中原国证目田现金流来往型灵通式指数   证券投资基金发起式聚首基金       招募说明书    基金料理东谈主：中原基金料理有限公司    基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                        进击辅导   中原国证目田现金流来往型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2025年3月25日证监许可2025596号文准予注册。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主相连大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主 在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为中原国证目田现金 流来往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“中原国证目田现金流ETF”）的聚首基金，主 要通过投资中原国证目田现金流ETF松懈追踪标的指数的发扬，因此本基金的净值会因华 夏国证目田现金流ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临 追踪舛错阻抑未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、标的指数变更、成份股停牌或退市等 潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根 据2017年7月1日实践的《证券期货投资者适合性料理办法》，基金料理东谈主和销售机构已对本 基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的现实性风险收益特征，但由于风险分类 程序的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东谈主和 销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支握证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV背信风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生 品，可能濒临的风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、市集风险等。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 的除外。    《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合 同自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将濒临基金 合同隔断的风险。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行特别标 识，暂停清楚侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前刻和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读相关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金家具尊府纲目，全面相识本基金的风险收益特征和家具特质，并充分讨论自身的风险承 受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全理会基金合同第二 十部分端正的免责要求、第二十一部分端正的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。   基金料理东谈主依照恪称职守、古道信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、弁言   《中原国证目田现金流来往型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金招募说明书》依 据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）             、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）      、《公开召募证券投资基金运作料理办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息清楚料理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                      （以下简称“《指数基金指引》”）过火他筹商 端正以及《中原国证目田现金流来往型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金基金合同》 编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他筹商端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权益和义务，应防卫查阅基金合同。                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况兼，该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。发售时，本基金以中原国证目田现金流 来往型灵通式指数证券投资基金为宗旨 ETF 密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择灵通式运作方式的基金，简 称聚首基金                 ：指《中原国证目田现金流来往型灵通式指数证券投资基金 发起式聚首基金基金合同》及对基金合同的任何灵验调动和补充 型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验调动和补 充 基金招募说明书》过火更新 式聚首基金基金家具尊府纲目》过火更新 式聚首基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的调动       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 常常作念出的调动     《信息清楚办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息清楚料理办法》及颁布机关对其 常常作念出的调动     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的调动 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其常常作念出的调动     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的调动 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》及相关法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务条约，代为办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 受中原基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金料理有限公司灵通式基金业务执法》，是范例基金料理 东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同顺从 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 越过上一灵通日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 应收申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 清楚办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子清楚网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、理会受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来往的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验清苦并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值时刻仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金料理东谈主、基金料理东谈主激动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中具 有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握 有一依期限的证券投资基金 有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同收效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金料理东谈主激动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主 员                              三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称呼：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技讨论有限公司                         10%                       算计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱料理委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部 资产料理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来往与滋生家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权滋生品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原金钱投汉典理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特别津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职莳植及广西南宁政府讨论内行。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。   殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副莳植、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：孤立董事，博士。莳植，博士生导师，主要研究标的为财务料理、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特别津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届世界MBA莳植领导委员会副主任委员、莳植部工商料理专科教学领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学海外照看人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总 裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资 料理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产料理公司(HGI)的全 球料理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险料理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本料理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金料理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼）                                     ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投汉典理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限服务公司。曾任中原基金 料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本料理有限公司监事、上海中原金钱投汉典理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司筹划财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投汉典理有限公司，曾任中信基金料理有 限服务公司信息时刻部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载来往型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题来往型灵通式指数证券投资基金发起式 聚首基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质料来往型灵通式指数证券投 资基金发起式聚首基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质料来往型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用工作来往型开 放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2024年12月24日起任职）、中原国证目田 现金流来往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2025年2月19日起任职）、中原上证科创板 半导体材料开荒主题来往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2025年3月24日起任职）、华 夏上证科创板东谈主工智能来往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2025年3月26日起任职）                                           。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。  袁英豪先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。  荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。  孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。  （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，防卫违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不高洁的证券来往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他步履。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。 