分的规则中，咱们强化了对
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
于个股的成长性要求，而对于中小市值公司（尤其是成长型企业）浮浅会靠近的
欠债率较高、现款流不够梦想、静态估值较高等问题采取了相对优容的立场，这
体当今打分方针中成长性方针和盈利才智方针较多（权重较大）而估值方针和偿
债才智方针较少（权重较小）上。
定量方针筛选方针主要接洽收入增长、盈利增长、盈利才智等几个方面，选
取多个财务方针进行筛选。筛选过程中的标的，是考取全阛阓（或者说全部初选
股票池）中成长性靠前的公司。
第三步：通过定性分析形成中枢股票池
通过定性分析优选股票池中的公司，根据评估瓜分择优形成中枢股票池。在
调研过程中通过研究员、基金司理的联合打分，独一最终得分最前哨的公司才能
干涉中枢股票池。
定性分析包含两个评估要领：诺德行业成长后劲评估和公司竞争力评估。
行业评估主淌若判断公司所处行业是否具有成长后劲。“诺德行业成长后劲
评估模子”是在波特五力模子的基础上，通过对筹商方针的判断、从上至下地评
估行业的可连续成长后劲，这个模子的主要宗旨对行业的高成长性是否可连续作念
出评估。在系数的影响因素中，咱们最为温和的是卑鄙需求增长、供需缺口、行
业壁垒和竞争阵势。
公司竞争力评估主淌若判断公司自身是否具有中枢竞争力，借以判断公司的
成长性是否具有可连续性。主要关注六个方面的方针：一是公司的行业地位，公
司阛阓份额是否开头；二是公司的增长来源，包括内生增长和外生增长后劲；三
是经管层的服务才智和领会性；四是公司治理的完善进程；五是公司的中枢竞争
力，包括技能上风、品牌由衷度和盈利模式；六是公司的融资才智，包括股权融
资和银行的授信额度。
根据行业评估和公司竞争力分析的驱散，本基金最偏好高成长行业中最具核
心竞争力的企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具有核
心竞争力的企业也会接洽配置。低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核
心股票池。
（3）大市值个股投资策略
大市值个股配置比例不特出本基金股票金钱比例的 20%，是本基金战术配置
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
的选拔。保留部分大市值股票的主要原因是幸免高成长的中小市值股票大幅飞腾
之后本基金靠近的估值压力，战术性配置具备估值上风、但成长性一般的大市值
公司，幸免阛阓出现立场改革时本基金净值出现较大幅度的波动。
大市值个股主要关注其估值上风。本基金联结上市公司所处行业、业务模式
等特征，筛选出的具有行业上风和公司上风的大市值公司中，采取 PEG 和 PSG
等相对估值方针与股利折现模子、解放现款流折现模子等全都估值方法，精选出
具有估值上风的大市值股票。
债券投资策略的环节是对将来利率走向的猜测，并实时诊疗债券组合使其保
持对利率波动的合理敏锐性。本基金将开头根据对国表里经济时事的猜测，分析
阛阓投资环境的变化趋势，要点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势
时，全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、债券阛阓政策趋势、物价水平变
化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
在利率合理预期的基础上，通过久期经管，稳健地进行债券投资，控制债券
投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的
久期，缩小债券投资风险。
本基金的滋生品投资将严格遵命中国证监会及筹商法律律例的遏抑，合理利
用滋生器具，利用数目方法发掘可能的套利契机，并匡助基金已毕保值和锁定收
益的宗旨。
（五）功绩比较基准
自 2011 年 7 月 1 日起，本基金功绩比较基准由正本的“天相中盘指数×40%
＋天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证 700 指数×80%+上
证国债指数×20%”。
如果指数编制单元住手诡计编制该指数或蜕变指数称呼，或有更巨擘的、更
能为阛阓宽绰接受的功绩比较基准推出，本基金经管东谈主有权对此基准进行诊疗并
实时公告。
本基金为中小盘搀和型基金，在接洽了基金股票组合的投资标的、构建经过
以及阛阓上各个股票指数的编制方法和历史情况后，咱们决定自 2011 年 7 月 1
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
日起本基金股票组合的功绩基准由天相中盘指数和天相小盘指数变更为中证 700
指数；债券组合的功绩基准则采取了阛阓上通用的上证国债指数。
（六）风险收益特征
本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
（七）投资辞谢行动与控制
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有礼貌的除外；
（5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金经管东谈主、
基金托管东谈主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；
（8）依照法律、行政律例关联法律律例礼貌，由国务院证券监督经管机构
礼貌辞谢的其他行为。
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不特出基金金钱净值的 10%；
（2）本基金与基金经管东谈主经管的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，
不特出该证券的 10%；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出基金总金钱，
本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得特出该上市公司可运动股票的 15%；
（5）本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股
票，不得特出该上市公司可运动股票的 30%；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得特出基金金钱净值
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外
的因素致使基金不恰当该款所礼貌比例控制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（8）法律律例和基金合同礼貌的其他控制。
述约定的投资辞谢行动和投资组合比例控制被修改或取消，基金经管东谈主在照章履
行相应方法后，本基金可相应诊疗辞谢行动和投资控制礼貌。
（八）投资组合比例诊疗
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第（6）、（7）项另有约定外，因证券阛阓波动、上
市公司合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不恰当基金合
同约定的投资比例礼貌的，基金经管东谈主应当在十个交易日内进行诊疗。法律律例
或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。
（九）基金经管东谈主代表基金期骗鼓励及债权东谈主权利处理原则和方法
东谈主利益。
（十）基金的投资组合呈报
基金经管东谈主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在虚伪记录、误导性陈
述或紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。
基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同礼貌，复核了本呈报中的财
务方针、净值进展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导
性讲述或者紧要遗漏。
本投资组合呈报所载数据取自《诺德中小盘搀和型证券投资基金 2024 年第
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
序号 款式 金额（元） 占基金总金钱的比例（%）
其中：股票 20，723，632.00 92.10
其中：债券 - -
金钱辅助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
金钱
占基金金钱净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20，723，632.00 92.47
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技能服务
业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 - -
N 水利、环境和寰球设施经管业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽培 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
系数 20，723，632.00 92.47
本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。
细
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
本基金本呈报期末未持有债券。
细
本基金本呈报期末未持有债券。
券投资明细
本基金本呈报期末未持有金钱辅助证券。
明细
本基金本呈报期末未持有贵金属。
细
本基金本呈报期末未持有权证。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
本基金本呈报期末未投资股指期货。
本基金本呈报期末未投资股指期货。
本基金本呈报期末未投资国债期货。
本基金本呈报期末未投资国债期货。
本基金本呈报期末未投资国债期货。
查，或在呈报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形
本呈报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案打听的情况，
在呈报编制日前一年内也不存在受到公开责备、处罚的情况。
本基金本呈报期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库之
外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本呈报期末未持有处于转股期的可改革债券。
本基金本呈报期末前十名股票中不存在运动受限的情况。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。
十三、基金的功绩
基金经管东谈主依照恪称包袱、安分信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金金钱，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表
现，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：
功绩比
功绩比较基
净值增长 净值增长率 较基准
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
率① 规范差② 收益率
准差④
③
日至 2024 年 -10.58% 1.75% -3.78% 1.07% -6.80% 0.68%
日至 2023 年 -7.04% 1.37% -5.47% 0.68% -1.57% 0.69%
日至 2022 年 -36.52% 1.57% -16.95% 1.05% -19.57% 0.52%
日至 2021 年 -0.70% 1.47% 9.35% 0.87% -10.05% 0.60%
日至 2020 年 24.92% 1.99% 23.21% 1.29% 1.71% 0.70%
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
日至 2019 年 41.79% 1.52% 26.22% 1.13% 15.57% 0.39%
日至 2018 年 -22.05% 1.42% -25.96% 1.17% 3.91% 0.25%
日至 2017 年 9.00% 0.77% 2.81% 0.67% 6.19% 0.10%
日至 2016 年 -26.92% 1.91% -13.19% 1.45% -13.73% 0.46%
日至 2015 年 63.36% 3.19% 28.04% 2.23% 35.32% 0.96%
日至 2014 年 27.54% 1.29% 31.22% 0.95% -3.68% 0.34%
日至 2013 年
日至 2012 年
-24.72% 1.16% -25.57% 1.15% 0.85% 0.01%
日至 2011 年
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
年 12 月 31 日
注：自 2011 年 7 月 1 日起，本基金功绩比较基准由正本的“天相中盘指数×40%＋天相
小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证 700 指数×80%+上证国债指数×20%”。
