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诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2024 年 9 月）
基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司
二〇二四年九月
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要教导】
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
证监许可[2008]785 号文核准召募设立。本基金的基金合同自 2008 年 11 月 5 日起
细密见效。
基金管制东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和
收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称拖累、老实信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资
者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成
的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资东谈主畅达大批赎回基
金产生的流动性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、
本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说
明书》及《基金合同》，全面意志本基金居品的风险收益特征，充分推敲投资东谈主
自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行
为作出恬逸决策。在投资东谈主作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负责。
本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机
制下因投资标的、商场轨制以及来回司法等互异带来的私有风险，包括但不限于
商场风险、流动性风险、信用风险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险教导”章节的具体内容。本基金可根
据投资主见、投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创
板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板
股票。
基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并
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不组成新基金事迹进展的保证。
本招募说明书所载内容铁心2024年8月30日，财务数据和净值进展铁心2024年
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪 言
《诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示
内容与样貌准则第 5 号》、《公开召募灵通式证券投
资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）等相关法律
法则以及《诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”
或“基金合同”）编写。
基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，
并对其的确性、准确性、竣工性承担法律办事。
本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托
或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资东谈主表示与本基金相关
事项的信息，是投资东谈主据以采纳及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。投资
东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其
持有基金份额的举止自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合同偏激他相关规则享有权利，承担义务。
基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何有用改革和补充
羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改革和补充
更新
料概要》偏激更新
告》
法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其时时作念出的改革
的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改革
实施的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其时时作念出的
改革
《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改革
日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其
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时时作念出的改革
的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
份证、军东谈主证件等有用身份证件的中国公民，以及依据相关法律法则规则或中国
证监会批准可投资于证券投资基金的其他天然东谈主
境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法
东谈主、社会团体或其他组织
国境内证券商场的中国境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
办理基金份额的申购、赎回、调治、非来回过户、转托管及按期定额投资等业务
代销业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等
基金管制有限公司或接受诺德基金管制有限公司寄托代为办理登记结算业务的机
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构
所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的
日历
清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
得越过 3 个月
作日
范基金管制东谈主所管制的灵通式证券投资基金登记结算方面的业务司法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同盲从
购买基金份额的举止
基金份额兑换为现款的举止
规则的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调治为基金
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管制东谈主管制的、且由归拢登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的举止
基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式
基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份
额总和后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10%
进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出
购款偏激他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银
行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或来回的
债券等
额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到公正对待
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制
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东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等
金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏激他天然灾
害、战役、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律法则变
化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非平时暂停或住手来回
三、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主概况