法则及行业范例，古道信用、勤苦尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则筹商端正，由国务院证券监督料理机构端正辞让的其他步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间洞悉的筹商证券、基金的交易深邃，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。   （五）基金料理东谈主的里面阻抑轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比竣工的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、阻抑设施组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑步履、信息相通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，取得 无保属办法的阻抑设想合感性及运行灵验性的呈报。   细密的阻抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的阻抑 文化。   （1）公司引入了孤立董事轨制，当今有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司料理层竖立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚握安妥经营和范例运作，怜爱职工的合规遵法刚烈和工作谈德的培养，并 进行握续莳植。      公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨竣事的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估相关风险 并制定风坎坷抑轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和程序化，并要求竣工的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互搜检、相互制约。      （1）投资阻抑轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往料理部负责通盘来往的迫临执行。      ①投资决策与执行相分离。投汉典理决策职能和来往执行职能严格清苦，实行迫临来往 轨制，建立和完善公谈的来往分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来往执行契机。      ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，防卫越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要经 过严格的审批设施；来往料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性阻抑。按照法则或公司端正树立各样资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性阻抑。根据法律、法则和公司相关端正，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动辅导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促休养。   （2）管帐阻抑轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和阻抑规程，确撑握帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了箝制基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案撑握和财务布置轨制。   （3）时刻系统阻抑轨制   为保证时刻系统的安全空闲运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的崇拜、数据的备份、信息时刻东谈主员操作料理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制，确 保东谈主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法步履的走访 设施和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的有益机构，指定有益东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理服务；各相关部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面阻抑轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了孤立于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期搜检，评价公司里面阻抑 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项经营 料理步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面阻抑轨制是本公司董事会及料理层的服务。   （2）上述对于里面阻抑的清楚委果、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面阻抑轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成马上间：2001 年 05 月 15 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续时间：握续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   筹商东谈主：邵东   电话：0531-68889184   中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是世界大型综                   ，在世界 28 个省市自治区设有 45 家分公司、近 280 家 合类上市券商（股票代码：600918） 证券营业部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰海外、中泰资管、中泰创投、 皆鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务皆头并进的发 展样子。   中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资讨论、证券自营、财务照看人、融资融 券、基金与金融家具代销、基金托管、股票期权作念市等业务。公司服务金钱料理客户越过 930 万户，料理客户资产近 1.3 万亿元；股权承销单数近 3 年保握市集前 10 位，股权、债券业 务山东市集占有率相连 3 年位列行业首位。   （二）主要东谈主员情况   截止 2025 年 3 月 12 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共树立了五个业务中心（产 品料理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心）                                  、四个业务团 队（时刻支握团队、内控料理团队、研究发展团队和综合料理团队），部门东谈主员共计 93 东谈主。 其中，主要负责基金托管业务相关设施的是托管服务中心，托管服务中心当今职工 25 东谈主， 树立了估值核算岗、信息清楚岗、投资监督岗、账户料理岗、资金交收岗、投资计帐岗，对 进击岗亭建立了轮岗与备岗机制。   （三）证券投资基金托管情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日空闲取得公募基金托管经历。中泰证券在 取得公募基金托管经历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也积攒了业 务训诫，束缚完善业务经由，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并凯旋开展了多只 公募基金托管业务和交易银行痛快家具托管业务。   现托管家具类型已包括公募基金、银行痛快、券商资管、期货资管、基金专户、私募证 券投资基金、私募股权投资基金等。   （四）基金托管东谈主的里面阻抑轨制   中泰证券托管部严格顺从国度法律法则和监管机构的相关端正，针对基金托管业务建 立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑体系，发奋箝制和化解托管业务风险，确保 托管业务的安妥运行和受托资产的安全竣工，确保信息清楚的委果、准确、竣工、实时，保 护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结构树立遵循职责明确、相互制约的原则。各 岗亭有明确的职责单干，严格按照轨制经由进行业务操作。主要选择以下里面阻抑措施： 明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面阻抑的灵验性。 资产料理、投资银行、研究讨论、家具销售、另类投资等可能存在利益突破业务之间在机构、 东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面相互孤立，清苦业务风险，切实箝制利益突破和利益 运送。 门禁等时刻技巧强化里面阻抑。 件，严格按照中泰证券要紧事项呈报机制处理。 度端正，对托管业务里面料理情况进行搜检、审核、评价。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同端正，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资限 制等情况进行监督，对犯警违法步履实时赐与风险辅导，要求其限期纠正，按端正呈报相关 监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算服务设施，对基金料理东谈主发送的投资指示、各 项用度的提真金不怕火与开支情况进行监督。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或投资运作违抗法律法则、基金合同和托管协 议的端正，应实时以书面格式文告基金料理东谈主限期纠正，并按端正呈报相关监管机构。基金 料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应鄙人一服务日 前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及整改期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权呈报相关监管机构。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他筹商端正，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却执行，独立即文告基金料理东谈主实时改正。如基金料理东谈主拒却改正的， 基金托管东谈主有权呈报相关监管机构。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往设施还是收效的指示违抗法律、行政法则和其他有 关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并实时向相关监管机构呈报。                         五、相关服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金料理东谈主可根据筹商法律、法则的要求，遴荐适合要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或基金料理东谈主网站相关公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金料理东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：021-51150298 传真：021-51150398 筹商东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特别普通合伙）                               。 称呼：安永华明管帐师事务所（特别普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他筹商     本基金召募央求还是中国证监会 2025 年 3 月 25 日证监许可2025596 号文注册。 端正召募。   （二）基金类别、运作方式和存续时间   （三）本基金与宗旨 ETF 的筹商与区别   本基金为宗旨 ETF 的聚首基金。本基金主要投资于宗旨 ETF 以求达到投资宗旨，宗旨 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资宗旨相似。   在投资方法上，本基金为宗旨 ETF 的聚首基金，主要通过投资于宗旨 ETF 来追踪标的 指数；本基金的宗旨 ETF 主要选择复制法来追踪标的指数。   在来往方式上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的宗旨 ETF 属于来往型灵通式指数证券投资基金，宗旨 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与宗旨 ETF 功绩发扬可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；宗旨 ETF 不受上述投资比例的限制。 影响；宗旨 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额诀别树立代码，诀别策画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   筹商基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金料理东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金料理东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，休养现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额握有东谈主大会，休养前基金料理东谈主需实时公告。   在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金料理东谈主可 根据基金发展需要，在履行适合设施后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可树立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，休养前基 金料理东谈主需实时公告。筹商基金份额类别的具体执法等相关事项届时将另行公告。   （五）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金料理东谈主网站的相关公示。   基金料理东谈主不错根据具体情况休养基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不越过 3 个月，自基金份额入手发售之日起策画。   本基金自 2025 年 4 月 7 日起至 2025 年 4 月 25 日（含）进行发售。如果在此时间未达 到本招募说明书第七条第（一）款端正的基金备案条件，基金可在召募期限内络续销售，直 到达到基金备案条件。基金料理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或镌汰基金 发售时刻，并实时公告。基金料理东谈主不错适合休养发售期并公告。   （七）召募对象   适正当律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募范围   本基金可树立初度召募范围上限，具体召募范围上限及范围阻抑的有计划详见基金份额发 售公告或基金料理东谈主发布的其他公告。   （九）召募面目   投资者应当在基金料理东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业面目或按基金料理东谈主、代 销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和筹商方式具体见本基金发售公告或 基金料理东谈主网站公示。各销售机构的业务办理情状以其各自端正为准。   基金料理东谈主不错根据情况休养销售机构，投资者可在发售期通过基金料理东谈主网站查询。   （十）认购安排                                            。具体业务办理时刻以各 销售机构的端正为准。 料理有限公司基金账户和销售机构来往账户的央求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，还是开立中原基金料理有限公司基金账户的投资者可免予央求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需适合相关法律法则、业务执法以及本基金发售 范围阻抑有计划的端正。投资者通过基金料理东谈主直销机构或中原金钱认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请遵循各 销售机构的相关端正。销售机构可休养每次最低认购金额并进行公告。认购央求受理完成后， 投资者不得取销。投资者在认购时须提防遴荐相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构还是收受到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 央求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权益，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效央求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金料理东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金发售公告、基金料理东谈主后续发布的相关公告及销售机构的相关端正。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）              前端认购费率             认购金额             认购金额 ≥ 500 万元           每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时间发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时遴荐的相应类别）            ，归基金份额握有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的策画   本基金A类、C类基金份额的开动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的策画方法如下：         净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的策画方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1，000.00元在召募时间产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额策画如下：   净认购金额=1，000.00/（1+0.80%）=992.06元   前端认购用度=1，000.00-992.06=7.94元   认购份额=（992.06+0.46）/1.00=992.52份   即投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额策画如下：   认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即投资者投资1，000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   （十四）召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入有益账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   基金召募时间的信息清楚费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。   （十五）发起资金的认购   基金料理东谈主激动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基 金合同收效日起不少于 3 年，法律法则或证监会另有端正的除外。认购份额的高档料理东谈主员 或基金司理在上述期限内去职的，不行提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基 金料理东谈主届时发布的公告。                  七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元，且承诺握有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法 律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方过火握有份额进行有益说明，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入有益账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未缓和基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列服务： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动隔断，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对 应日为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法则或证监会端正发生变化，上述终 止端正被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会端正执行。   《基金合同》收效三年后若仍络续存续，相连 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金料理东谈主应当在依期呈报中赐与清楚； 相连 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会呈报并提 出料理有计划，如握续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回面目   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业面目或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往时刻，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时刻变更或实 际情况需要，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息清楚办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在 申购入手公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调理央求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行策画； 可自行遴荐基金份额类别； 在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准； 基金料理东谈主必须在新执法入手实施前依照《信息清楚办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在基金料理东谈主直销机构或中原 金钱保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一皆赎回。具体业务 办理请遵循基金料理东谈主直销机构及中原金钱的相关端正。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的端正为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关端正。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可选择上述措施对基金范围赐与阻抑。具体请见基金料理东谈主相关公告。 限制。基金料理东谈主必须在休养实施前依照《信息清楚办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证明为准。若申购款项在端正时刻内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将璧还投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证明为准。   投资东谈主赎回央求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同筹商要求处理。   基金料理东谈主应以来往时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的灵验性进行 证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构端正的其他方式查询央求的证明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实 收受到央求。央求的证明以登记机构或基金料理东谈主的证明结果为准。对于央求的证明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：               握有期限                赎回费率            握有期限 ＜ 7天              1.50%            握有期限 ≥ 7 天             0.00%   对握续握有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将一皆计入基金财产。 情况下，休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办 法》的筹商端正在端正媒介上公告。 现实不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，对投资者依期或不依期地开展基金 促销步履。在基金促销步履时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法则以及监管部门、自律执法的 端正。   （七）申购份额与赎回金额的策画方式   （1）当投资者遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的策画方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的策画方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产通盘。 例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，两笔申购金额诀别为1，000.00元和100万元，        则各笔申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额策画如下：                             申购1    申购2             申购金额（元，a）                1，000.00         1，000，000.00           适用前端申购费率（b）                  1.00%                0.50%          净申购金额（c=a/（1+b）                        ）              990.10           995，024.88            前端申购费（d=a-c）                 9.90             4，975.12           该类基金份额净值（e）                 1.2300               1.2300             申购份额（f=c/e）               804.96           808，963.31   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                             申购3                  申购金额（元，a）              5，000，000.00                   前端申购费（b）                 1，000.00                 净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                A类基金份额净值（d）                 1.2300                  申购份额（e=c/d）            4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5，000，000.00元，则申 购取得的C类基金份额策画如下：               申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的策画方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额策画如下：         赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额策画如下：               净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1日内公告。遇特别情况，经履行适合设施，不错适合延长策画或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金料理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应 实时规复申购业务的办理，具体时刻以基金料理东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东谈主应 按端正报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额握有东谈主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额)越过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一皆赎回央求时，按正常赎回 设施执行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎 回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到 一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：相连 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得越过   （4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额握有东谈主越过前一灵通日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金料理东谈主以为支付一皆投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付一皆投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金料理东谈主不错宽限办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东谈主以为有智力支付其他投资东谈主的一皆赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按正常赎回设施进行。