率变动的比较
注：本基金成立于 2010 年 6 月 28 日，图示时辰段为 2010 年 6 月 28 日至 2024 年 6 月 30
日。
本基金建仓期为 2010 年 6 月 28 日至 2010 年 12 月 27 日。呈报期收尾金钱配置比例恰当本
基金基金合同礼貌。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
十四、基金的财产
（一）基金财产的组成
基金金钱总值是指本基金购买的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和。
其组成主要有：
（1）银行入款过甚应计利息；
（2）清理备付金过甚应计利息；
（3）根据关联礼貌缴存的保证金；
（4）应收证券交易清理款；
（5）应收申购基金款；
（6）股票投资过甚估值诊疗；
（7）债券投资过甚估值诊疗和应计利息；
（8）权证投资过甚估值诊疗；
（9）其他投资过甚估值诊疗；
（10）其他金钱等。
本基金基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
（二）基金财产的账户
本基金以“诺德中小盘搀和型证券投资基金”的口头在基金托管东谈主营业机构
开立本基金的银行入款托管账户；以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限
服务公司开立基金结算备付金账户，以“诺德中小盘搀和型证券投资基金”的口头
在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管东谈主和“诺德中小
盘搀和型证券投资基金”联名的款式在中国证券登记结算有限服务公司开立证券
账户、以“诺德中小盘搀和型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报
中国东谈主民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金
代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相放心。
如国度筹商法律律例诊疗，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权依据新礼貌践诺。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（三）基金财产的辅助及贬责
东谈主辅助。
的财产和收益，归基金财产。
等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。
不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得
对基金财产强制践诺。
十五、基金金钱的估值
（一）估值宗旨
基金估值的宗旨是为了准确、确切地反应基金筹商金融金钱和金融欠债的公
允价值。灵通式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃定的基金份额净值计
算。
（二）估值日
本基金的估值日为筹商的证券交易景色的正常营业日以及国度法律律例规
定需要对外表露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所持有的金融金钱和金融欠债。
（四）估值方法
（1）上市运动股票的估值
上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近
交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变
化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
所挂牌的吞并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，
笃定公允价钱。
初次刊行未上市的股票，采取估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠
计量的情况下，按成本估值。
（3）有明确锁依期股票的估值
初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上
市的吞并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁依期的股票，按监管机构
或行业协会的关联礼貌笃定公允价值。
（1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日
莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘净
价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现
行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。
（2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一齐息日至估值当日的利息)得
到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变
化，按有交易的最近交易日所采取的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了
紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市
价，笃定公允价钱。
（3）未上市债券采取估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量的
情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券阛阓交易的债券、金钱辅助证券等固定收益品种，采取
估值技能笃定公允价值。
（5）交易是以大批交易款式转让的金钱辅助证券，采取估值技能笃定公允
价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分袂
估值。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理款式的，采取估值技能进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日
的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；
未上市交易的认沽/认购权证采取估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠
计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权
的权证，采取估值技能笃定公允价值。
或应付利息。
利息。
估值，均应被以为采取了顺应的估值方法。然而，如果基金经管东谈主有充足的根由
以为按上述方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可
在概述接洽阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与
基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（五）估值方法
基金日常估值由基金经管东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金管
理东谈主完成估值后，将估值驱散以书面体式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金
合同》礼貌的估值方法、时辰、方法进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返
给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐
账宗旨查对同期进行。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（六）暂停估值的情形
格且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认的；
金钱价值时；
投资者的利益，已决定延长估值；
（七）基金份额净值的阐明
用于基金信息表露的基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主进行
复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易收尾后诡计当日的基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计驱散复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金
经管东谈主对基金份额净值给以公布。
基金份额净值的诡计精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入。国度另有
礼貌的，从其礼貌。
（八）估值谬误的处理
差错时，视为基金份额净值估值谬误。
值的准确性、实时性。当基金份额净值出现谬误时，基金经管东谈主应当立即给以纠
正，并采取合理的措施留意损失进一步扩大；当计价谬误达到或特出基金份额净
值的 0.25%时，基金经管东谈主应当报中国证监会备案；当计价谬误达到或特出基金
份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（九）特殊情况的处理
时，所形成的误差不当作基金份额净值谬误处理。
基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未
能发现谬误的，由此形成的基金金钱估值谬误，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免
除抵偿服务。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施撤销由此形成
的影响。
十六、基金的收益与分拨
（一）收益的组成
基金利润是指基金的利息收入、投资收益、公允价值的变动收益和其他收入
扣除筹商用度后的余额，基金已已毕收益是指基金利润减去公允价值变动收益后
的余额。
（二）基金可供分拨利润
期末可供分拨利润，采取收尾收益分拨基准日金钱欠债表中未分拨利润与未
分拨利润中已已毕部分的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
选拔收益分拨款式；基金份额持有东谈主预先未作念出选拔的，默许的分成款式为现款
红利；选拔红利再投资的，现款红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资；
后弗成低于面值，基金收益分拨基准日即期末可供分拨利润诡计截止日；
基金收益分拨比例不得低于期末可供分拨利润的 20%。基金的收益分拨比例以期
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
末可供分拨利润为基准诡计，期末可供分拨利润以期末金钱欠债表中未分拨利润
与未分拨利润中已已毕收益的孰低数为准。基金合同奏效起火三个月，收益可不
分拨；
的时辰不特出 15 个服务日；
位，少量点后第 3 位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收
益归基金财产系数；
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分
配原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨款式及关联手续费等内容。
（五）收益分拨决策的笃定与公告
本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后笃定，基金
经管东谈主按法律律例的礼貌公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注
册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按除权日经除权后的基金份额净值
转为基金份额。收益分拨采取红利再投资款式免收再投资的用度。
十七、基金的用度和税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过甚他访佛性质的用度
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
等）；
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付款式
基金经管东谈主的基金经管费按基金金钱净值的 1.2%年费率计提。
在浮浅情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.2%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日基金金钱净值
基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管
东谈主。
基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。
在浮浅情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.20%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东谈主。