基金管制东谈主：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
筹备范围：发起、设立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证监会
批准的其他业务（波及行政许可的凭许可证筹备）。
组织方式：有限办事公司
注册老本：壹亿元东谈主民币
筹商东谈主：孟晓君
筹商电话：021-68985199
股权结构：
天府清源控股有限公司 51%
北京天朗云创信息时期有限公司 49%
管制基金：诺德价值上风羼杂型证券投资基金、诺德主题无邪配置羼杂型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风羼杂型证券投资
基金、诺德中小盘羼杂型证券投资基金、诺德周期策略羼杂型证券投资基金、诺
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德货币商场基金、诺德成长精选无邪配置羼杂型证券投资基金、诺德新享无邪配
置羼杂型证券投资基金、诺德新盛无邪配置羼杂型证券投资基金、诺德量化蓝筹
增强羼杂型证券投资基金、诺德新宜无邪配置羼杂型证券投资基金、诺德新旺灵
活配置羼杂型证券投资基金、诺德天富无邪配置羼杂型证券投资基金、诺德蹧跶
升级无邪配置羼杂型证券投资基金、诺德量化中枢无邪配置羼杂型证券投资基金、
诺德短债债券型证券投资基金、诺德新糊口羼杂型证券投资基金、诺德策略精选
羼杂型证券投资基金、诺德中证研发蜕变 100 指数型证券投资基金、诺德大类精
选配置三个月按期灵通羼杂型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年按期灵通债
券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39 个月
按期灵通债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个月持有期羼杂型证券投资基金、
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性蹧跶 6 个月持有期羼杂型证券投资
基金、诺德上风产业羼杂型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券投资基金、
诺德兴远优选一年持有期羼杂型证券投资基金、诺德价值发现一年持有期羼杂型
证券投资基金、诺德量化先锋一年持有期羼杂型证券投资基金、诺德新能源汽车
羼杂型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资基金、诺德策略讲演股票型
证券投资基金、诺德兴新趋势羼杂型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资
基金、诺德惠享稳健三个月持有期羼杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债
券型证券投资基金、诺德中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。（二）
主要东谈主员情况
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度司帐学院客座诠释，
诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后
担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部负
责东谈主、商场总监、副总司理。
熊娟女士，董事，西南财经大学工商管制硕士，高级经济师。现任天府清源
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控股有限公司党委副文告、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科员，
四川化工控股（集团）有限办事公司副主任，川化股份有限公司纪委文告，四川
省能源投资集团有限办事公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份有限公
司党委副文告、纪委文告、工会主席。
赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时期有
限公司总监。曾任普华永谈司帐师事务统统限公司高级参谋人，宜信汇才商务参谋人
（北京）有限公司式样司理。
邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角收支境究诘服务（北
京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司东谈主力资
源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地海外游戏投资（北
京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈资产管制有限公司高级总监。
蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学管制学学士。现任优赛恒创科技发展（北
京）有限公司税务总监。曾任北京杰森设立机械有限公司财务司理，北京九五太
维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）究诘有限公司财务总监，普信恒业
科技发展（北京）有限公司税务总监。
史君艳女士，恬逸董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成都）
讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限办事公司职工，四川国豫讼师事务
所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事务所合伙
东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。
许亮先生，恬逸董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard
Business School）工商管制硕士。现任合一老本创举合伙东谈主、董事长，光影工场
文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理，北
京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工场文化科技有限公司董事长、
司理；北京光影合一文化科技有限公司实践董事、司理。曾任北京清华永新信息
工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、计谋式样
司理，鼎晖投资基金管制公司助理副总裁，北京永新视博数字电视时期有限公司
实践副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光
影工场文化传播有限公司董事长。
张巍女士，恬逸董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院诠释，
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欢瑞世纪聚会股份有限公司恬逸董事、众应互联科技股份有限公司恬逸董事。张
巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任老师、讲师、副诠释。
韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北京）
有限公司财务总监。曾任普华永谈中天司帐师事务所（非凡普通合伙）北京分所
审计部门高级司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北京瀚富资
产管制有限公司财务总监。
王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公司
资金管制总监。曾任北京青云航空姿首有限公司时期员，北京朝方供用电装配中
心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原清华控
股有限公司）资金司理、资金高级司理职务。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管制有限公司北京
分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金管制有限公司概括管制部。
高奇先生，监事，同济大学管制学学士。现任诺德基金管制有限公司运营总
监、清理登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司磋议财务部、
安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金管制有限公司，先后
担任清理登记部基金司帐、基金司帐主管、清理登记部副司理等职务。
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管制学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清华
兴业投资管制有限公司总司理，清华大学经济管制学院和国度司帐学院客座诠释，
诺德基金管制有限公司董事、副总司理、总司理。
罗凯先生，董事、总司理、代任督察长，清华大学工商管制硕士。曾任职于
江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后