对于单个投资东谈主越过前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金料理东谈主在剩余支付智力范围内对其按比例 证明当日受理的赎回份额，未证明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回央求与下一灵通 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额， 依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。   ②如果基金料理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有困难时，则通盘投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主越过基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额握有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金调理   基金料理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相关执法由基金料理东谈主 届时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其他非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于适合条件的非来往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规 定的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的程序收取转托管费。   （十五）依期定额投资筹划   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资筹划，具体执法由基金料理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资筹划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有端正的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据相关业务执法受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会认同的来往面目或者来往方式进行份额转让的央求。具体由基金料理东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相关公告。   （十九）如相关法律法则允许基金料理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东谈主可制定相应的业务执法并开展相关业务，并依照《信息清楚办法》的筹商端正进行 公告。   （二十）基金料理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主现实利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资宗旨   通过对宗旨 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的呈报。 本基金力图日均追踪偏离度的全都值不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可调理债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 握证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适合设施后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过来往所买卖或申购赎回的方式投资于宗旨 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购宗旨 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法取得实够数目的股票时，基金料理东谈主有权通过投资非成份股等进行适合的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   勾通对将来市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益空闲、流动性细密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地竣事投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的滋生器用。   基金参与股指期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、来往活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。基金料理 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以箝制期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东谈主将 充分讨论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将长远分析资产支握证券的市集利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣测资产背信风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助选择订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析与研究，要点遴荐有 较好盈利智力或成长出路的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经营情状，从 财务压力、融资安排、将来的投资筹划等方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地竣事投资宗旨，在加强风险箝制并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵循法律法则的端正，履行适合设施后相应休养和更新相关投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券范围的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下落、不再适合投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总市 值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申 购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外 的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项端正的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个来往 日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不适合上述（17）端正的，基金料理东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合设施 后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。   为崇拜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不高洁的证券来往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实阻抑东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，箝制利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联来往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并提倡料理有计划，如调理运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有计划确依时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件濒临退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金料理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时 对相关成份股进行休养。   指数编制有计划请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   http://www.cnindex.com.cn /   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为国证目田现金流指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率 ×5%。   （七）风险收益特征   本基金为宗旨 ETF 的聚首基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）宗旨 ETF 发生相关变更情形的处理方式   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合设施后由投资于宗旨 ETF 的聚首 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会。   （九）基金料理东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、宗旨 ETF 份额、银行进款本息、基金应 收申购款过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的撑握和刑事服务   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往面目的来往日以及国度法律法则端正需要对 外清楚基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、 资产支握证券、金融滋生品、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》                                       、 监管部门筹商端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近来往 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来往日的报价不行委果反应公允价值 的，应答谢价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中讨论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征讨论。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。选择估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额按照估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券来往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金料理东谈主以为按上 述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能反应其公允价值的价钱估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）来往所市集上市来往的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来往的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券选取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支握证券，选择估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的磨灭股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等理会受限股票，按监 管机构或行业协会筹商端正确定公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应选择估值时刻确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值时刻确定其公允价值。 时间选择第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   握有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的端正估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及相关法 律法则的端正或者未能充分崇拜基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据筹商法律法则，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，基金料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光泽，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   （五）估值设施 金份额的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个服务日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罅隙形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罅隙的服务东谈主应当对由于该 估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担 补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄服务方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值诞妄服务方还是积极和解，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值诞妄的服务方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值诞妄的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 服务方仍应酬估值诞妄负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果取得不 当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额 加上还是取得的不妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄休养选择尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金净值信息由基金料理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个 灵通日来往扫尾后策画当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值策画结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）特别情况的处理 金资产估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄，筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管 东谈主固然还是选择必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能发现该诞妄而形成的基金份额 净值策画诞妄，基金料理东谈主、基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极 选择必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为磨灭类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金料理东谈主可对各样别基金份额诀别制定收益分拨有计划，磨灭类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧现实不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后可对基金收益分拨原则进行休养。