律例及相应条约的礼貌，列入当期基金用度。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（三）不列入基金用度的款式
本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履
行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无
关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（四）基金经管费和基金托管费的诊疗
基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情调低基金经管费和基金托管费，无谓召
开基金份额持有东谈主大会。
（五）税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律律例的礼貌履行征税义
务。
十八、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
于 2 个月，不错并入下一个管帐年度。
关联礼貌编制基金管帐报表，基金托管东谈主依期与基金经管东谈主就基金的管帐核算、
报表编制等进行查对并以书面款式阐明。
（二）基金年度审计
筹商业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师等对基金年度财务报表过甚他规
定事项进行审计；
换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的关联礼貌在指定媒介公告。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
十九、基金的信息表露
（一）表露原则
基金的信息表露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基
金合同过甚他关联礼貌。
基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表露的基金信息
通过指定媒介表露，并保证投资东谈主大略按照基金合同约定的时辰和款式查阅或者
复制公开表露的信息府上。
本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：
本基金公开表露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息
表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本
为准。
本基金公开表露的信息采取阿拉伯数字；除衰竭说明外，货币单元为东谈主民币
元。
（二）基金召募信息表露
管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。
募说明书确当日登载于指定媒介上。
公告。
应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金
经管东谈主不再更新基金招募说明书。
基金家具府上概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基
金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金经管
东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具府上概要。
（三）依期呈报
基金依期呈报由基金经管东谈主按照法律律例和中国证监会颁布的关联证券投
资基金信息表露内容与格式的筹商文献的礼貌单独编制，由基金托管东谈主按照法律
律例的礼貌对筹商内容进行复核。基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期
呈报和基金季度呈报。
基金年度呈报，将年度呈报登载于指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在
指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货筹商业务
履历的管帐师事务所审计。
成基金中期呈报，将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载
在指定报刊上。
完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登
载在指定报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报
告或者年度呈报。
基金运作时期，如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、呈报期末持有
份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及家具的特有风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
基金连续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中表露基金组合金钱
情况过甚流动性风险分析等。
法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。
（四）基金净值信息公告
基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至
少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时呈报与公告
基金发生紧要事件，关联信息表露义务东谈主应当在两日内编制临时呈报书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的事件，包括：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
东谈主变更；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
负责东谈主发生变动；
个月内变动特出 30%；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务筹商行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行控制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（六）澄莹公告
在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓好意思丽传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主
权益的，筹商信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关联
情况立即呈报中国证监会。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（七）清理呈报
基金合同间隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，
并将清理呈报领导性公告登载在指定报刊上。
（八）中国证监会礼貌的其他信息
（九）信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法
规礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费
后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。
投资东谈主也可在基金经管东谈主指定网站上进行查阅。本基金的信息表露事项将在
指定媒介上公告。
二十、风险揭示
（一）阛阓风险
基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投
资热枕和交易轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变
化，产生风险。主要的风险因素包括：
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，
导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。
跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投
资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽快接影响着
债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
上市公司的谋划情景受多种因素的影响，如经管才智、行业竞争、阛阓远景、
技能更新、财务情景、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分拨的利润减
少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜想的变化。固然基金不错
通过投资各样化来散布这种非系统风险，但弗成完全幸免。
基金投资的宗旨是基金金钱的保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证
券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金金钱的保值升值。
债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的
久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。
阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上
升所带来的价钱风险互为消长。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东谈主走嘴、拒却支
付到期本息等情况，从而导致基金金钱损失。
（三）经管风险
基金经管东谈主的专科技能、研究才智及投资经管水平径直影响到其对信息的占
有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。
同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面控制轨制是否健全，能否有
效防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的工作谈德水对等，也会对
基金的风险收益水平形成影响。
（四）流动性风险
我国证券阛阓当作新兴转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。基金投资组合
中的股票和债券会因各样原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度提
高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能形成基金仓位
诊疗和金钱变现清贫，加重流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个股原则的基础
上，通过一系列风险控制方针加强对流动性风险的追踪、防护和控制，但基金管
理东谈主并不保证完全幸免此类风险。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
本基金主要的流动性风险经管方法说明
（1）股票阛阓流动性风险：
股票阛阓流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在清贫而造
成的投资者收益的不笃定性以及在不改变面前股价的前提下以较低的成本飞快
完成多量交易的可能性方面存在的风险。和好意思国等老练阛阓比拟我国的流动性系
统风险比例占比仍然较高，因此该特质决定了波动率也较高，跟着目下阛阓政策
的完善以及流动性较好的股票得到投资者宠爱进程的提高，流动性系统性风险呈
显赫下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的散布提供了越来越大的
可行性。
（2）债券阛阓流动性风险：
债券阛阓流动性风险是指通过该阛阓来出售与购买债券方面存在的清贫而
对投资者所形成的风险。因银行间债券阛阓具有交易常常、交易金额较大、交易
链条较长的特质，若个别机构因流动性不及，则有可能形成后续交易链条中的其
他机构收到牵累，将会对阛阓的领会性形成影响。
在本基金出现无数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合状
况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求
特出上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行宽限办理。对于其余当
日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理赎回央求量占非
自动宽限办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。
本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地搪塞流动性风险。基
金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法
律律例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险经管器具，对赎回央求等进
行适度诊疗，当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施，包括但不
限于：1）宽限办理无数赎回央求；2）暂停接受赎回央求；3）降速支付赎回款
项；4）收取短期赎回费，本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费；5）暂停基金估值，面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，
经与基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。
当基金经管东谈主实施流动性风险经管器具时，可能对投资者产生一定的潜在影
响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回央求弗成阐明或者赎回款项延长到账、
如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益损失等。领导投资者了解自身
的流动性偏好、合理作念好投资安排。
（五）操作和技能风险
基金的筹商当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面控制不到位或者
东谈主为因素形成操作谬误或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交
易谬误和欺骗等。
此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来
自基金经管东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、销售机构、证券交易所和证券登记结
算机构等。
（六）合规性风险
指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、律例或基金合同关联礼貌的风险。
（七）本基金特有的风险
本基金可投资于科创板股票，与之筹商的风险主要包括：
（1）阛阓风险
科创板个股都集来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技能和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业
将来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座
投资难度加大，个股阛阓风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停控制，第六日入手涨跌幅控制在正负 20%以
内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。
（2）流动性风险
科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须自豪交易满两年况兼资金在 50
万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
系数这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他筹商流动性风险。
（3）信用风险
科创板试点注册制，对谋划情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市
轨制，科创板个股存在退市风险。
（4）都集度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易都集投资于少量个股，
阛阓可能存在高都集度情景，举座存在都集度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为阛阓认同度较高的科技革命企业，在企业谋划及盈利模式上
存在趋同，是以科创板个股筹商性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显
著。
（6）政策风险
国度对高新技能产业扶持力度及夺目进程的变化会对科创板企业带来较大
影响，国际经济时事变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
股策略上本基金特有的风险主要来自两个方面：一是对中小盘上市公司的基本面
研究是否准确、真切，二是所采取的估值方法是否科学、合理。基本面研究及估
值过程中存在的劣势及谬误均可能导致所选拔的证券弗成完全恰当本基金的预
期标的。其次，在投资策略方面本基金特有的风险主要在于：中小盘上市公司的
热门改革较快，本基金相对侧重于中遥远持有的投资策略可能使基金表当今特定
时期过期于大市或其它股票基金。
（八）其他风险
方面不完善而产生的风险；
导致基金金钱损失；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
二十一、基金合同的间隔和基金财产的清理
（一）基金合同的间隔
有下列情形之一的，本基金的基金合同间隔：
金托管东谈主相连的；
基金合同间隔后，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联法律律例的礼貌，期骗请求给付报酬、
从基金财产中取得补偿的权利。
（二）基金财产的清理
清理组对基金财产进行清理。
（1）自基金合同间隔事由之日起 30 个服务日内由基金经管东谈主组织成立基金
财产清理组，在基金财产清理组给与基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应
按照基金合同和托管条约的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相
关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
组不错聘用必要的服务主谈主员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨。基
金财产清理组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同间隔情形发生后，由基金财产清理组调和给与基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况笃定清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清理呈报；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（6）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
呈报出具法律意见书；
（7）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，
清理用度由基金清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列端正归还：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归还基金债务；
（4）按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项礼貌归还前，不分拨给基金份额
持有东谈主。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限服务公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等，在中国证券登记结算有限服务公司对其进行诊疗后才能收回。
清理过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理呈报经
具有证券、期货筹商业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书
后，报中国证监会备案并公告。
二十二、基金合同的内容概要
（一）基金合同当事东谈主及权利义务
基金经管东谈主的权利
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律律例和基金合同放心经管运用基金财产；
（3）根据法律律例和基金合同的礼貌，制订、修改并公布关联基金认购、
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
申购、赎回、转托管、基金改革、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规
则；
（4）根据法律律例和基金合同的礼貌决定本基金的筹商费率结构和收费方
式，取得基金经管费，收取认购费、申购费、赎回费过甚他预先核准或公告的合
理用度以及法律律例礼貌的其他用度；
（5）根据法律律例和基金合同的礼貌销售基金份额；
（6）在本合同的有用期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管
东谈主遵命筹商法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主
履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违犯了法律律例或基金合
同礼貌对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成紧要损失的，应实时呈报中
国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及筹商基金合同当
事东谈主的利益；
（7）根据基金合同的礼貌选拔顺应的基金代销机构并有权依照代销条约和
关联法律律例对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同礼貌对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和查验；
（9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的央求；
（10）在法律律例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行
融资、融券；
（11）依据法律律例和基金合同的礼貌，制订基金收益分拨决策；
（12）按照法律律例，代表基金对被投资企业期骗鼓励权利，代表基金期骗
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管东谈主职责间隔时，提名新的基金托管东谈主；
（14）依据法律律例和基金合同的礼貌，召集基金份额持有东谈主大会；
（15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并笃定关联费率；
（16）法律律例、基金合同礼貌的其他权利。
基金经管东谈主的义务
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（1）照章央求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督经管机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以安分信用、辛苦尽责的原则经管和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划款式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、查验与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此放心，对所经管的不同基金分袂
经管、分袂记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐呈报；
（9）照章接受基金托管东谈主的监督；
（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；
（11）采取顺应合理的措施使诡计灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出
价钱的方法恰当基金合同等法律文献的礼貌；
（12）诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌，履行信息表露及报
告义务；
（14）保守基金买卖奥密，不流露基金投资谋划、投资意向等。除基金法、
基金合同过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应给以守密，不得
向他东谈主流露；
（15）按礼貌受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表、代表基金刚硬的重
大合同过甚他筹商府上；
（17）依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（18）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其
他法律行动；
（19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、
变现和分拨；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权
益，答应担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；