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划果真定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的筹商端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为磨灭类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务执法》 执行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法则、中国证监会另有端正外，                      《基金合同》收效后与基金相关的信息清楚 用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；   （8）基金投资宗旨 ETF 的相关用度（包括但不限于宗旨 ETF 的来往用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户崇拜用度；   （12）按照国度筹商端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售服务费策画方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据筹商法则及相应条约端正， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相关用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相关法律法则及中国证监会的筹商端正不得列入基金用度的神情。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的策画”中的相关端正。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的策画方式”中的相关端正。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。                 十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照筹商端正编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清楚办法》的筹商端正在端正媒介公告。                  十五、基金的信息清楚   （一）本基金的信息清楚应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清楚办法》、                                    《流动性风 险料理端正》、《基金合同》过火他筹商端正。   （二）信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的端正清楚基金信息，并保证所清楚信息的委果性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会端正媒介清楚，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开清楚的信息尊府。   （三）本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开清楚的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息清楚 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开清楚的信息选择阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金家具的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法则最大限定地清楚影响基金投资者决策的一皆事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息清楚及基 金份额握有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具尊府纲目，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲目、《基金合同》和基金托管条约 登载在端正网站上，并将基金家具尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在端正网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金料理东谈主的激动、基金料理东谈主、基金料理 东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在端正网站清楚一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，清楚灵通日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清楚半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在端正网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过适合《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金料理东谈主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报平诀别清楚基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主激动握有本基金的份额、期限实时间的变动情 况。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他进击信息”项下 清楚该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中清楚基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：  （1） 基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2） 《基金合同》隔断、基金计帐；  （3） 调理基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5） 基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，      基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7） 基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的现实阻抑东谈主变更；  （8） 基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9） 基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部门负责东谈主发      生变动；  （10） 基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理东谈主、基金托      管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；  （11） 波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相关步履受到要紧行      政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务      相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实控      制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外；  （14） 基金收益分拨事项；  （15） 料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和      费率发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金入手办理申购、赎回；  （18） 本基金发生多数赎回并宽限办理；  （19） 本基金相连发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22） 基金料理东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （23） 基金份额的拆分；   （24） 基金变更份额类别树立；   （25） 基金信息清楚义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生      要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集奥密传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息清楚 义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰。   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报辅导性公 告登载在端正报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中清楚本基金握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支握证券明细。基金料理东谈主应在基 金季度呈报中清楚本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例 和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金料理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文 件中清楚本基金参与股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险策画等， 并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金料理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文 件中清楚本基金参与国债期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险策画等， 并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金料理东谈主应在依期信息清楚文献中清楚本基金参与股票期权来往的筹商情况，包括投 资政策、握仓情况、损益情况、风险策画、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总 体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会端正媒介清楚 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中清楚参与转融通证券出借业务的来往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就呈报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念防卫说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息清楚义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息清楚，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息清楚事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚料理轨制，指定有益部门及高档料理东谈主 员负责料理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息清楚内容与 格式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、 更新的招募说明书、基金家具尊府纲目、基金计帐呈报等公开清楚的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊清楚本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证相关报送信 息的委果、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介清楚信息，可是其他人人媒介不得早于端正媒介清楚信息，况兼在不同媒介上清楚磨灭 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息清楚服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律执法的相关端正。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息清楚的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长清楚基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息清楚另有端正的，从其端正。                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施设施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所办法后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用适合《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并清楚专项审 计办法。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户各样别基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作策画和基金功绩策画应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并清楚 主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额缓和基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选择将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一皆完成变现并隔断侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘用适合《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计办法。   （八）侧袋机制的信息清楚   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息清楚”部分端正的基金净值信息清楚方式和 频率清楚主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂 停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期呈报中单独进行清楚。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、相关端正不一致的，以届时的法律法则、 相关端正为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后，在对基金份额握有 东谈主利益无现实性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、休养或补充，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）聚首基金风险   本基金为 ETF 聚首基金，基金资产主要投资于宗旨 ETF，在多数情况下将撑握较高的 宗旨 ETF 投资比例，基金净值可能会随宗旨 ETF 的净值波动而波动，宗旨 ETF 的相关风 险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 舛错阻抑未达约定宗旨：   ①宗旨 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖宗旨 ETF 时所产生的价钱各异、来往成本和来往冲击。   ③基金休养资产配置结构时所产生的追踪舛错。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪舛错。   ⑤基金现金资产遭殃所产生的追踪舛错。   ⑥基金的料理费和托管费所产生的追踪舛错。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与宗旨 ETF 功绩各异的风险   本基金为宗旨 ETF 的聚首基金，但由于投资方法、来往方式等方面与宗旨 ETF 不同， 本基金的功绩发扬与宗旨 ETF 的功绩发扬可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和崇拜，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和崇拜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈报并提倡料理有计划，如调理运作方式，与其他基金合并、或者隔断基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临调理运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有计划确定并实施前，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关市集发扬 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （6）成份股停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份股发生较着负面事件濒临 退市风险，本基金和宗旨 ETF 可能会对相关成份股进行休养，从而可能产生追踪偏离、跟 踪舛错阻抑未达约定宗旨的风险。   （7）本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主 民币 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另       《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 有端正的除外。 基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。故投资者将面 临基金合同隔断的风险。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的经营情状受多种身分影响，如市集、时刻、竞争、料理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料驳倒导致债券价钱下落，或者债券回购来往到期时来往 敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高涨，本基金握有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下落。   在宗旨 ETF 暂停来往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金料理东谈主可 能无法速即、低成腹地休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于灵通式基金的特别要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在料理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错综合利用备用的流动性风险料理器用以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回央求被宽限办理、赎回央求被暂停 接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选择舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，防卫了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 聚首基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的宗旨 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，常常情况 卑劣动脾性况细密。可是在宗旨 ETF 暂停来往或者暂停赎回或个股流动性不及等的特别情 况下，基金料理东谈主可能无法速即、低成腹地休养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金料理东谈主不错选择以卑劣动性风险料理措施：   ①宽限办理多数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理器用，对赎回央求等进行限定休养，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ① 宽限办理多数赎回央求   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，防卫了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的一皆或部分赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③ 减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，防卫了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防卫了解本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或减慢 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本能够分拨给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险料理器用，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验清苦并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前刻和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期 呈报中清楚呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主策画各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需讨论主袋 账户资产，因此本基金清楚的功绩策画不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一皆证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能诳骗 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行竣事其参与证券化交 易所瞻望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器用（债券、单据等）算作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生背信从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融滋生品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）市集风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金缓和建立或者撑握滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者正常，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   相关当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面阻抑存在毛病或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诓骗、来往诞妄、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风坎坷抑相关业务执法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度阻抑，由于执行、休养、暂停该阻抑，或该阻抑出现特别等，可能 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法则或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法阻抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、相关法则的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金料理东谈主自身 径直阻抑智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。 券市集辽远规章等作出的详尽性形容。销售机构根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受智力与家具风险之间的匹配测验，并须随时关怀本基金风险等第的相关情况，严慎作 出投资决策。   基金料理东谈主承诺以古道信用、勤苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩发扬。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在端正媒介公告。  （二）    《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相关设施后，                   《基金合同》应当隔断： 的； 国证监会另有端正时从其端正； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对料理有计划进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的计帐 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈报；  （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律意 见书；  （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《证券法》端正的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，时刻不低于法律法则要求的最低期限。            十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。           二十、基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录见附件二。                 二十一、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神情。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金料理东谈主根据握有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金料理东谈主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   握有中国成立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资痛快中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的相关条约，接受本公司筹商服务要求并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、尊府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信格式取得市集资讯、家具信息、公司动态等服务辅导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务执法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。            二十二、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                    二十三、备查文献 接基金注册的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金料理有限公司                                     二〇二五年四月三日                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织格式：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金料理东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他筹商端正，基金料理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗激动权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额握有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎回、调理、 非来往过户、收益分拨、转托管及依期定额投资等业务执法；   （17）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律法则的相关端正，勾通基金份额握有东谈主洗钱风险 情状，选择相应合理的阻抑措施；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商端正，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金诀别料理，诀别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他筹商端正，履行信息清楚及呈报义务；   （12）保守基金交易深邃，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他筹商端正另有端正外，在基金信息公开清楚前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 料理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成马上间：2001 年 05 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国证监会证监机构字200169 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 6，968，625，756 元   存续时间：握续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他筹商端正，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他筹商端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以古道信用、勤苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立有益的基金托管部门，具有适合要求的营业面目，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金诀别树立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易深邃，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商端正另有端正外，在 基金信息公开清楚前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，说明基金料理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他筹商端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会，并文告基 金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，磨灭类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会，对本基金或宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息清楚，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）顺从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来往及业务执法；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其委果性；   （11）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机构另有端正 的除外；   （12）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或休养收费方式；   （3）增多、减少、休养基金份额类别树立；   （4）在法律法则和中国证监会允许范围内，休养筹商基金认购、申购、赎回、调理、 收益分拨、非来往过户、转托管等业务的执法；   （5）经履行适合设施，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面 表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适正当律法则、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内相连公布相关 辅导性公告，法律法则及监管机构另有端正的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决办法或授权 他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者选择麇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额握有东谈主大会， 会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文矩设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以超越决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以超越决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交适合会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告端正的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会相关 端正的要求在端正媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金所握宗旨 ETF 份额诳骗表决权的方式   鉴于本基金是宗旨 ETF 的聚首基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额诳骗与宗旨 ETF 相关的握有东谈主权益，如宗旨 ETF 握有东谈主大会召集权、参加宗旨 ETF 握有东谈主大会的表决权。策画参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有 宗旨 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。 策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金料理东谈主证明其单 独或算计握有的本基金基金份额所对应的宗旨 ETF 份额不少于宗旨 ETF 总份额的 10% 的，可对宗旨 ETF 诳骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如宗旨 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/出具 书面表决办法或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决办法，并有权按照所握 有的本基金基金份额对应的宗旨 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额握有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的托福以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，磨灭主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相关端正以本节特别约定内容为准， 本节莫得端正的适用本部分相关约定。   本基金侧袋机制实施时间，如果宗旨 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含宗旨 ETF，诀别确定本基金主侧袋账户对于宗旨 ETF 的表决权及相应表决票数。宗旨 ETF 握有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有端正的，从其端正。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为磨灭类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金料理东谈主可对各样别基金份额诀别制定收益分拨有计划，磨灭类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧现实不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行适合设施后可对基金收益分拨原则进行休养。      四、收益分拨有计划      基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有计划果真定、公告与实施      本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的筹商端正在端正媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为磨灭类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务执法》 执行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。        第四部分 与基金财产料理、运用筹商用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的信息清楚费 用； 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售服务费策画方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据筹商法则及相应条约端正，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可调理债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 握证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合设施后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适合设施后，不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券范围的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下落、不再适合投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总市 值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申 购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外 的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项端正的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个来往 日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不适合上述（17）端正的，基金料理东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。   为崇拜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不高洁的证券来往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实阻抑东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，箝制利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联来往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。             第六部分 基金资产净值的策画方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在端正网站清楚一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，清楚灵通日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清楚半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同捣毁和隔断的事由、设施以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，                    《基金合同》应当隔断： 的； 国证监会另有端正时从其端正； 指数不适合要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对料理有计划进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，时刻不低于法律法则要求的最低期限。                 第八部分 争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、长入料理，协商、长入不行料理的，任何一方均应将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 执法按普通设施进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自络续忠实、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，崇拜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港超越行政区、澳门超越行政区 和台湾地区法律）统治并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公面目 和营业面目查阅。                    附件二：基金托管条约摘录                     一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）  称呼：中原基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  邮政编码：100101  法定代表东谈主：张佑君  成马上间：1998 年 4 月 9 日  批准竖立机关：中国证券监督料理委员会  批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织格式：有限服务公司  注册成本：东谈主民币 2.38 亿元  存续时间：100 年  经营范围：1.基金召募；2.基金销售；3.资产料理；4.从事特定客户资产料理业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东谈主：王洪  成马上间：2001 年 05 月 15 日  组织格式：股份有限公司  注册成本：6，968，625，756 元东谈主民币  存续时间：握续经营  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号  经营范围：许可神情：证券业务；证券投资基金托管。                         （照章须经批准的神情，经相关 部门批准后方可开展经营步履，具体经营神情以相关部门批准文献大要可证件为准）             二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的端正对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可调理债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、滋生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 握证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适合设施后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券范围的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 越过其各样资产支握证券算计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下落、不再适合投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得越过其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基金握有的股票总市 值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （16）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并策画；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申 购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、赎回、来往被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外 的身分以致基金投资比例不适合上述第（1）项端正的比例的，基金料理东谈主应当在 20 个来往 日内进行休养，但中国证监会端正的特别情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不适合上述（17）端正的，基金料理东谈主不得 新增证券出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合设施 后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。   为崇拜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不高洁的证券来往步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实阻抑东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先的原则，箝制利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清楚。要紧关联来往应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法则或监管端正。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应顺从审慎经营原则，配备有益的 时刻系统和料理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验箝制 和阻抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息清楚登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违抗 上述约定，应实时辅导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到辅导后应实时查对质明并以书面格式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违抗法律法则、本条约的端正，应当视情 况暂缓或拒却执行，实时辅导基金料理东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会呈报。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往设施还是收效的指示违抗法律法则、本条约端正的，应 当实时辅导基金料理东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会呈报。   （六）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金料理东谈主应在端正 时刻内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供相关数据尊府和轨制等。   （七）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息清楚等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违抗公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从相关 法律法则过火行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主策画的基金资产净值和各样 基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相关信息清楚和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 高洁原理未执行或延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法则、 《基金合同》及本条约筹商端正时，应实时以书面格式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面格式给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违法事项未能在上述端正限期内纠正的， 基金料理东谈主应依照法律法则的端正呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府以 供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和委果性，在端正时刻内回答基金料理东谈主并改正。                  四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 需账户。 金财产的竣工与孤立。             《运作办法》过火他筹商法律法则另有端正，或者《基金合同》 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何服务。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 方过火承诺的认购基金份额握有期限适合《基金法》                       《运作办法》等筹商端正的，由基金管 理东谈主在法依期限内聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资呈报，验资呈报需对发起资金提供方过火握有基金份额进行有益说明。出具的验 资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和料理 算有限服务公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正执行。 关账户的开设、使用的，若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，央求并取得投入 世界银行间同行拆借市集的来往经历，并代表基金进行来往；在上述手续办理完结之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其之外机构现实灵验阻抑的有价凭证不承担服务，但应妥善撑握筹商凭证。   （八）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及 筹商凭证。基金料理东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金筹商 的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑握，撑握期限不低于 法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金 料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值策画与复核   （一）基金资产净值的策画和复核 服务日闭市后，该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目策画，均精准到 休养机制。国度另有端正的，从其端正。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》过火他法律法则的端正。基金净值信息由基金料理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金 料理东谈主应于每个估值日扫尾后策画得出当日的该类基金份额净值，并以两边约定的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值信息策画结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目 的查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的端正或者未能充分崇拜基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 诞妄时，视为该类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金料理东谈主应当立 即赐与纠正，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价诞妄达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 服务方应实时和解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担； 由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄服务 方对径直损失承担补偿服务；若估值诞妄服务方还是积极和解，况兼有协助义务确当事东谈主有 实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。                           （2）估值诞妄的服务方对筹商 当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对估值诞妄的筹商径直当事东谈主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值诞妄服务方仍应酬估值诞妄负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还 不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如 果取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得 的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值诞妄 服务方。（4）估值诞妄休养选择尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。 机构发送的数据诞妄，筹商管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管 东谈主固然还是选择必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能发现该诞妄而形成的基金份额 净值策画诞妄，基金料理东谈主、基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极 选择必要的措施松开或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金净值信息的策画结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将相关情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。              六、基金份额握有东谈主名册的撑握   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个来往日的基金份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主 名册，基金料理东谈主应在相关的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应诀别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则 另有端正或有权机关另有要求的除外。如不行妥善撑握，则按相关法则承担服务。                    七、争议料理方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港超越行政区、澳 门超越行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商料理。但争议未能以协商方式料理的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法按普通 设施进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他端正。                 八、基金托管条约的变更与隔断   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案（如需）                                    。   （二）托管条约的隔断   发生以下情况，本托管条约应当隔断：                        附件三：标的指数编制有计划               （最新的指数编制有计划可登录指数公司网站查询）   为反应沪深北来往所目田现金活水平较高且空闲性较好的上市公司证券价钱变化情况， 丰富指数化投资器用，编制国证目田现金流指数。   一、指数称呼和代码   指数称呼：国证目田现金流指数   指数简称：目田现金流   英文称呼：CNI Free Cash Flow Index   英文简称：CNIFCF   指数代码：980092   二、基日与基点   指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   缓和下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   四、选样方法   最初，剔除最近半年日均成交金额名次后 20%的证券，剔除国证行业分类程序下属于金 融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 空闲性名次后 10%的证券；   然后，选取近一年目田现金流、企业价值和近三年经营步履现金流均为正的证券，并剔 除近一年经营步履现金流占营业利润比例名次后 30%的证券；   临了，对剩余证券按照近一年目田现金流率从高到低排序，选取前 100 只证券组成指 数样本。其中，目田现金流率=目田现金流/企业价值。   五、指数策画   指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁策画：   其中，样本权数休养方法参见指数策画与崇拜确定，权重休养因子见“七、样本权重 休养”   。   六、样本休养   指数样本每季度休养一次，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一个 来往日实施。   在未入选样本的证券中，按选样策画从高到低排序，选取样本数目 5%的证券算作备选 样本。   样本出现隔断上市时，将其从指数样本中剔除，遴荐备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重休养   在指数策画中，树立权重休养因子，根据样本公司目田现金流策画开动权重，同期使单 只样本权重在每次依期休养时不越过 10%。   权重休养因子每年休养 4 次，于样本依期休养时实施。鄙人一个依期休养日之前，权 重休养因子一般固定不变。   当出现样本临时休养时，新进样本承袭被剔除证券在休养前临了一个来往日的权重， 据此策画新进证券的权重休养因子。

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