（21）基金托管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
（22）法律律例、基金合同及中国证监会礼貌的其他义务。
基金托管东谈主的权利
（1）依据法律律例和基金合同的礼貌安全辅助基金财产；
（2）依照基金合同的约定取得基金托管费；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作；
（4）在基金经管东谈主职责间隔时，提名新的基金经管东谈主；
（5）依据法律律例和基金合同的礼貌召集基金份额持有东谈主大会；
（6）法律律例、基金合同礼貌的其他权利。
基金托管东谈主的义务
（1）安全辅助基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有恰当要求的营业景色，配备弥散的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得以基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分袂设立账户，确保基金财产的齐全和放心；
（6）辅助由基金经管东谈主代表基金刚硬的与基金关联的紧要合同及关联证据；
（7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商府上；
（8）按照基金合同的约定，根据基金经管东谈主的指示，实时办理清理、交割
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
事宜；
（9）保守基金买卖奥密。除《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌另有规
定外，在基金信息公开表露前应给以守密，不得向他东谈主流露；
（10）根据法律律例及本合同的约定，办理与基金托管业务行为关联的信息
表露事项；
（11）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报的筹商内容出
具意见，说明基金经管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进
行；如果基金经管东谈主有未践诺基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否
采取了顺应的措施；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）复核审查基金经管东谈主诡计的基金金钱净值、基金份额净值和基金份额
申购、赎回价钱；
（14）按礼貌审查制作筹商账册并与基金经管东谈主查对；
（15）依据基金经管东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召
集基金份额持有东谈主大会；
（17）按照法律律例监督基金经管东谈主的投资运作；
（18）因违犯基金合同导致基金财产损失，答应担抵偿服务，其服务不因其
退任而罢免；
（19）因基金经管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东谈主追偿；
（20）法律律例、基金合同及中国证监会礼貌的其他义务。
基金份额持有东谈主的权利
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行
为照章拿告状讼；
（9）法律律例、基金合同礼貌的其他权利。
基金份额持有东谈主的义务
（1）遵命法律律例、基金合同过甚他关联礼貌；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同礼貌的用度；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主过甚他基金合同当事东谈主合
法利益的行为；
（5）践诺基金份额持有东谈主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（7）遵命基金经管东谈主、销售机构和注册登记机构的筹商交易及业务规则；
（8）法律律例及基金合同礼貌的其他义务。
（二）基金份额持有东谈主大会
代理东谈主组成。
（1）间隔基金合同；
（2）改革基金运作款式；
（3）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬规范，但根据法律律例的要求提
高该等报酬规范的除外；
（4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；
（5）变更基金类别；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（6）变更基金投资标的、范围或策略；
（7）变更基金份额持有东谈主大会议事方法、表决款式和表决方法；
（8）本基金与其他基金合并；
（9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主
大会的变更基金合同等其他事项；
（10）法律律例或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事
项。
（1）调低基金经管费率、基金托管费率；
（2）在法律律例和基金合同礼貌的范围内变更本基金的申购费率、调低赎
回费率或收费款式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；
（6）除法律律例或基金合同礼貌应当召开基金份额持有东谈主大会除外的其他
情形。
（1）除法律律例或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管
东谈主召集。
（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管
东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主
决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持
有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基
金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，
应当向基金托管东谈主建议书面提议。
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份
额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上
的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
（5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、
基金托管东谈主应当配合，不得结巴、打扰。
（6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责选拔笃定开会时辰、场所、款式和
权益登记日。
召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公
告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大会
通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场所、款式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事方法和表决款式；
（3）代理投票授权寄托书投递时辰和场所；
（4）会务常设筹商东谈主姓名、电话；
（5）权益登记日；
（6）如采取通信表决款式，还应载明具体通信款式、寄托的公证机关过甚
筹商款式和筹商东谈主、书面抒发意见的寄交和收取款式、投票表决的截止日以及表
决票的投递地址等内容。
基金份额持有东谈主大会的召开款式包括现场开会和通信款式开会。现场开会由
基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权委用其代理东谈主出席，现场开会时基金经管东谈主
和基金托管东谈主的授权代表应当出席；通信款式开会指按照基金合同的筹商礼貌以
通信的书面款式进行表决。会议的召开款式由召集东谈主笃定，但决定基金经管东谈主更
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
换或基金托管东谈主的更换、改革基金运作款式和间隔基金合共事宜必须以现场开会
款式召开基金份额持有东谈主大会。
现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的证据和授权寄托书等文献恰当法律律例、基金合同融会议通知的
礼貌；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的证据明白，
全部有用证据所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同期恰当以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）召集东谈主按基金合同礼貌公布会议通知后，在两个服务日内一语气公布相
关领导性公告；
（2）召集东谈主按照会议通知礼貌的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；
（3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有
东谈主所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
（4）径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的
其他代表，同期提交的持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的寄托东谈垄断有
基金份额的证据和授权寄托书等文献恰当法律律例、基金合同融会议通知的规
定；
（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告再行表决的时
间(至少应在 25 个服务日后)，且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权
益登记日应保持不变。
（1）议事内容及提案权
范围内的事项。
以在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审
议表决的提案。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
进行审核：
a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关
系，况兼不超出法律律例和基金合同礼貌的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应
提交大会审议；对于不恰当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果
召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主
大会上进行解释和说明。
b、方法性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的方法性问题作念
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同
意变更的，大会垄断东谈主不错就方法性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并
按照基金份额持有东谈主大会决定的方法进行审议。
表决的提案，或基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提
案，未取得基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东谈主
大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有礼貌的除外。
（2）议事方法
在现场开会的款式下，开头由召集东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的款式下，开头
由召集东谈主在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日历第二个服务日由大会
聘用的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或
备案后奏效。
（1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有对等的表决权。
（2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和衰竭决议：
对于衰竭决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通
过。
更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、改革基金运作款式或间隔基金合同应当以
衰竭决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采取记名款式进行投票表决。
采取通信款式进行表决时，恰当法律律例、基金合同融会议通知礼貌的书面
表决意见即视为有用的表决；表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议入手后
通知在出席会议的基金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集
东谈主授权的又名监督员(如果基金经管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；
如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持有东谈主中
指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大
会的垄断东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基
金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。
公布计票驱散。
盘货；如果大会垄断东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或者基金
份额持有东谈主代理东谈主对大会垄断东谈主通知的表决驱散有异议，其有权在通知表决驱散
后立即要求再行盘货，大会垄断东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货驱散。再行
盘货仅限一次。
金经管东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举三
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
名基金份额持有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。
（2）通信款式开会
在通信款式开会的情况下，计票款式可采取如下款式：
由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召
集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程
给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主经通知后无故不派代表监督计票的，不影响
计票效力。
（1）基金份额持有东谈主大会按照《基金法》关联法律律例礼貌表决通过的事
项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有
东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。
（2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、
基金托管东谈主均有法律遏抑力。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执
行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定。
（3）基金份额持有东谈主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后
（4）如果采取通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必
须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（三）基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
（1）变更基金合同波及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额持有东谈主大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。
（2）变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。
（3）但如因相应的法律律例发生变动并属于基金合同必须着力进行修改的
情形，或者基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基
金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经
基金经管东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
有下列情形之一的，基金合同应当间隔：
（1）基金份额持有东谈主大会决定间隔；
（2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在六个月内莫得新基金经管东谈主、
基金托管东谈主相连的；
（3）因紧要犯罪、违游记动而被中国证监会责令间隔的；
（4）法律律例和基金合同礼貌的其他情形。
基金合同间隔后，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联法律律例的礼貌，期骗请求给付报酬、
从基金财产中取得补偿的权利。
（1）基金合同间隔，基金经管东谈主应当按法律律例和基金合同的关联礼貌组
织清理组对基金财产进行清理。
（2）基金财产清理组
产清理组，在基金财产清理组给与基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按
照基金合同和托管条约的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。
业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组
不错聘用必要的服务主谈主员。
财产清理组不错照章进行必要的民事行为。
（3）清理方法
告出具法律意见书；
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（4）清理用度
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，
清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分拨
基金财产按下列端正归还：
基金财产未按前款 1）、 2）、 3）项礼貌归还前，不分拨给基金份额持有
东谈主。
（6）基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告。基金财产清理组作念出的清理呈报经
具有证券、期货筹商业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书
后，报中国证监会备案并公告。
（7）基金财产清理账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
（四）争议的处理
过友好协商贬责，但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以
协商款式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁
委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当
事东谈主均具有遏抑力。
履行。
（五）基金合同存放地及投资者取得基金合同的款式
基金合同存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
在合理时辰内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同正本为
准。
二十三、基金托管条约的内容概要
（一）基金托管条约当事东谈主
称呼： 诺德基金经管有限公司
住所： 中国（上海）解放贸易考验区富城路 99 号 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
成立时辰： 2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织体式： 有限服务公司
注册成本： 壹亿元东谈主民币
谋划范围： 基金经管业务；召募、发起设立基金；及中国证监会批准的
其他业务
存续时期： 连续谋划
称呼： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
谋划范围： 接收东谈主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理
单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆
借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资
信打听、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机
构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行
或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时期： 连续谋划
（二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
的技能系统，对基金经管东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金经管东谈主应将拟投资的股
票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主不错根据
执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和诊疗，并通知基金托管东谈主。
基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
（2）对基金投融资比例进行监督；
（3）对基金投资辞谢行动进行监督。为对基金辞谢从事的关联交易进行监
督，基金经管东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构
有其他紧要强横关系的公司名单。若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单
中列示的关联方进行法律律例辞谢基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提
醒基金经管东谈主采取必要措施；
（4）基金经管东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，
交易敌手库由银行间交易会员中财务情景较好、实力淳朴、信用等第高的交易对
手组成。基金经管东谈主不错根据执行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调
整，并通知基金托管东谈主。基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应恰当
交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易对
手是否恰当交易敌手库进行监督。
（5）基金托管东谈主对银行间阛阓交易的交易款式的控制按如下约定进行监督。
基金经管东谈主在银行间阛阓交易的交易款式主要包括以下几种：
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
投资总监批准。
（6）基金如投资银行入款，基金经管东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同
的约定，预先笃定恰当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，
基金托管东谈主据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当上述名单进行监督；
（7）对法律律例礼貌及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
金钱净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、
基金收益分拨、筹商信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进
行监督和核查。
规的礼貌、《基金合同》及本条约的约定，应实时通知基金经管东谈主限期纠正，基
金经管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改
正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查。基金经管东谈主对基金托
管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报
告。
本条约的礼貌，应当拒却践诺，立即通知基金经管东谈主，并依照法律律例的礼貌及
时向中国证监会呈报。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易方法照旧奏效的指示
违犯法律律例和其他关联礼貌，或者违犯《基金合同》、本条约约定的，应当立
即通知基金经管东谈主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会呈报。
在礼貌时辰内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对
基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金经管东谈主应积
极配合提供筹商数据府上和轨制等。
（三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
托管东谈主遵命筹商法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
管东谈主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全
辅助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主诡计的基
金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、筹商信息表露
和监督基金投资运作等行动。
经管、无正派根由未践诺或延长践诺基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信
息等违犯法律律例、《基金合同》及本条约关联礼貌时，应实时以书面体式通知
基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金管
理东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金
托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基
金经管东谈主应依照法律律例的礼貌呈报中国证监会。
关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在礼貌时辰内复兴基金
经管东谈主并改正。
（四）基金财产的辅助
（1）基金财产应放心于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（2）基金托管东谈主应安全辅助基金财产，未经基金经管东谈主的正当合规指示或
法律律例、《基金合同》及本条约另有礼貌，不得自走运用、贬责、分拨基金的
任何财产。
（3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂设立账户，确保基金财产的
齐全与放心。
（5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他关联法律法
规礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。
（1）基金召募期满或基金经管东谈主通知住手召募时，召募的基金份额总额、
基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联礼貌
的，由基金经管东谈主在法依期限内聘用具有从事筹商业务履历的管帐师事务所对基
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册管帐师署名方为有用。
（2）基金经管东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本
基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
（1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和经管。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管东谈主辅助和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进
行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。
（4）基金银行账户的经管应恰当法律律例的关联礼貌。
基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银
行的指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的
辅助和使用。基金经管东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相
关信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的
筹商府上，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。
（1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中
国证券登记结算有限服务公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务除外的行为。
（3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
记结算有限服务公司的礼貌践诺。
（4）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，波及筹商账户的开设、使用的，若无筹商礼貌，则基金托管东谈主应当比照并
遵命上述对于账户开设、使用的礼貌。
基金合同奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉世界银行间
同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头
在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券阛阓债券和资金的清理。在上述手续办理罢了之后，由基金托
管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价证据由基金托管东谈主负责
妥善辅助。基金托管东谈主对其除外机构执行有用控制的有价证据不承担服务。
基金托管东谈主按照法律律例辅助由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的
紧要合同及关联证据。基金经管东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有礼貌外，基金
经管东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上
的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。紧要合同由
基金经管东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自辅助至少 15 年。
（五）基金金钱净值诡计和管帐核算
（1）基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是
指诡计日基金金钱净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。
（2）基金经管东谈主应每灵通日对基金金钱估值。估值原则应恰当《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务指导》过甚他法律律例的礼貌。用于基金信息表露
的基金净值信息由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个
灵通日收尾后诡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真款式发送给基
金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净值诡计驱散进行复核，并在盖印
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
后以传真款式将复核驱散传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年
中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。
（3）当筹商法律律例或《基金合同》礼貌的估值方法弗成客不雅反应基金资
产公允价值时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反
映公允价值的价钱估值。
（4）基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值
方法、方法以及筹商法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，
两边应实时进行协商和纠正。
（5）当基金金钱的估值导致基金份额净值少量点后三位内发生差错时，视
为基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金经管东谈主应当立即予
以纠正，并采取合理的措施留意损失进一步扩大；当计价谬误达到或特出基金份
额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当报中国证监会备案；当计价谬误达到基金份
额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。
如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。
（6）由于基金经管东谈主对外公布的任何基金净值数据谬误，导致该基金财产
或基金份额持有东谈主的执行损失，基金经管东谈主搪塞此承担服务。若基金托管东谈主诡计
的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担服务；若基金托管东谈主诡计的净值
数据也不正确，则基金托管东谈主也答应担部分未正确履行复核义务的服务。如果上
述谬误形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金经管东谈主及基金托管
东谈主已各自承担了抵偿服务，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利之主体宗旨返还欠妥
得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则
两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
（7）由于证券交易所过甚登记结算公司发送的数据谬误，或由于其他不可
抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行
查验，然而未能发现该谬误的，由此形成的基金金钱估值谬误，基金经管东谈主和基
金托管东谈主不错罢免抵偿服务。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措
施撤销由此形成的影响。
（8）如果基金托管东谈主的复核驱散与基金经管东谈主的诡计驱散存在各异，且双
方经协商未能达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计驱散对外
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
给以公布，基金托管东谈主不错将筹商情况报中国证监会备案。
（1）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记
账方法和管帐处理原则，分袂独就地设立、登记和辅助基金的全套账册，对两边
各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处
理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。
（2）管帐数据和财务方针的查对
基金经管东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并纠正。
（3）基金财务报表和依期呈报的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分袂放心编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。基金合同奏效后，基金招募说明书的信
息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登
载在指定网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更
新一次；基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务
日内，更新基金家具府上概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点，基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基
金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具府上概要。基金
经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登
载在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当
在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在指定
网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金经管东谈主应当在季度结
束之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站
上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，
基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。
基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核驱散书面通知基金经管
东谈主。基金经管东谈主在季度呈报完成当日，将关联呈报提供给基金托管东谈主复核，基金
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核驱散书面通知基金经管东谈主。
基金经管东谈主在中期呈报完成当日，将关联呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核驱散书面通知基金经管东谈主。基
金经管东谈主在年度呈报完成当日，将关联呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应
在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核驱散书面通知基金经管东谈主。基金管
理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以加密传真的款式或两边约定的其他
款式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理款式为准；若双
方无法达成一致以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金
经管东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主
弗成于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就筹商情况报证监会备案。
（六）基金份额持有东谈主名册的辅助
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的
基金份额。
基金份额持有东谈主名册包括以下几类：
（1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；
（3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；
（4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册。
对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半
年度收尾后 5 个服务日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金
份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大
会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在筹商的名册生成后 5 个服务日
内向基金托管东谈主提供。
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
基金托管东谈主应妥善辅助基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持
有东谈主名册，基金经管东谈主应实时向中国证监会呈报，并代为履行辅助基金份额持有
东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主由此产生的辅助费给予补偿。
（七）适用法律与争议贬责款式
通过友好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能
以协商款式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲
裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方
当事东谈主均具有遏抑力。
（八）基金托管条约的变更、间隔与基金财产的清理
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其
内容不得与《基金合同》的礼貌有任何坑害。变更后的新条约应当报中国证监会
核准。
发生以下情况，本托管条约应当间隔：
（1）《基金合同》间隔；
（2）本基金更换基金托管东谈主；
（3）本基金更换基金经管东谈主；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例礼貌的间隔事项。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律律例的礼貌对本基
金的财产进行清理。
二十四、对基金份额持有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金
份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
（一）对账单服务
基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务体式为
账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，选拔取得账单的体式。本公司将根据
投资者定制的对账单服务款式提供对账单。
投资东谈主可通过以下路线，选拔对账单服务体式：
的对账单服务款式。
件或基金账号登录基金账户（入手密码开户证件后六位）干涉“服务定制”栏目
进行定制。
（service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称呼、
手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。
（二）基金间改革服务
基金经管东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资东谈主办理基金间的改革业
务，具体业务办理时辰、业务规则及改革费率在基金改革公告中列明。
（三）依期定额投资谋划
在技能条件老练时，基金经管东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定
期定额投资的服务。通过依期定额投资谋划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期
定额申购基金份额。该依期定额投资谋划的关联规则另行公告。
（四）汇集在线服务
通过本基金经管东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错已毕在线咨
询、投诉、建议和寻求各样匡助。
基金经管东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各样信
息，投资东谈主不错根据各自的使用民俗衰竭便捷的自行查询或信息定制。
基金经管东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送
款式或频率设立、修改查询密码等服务。
公司网址：www.nuodefund.com
（五）信息定制服务
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
在技能条件老练时，基金经管东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金经管东谈主网
站、客户服务中心提交信息定制央求，基金经管东谈主通过手机短讯、E-MAIL 依期
为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易阐明查询、每月账户余额与损益
查询、最近季度的基金投资组合、分成领导、公司最新公告、新家具信息表露、
基金净值查询等。
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话：400-888-0009，021-68604888
客户服务传真：021-68985121
（七）投诉受理
投资东谈主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等体式，
进行投诉，系数渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个服务日内答
复，紧要投诉五个服务日内复兴。若礼貌时辰内无法处理罢了的，应实时复兴进
展情景。
投诉热线：021-68985155
（八）网上开户与交易服务
在技能条件老练时，诺德基金过甚互助机构将为投资东谈主提供便捷快捷的网上
在线开户交易服务。
二十五、其他应表露事项
序号 公告事项 法定表露款式 法定表露日历
诺德基金经管有限公司对于公司实 四大报、指定互
际控制东谈主变更的公告 联网网站
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加上海好买基金销售有限 四大报、指定互
公司申购（含依期定额投资）、改革 联网网站
业务费率优惠行为的公告
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
金 2023 年 4 季度呈报领导性公告 联网网站
诺德中小盘搀和型证券投资基金 指定互联网网
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加上海大机灵基金销售有 四大报、指定互
限公司申购（含依期定额投资）、转 联网网站
换业务费率优惠行为的公告
诺德基金经管有限公司对于关闭公
司直销网上交易平台、微信交易平台
四大报、指定互
联网网站
购（含依期定额投资）、基金改革业
务的公告
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加华福证券有限服务公司 四大报、指定互
申购（含依期定额投资）业务费率优 联网网站
惠行为的公告
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加中国星河证券股份有限 四大报、指定互
公司申购（含依期定额投资）业务费 联网网站
率优惠行为的公告
诺德基金经管有限公司旗下部分基 四大报、指定互
金 2023 年年度呈报领导性公告 联网网站
诺德中小盘搀和型证券投资基金 指定互联网网
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有 四大报、指定互
限公司改革业务费率优惠行为的公 联网网站
告
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
金 2024 年第 1 季度呈报领导性公告 联网网站
诺德中小盘搀和型证券投资基金 指定互联网网
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加中泰证券股份有限公司 四大报、指定互
申购（含依期定额投资）、改革业务 联网网站
费率优惠行为的公告
诺德基金经管有限公司对于旗下部
四大报、指定互
联网网站
更新领导性公告
诺德中小盘搀和型证券投资基金基 指定互联网网
金家具府上概要更新 站
诺德基金经管有限公司基金行业高 四大报、指定互
级经管东谈主员变更公告 联网网站
诺德基金经管有限公司对于董事变 四大报、指定互
更的公告 联网网站
诺德基金经管有限公司旗下部分基 四大报、指定互
金 2024 年第 2 季度呈报领导性公告 联网网站
诺德中小盘搀和型证券投资基金 指定互联网网
诺德基金经管有限公司对于旗下部
分基金参加大同证券有限服务公司 四大报、指定互
有限公司申购（含依期定额投资）业 联网网站
务费率优惠行为的公告
诺德基金经管有限公司旗下灵通式 四大报、指定互
基金代销机构一览表 联网网站
诺德基金经管有限公司旗下部分基 四大报、指定互
金 2024 年中期呈报领导性公告 联网网站
诺德中小盘搀和型证券投资基金招募说明书 （更新）
注：指定网站包括基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站。
二十六、招募说明书的存放及查阅款式
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律律例礼貌将本招募说明书置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时辰内可供免费查阅。投资东谈主也可
以径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰
内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种款式所取得的文献过甚复印件，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。
二十七、备查文献
备查文献等文本存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公景色和营
业景色，在办公时辰内可供免费查阅。
（一）中国证监会核准诺德中小盘股票型证券投资基金召募的文献（证监许
可【2010】270 号）；
（二）《诺德中小盘搀和型证券投资基金基金合同》；
（三）《诺德中小盘搀和型证券投资基金托管条约》；
（四）《诺德中小盘搀和型证券投资基金代销条约》；
（五）《诺德中小盘股票型证券投资基金基金份额发售公告》；
（六）法律意见书；
（七）基金经管东谈主业务履历批件、营业派司和公司轨则；
（八）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；
（九）《诺德基金经管有限公司灵通式基金业务规则》；
（十）中国证监会要求的其他文献。
诺德基金经管有限公司
二〇二四年九月二十八日
勾引twitter