担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户搭理部负
责东谈主、商场总监、副总司理。
冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”
）学士，清华大学
管制学硕士。曾任清华兴业投资管制有限公司培训部司理，赛尔栽种科技发展有
限公司培训部总监，诺德基金管制有限公司环球事务总监、北京分公司总司理、
公司总司理助理。
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梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商管制学士，复旦大学工商管制硕
士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金管制有限公司区域
营销总监，祯祥信赖有限办事公司金融同行部高级业务总监，中国民生信赖有限
公司机构业务部总司理。
尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、管制科学硕士。曾任华融
证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金管制有限公司渠谈发展部高级司理，万
家基金管制有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金管制有限公司（筹）合伙
东谈主，竭诚基金管制有限公司总司理助理。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部式样司理、上海华腾系统软件有限公司
式样司理、华安基金管制有限公司信息时期部式样司理、天相投资参谋人有限公司
信息时期部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管制有限公司，先后担任信息
时期式样司理、信息时期部副司理、信息时期部总监。
（1）现任基金司理
朱红先生，大连理工大学工商管制硕士，2007 年 9 月至 2009 年 11 月任职于
新华基金管制有限公司，从事投资研究办事；2009 年 11 月起任职于诺德基金管制
有限公司投资研究部，历任研究员、高级研究员、基金司理助理等职务，现任投
资总监，具有基金从业经验。朱红先生自 2014 年 4 月 1 日于今担任本基金基金经
理，自 2018 年 5 月 18 日起担任诺德蹧跶升级无邪配置羼杂型证券投资基金基金
司理，自 2021 年 3 月 30 日起担任诺德上风产业羼杂型证券投资基金基金司理。
（2）历任基金司理
戴奇雷先生，自 2008 年 11 月 5 日至 2010 年 2 月 24 日担任诺德主题无邪混
合型证券投资基金基金司理。
张学东先生，自 2009 年 2 月 23 日至 2010 年 3 月 2 日担任诺德主题无邪羼杂
型证券投资基金基金司理。
向朝勇先生，自 2010 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 12 日担任诺德主题无邪混
合型证券投资基金基金司理。
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）
王正先生，自 2011 年 1 月 21 日至 2012 年 5 月 15 日担任诺德主题无邪羼杂
型证券投资基金基金司理。
陈国光先生，自 2012 年 5 月 15 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德主题无邪羼杂
型证券投资基金基金司理。
公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。
（三）基金管制东谈主的职责
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
方式管制和运作基金财产；
管制的基金财产和管制东谈主的财产互相恬逸，对所管制的不同基金区分管制，区分
记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的规则；
务；
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基金合同偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予躲避，不得向
他东谈主走漏；
收益；
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
法律举止；
和分派；
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而受命；
向基金托管东谈主追偿；
知基金托管东谈主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与制；
（四）基金管制东谈主承诺
建立健全里面阻挡轨制，采取有用措施，堤防违背法律法则、基金合同和中国证
监会的相关规则的举止发生；
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（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担归天；
（5）法律法则、基金合同和中国证监会掩饰的其他举止。
相关法律法则及行业表率，老实信用，起劲称职，何况不从事以下举止：
（1）越权或违章筹备；
（2）违背法律法则、基金合同或托管合同；
（3）故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）拒却、阻挠、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；
（6）莽撞拖累、滥用权利；
（7）违背法律法则、基金合同和中国证监会的相关规则，泄漏在职期间瞻念察
的相关证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋议等
信息；
（8）除按本基金管制东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其它股票
投资；
（9）协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织和个东谈主进行证券来回；
（10）违背证券来回场地业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱、
淆乱商场顺次；
（11）贬损同行，以举高我方；
（12）以不正派妙技谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（14）在公开信息表示和告白中故意含有虚假、误导、诓骗因素；
（15）其他法律法则、基金合同以及中国证监会掩饰的举止。
（1）依影相关法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有
东谈主谋取最大利益；
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（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋
取不妥利益；
（3）不违背法律法则、基金合同和中国证监会的相关规则，不泄漏在职职期
间瞻念察的相关证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
磋议等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和份额持有东谈主利益的证券来回偏激他举止。
（五）基金管制东谈主里面阻挡轨制：
公司风险阻挡的总体主见是强化里面管制，建立一个决策科学、运营表率、
管制高效的基金管制实体，促进公司全体职工坚守职业操守，以保证基金份额持
有东谈主的正当权益不受侵略，已毕公司持续踏实健康发展。
公司里面阻挡遵从以下原则：
（1）全面性原则。里面阻挡应当包括基金管制东谈主的各项业务、各个部门或机
构和各级东谈主员，涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个枢纽，并适用于
公司每一位职员；
（2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，可贵
内控轨制的巨擘性和有用实践；
（3）恬逸性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对恬逸，公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。公司设立恬逸的合规稽
核部，合规稽核部保持高度的恬逸性；
（4）审慎性原则。里面阻挡的中枢是有用堤防各式风险，公司组织体系的构
成、里面管制轨制的建立都要以堤防风险、审慎筹备为起点；
（5）当令性原则：里面阻挡应具有前瞻性，并必须根据公司筹备计谋、筹备
方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部
环境的改变实时进行相应的修改和完善；
（6）互相制约原则。公司各机构、部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制
衡；
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（7）定性与定量相团结原则：公司建立一套比较完备的风险阻挡实施体系和
数目化风险测定评估主见体系，使风险阻挡办事更具客不雅性和可操作性，
提高管制决策的科学性；
（8）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管制方法裁汰运作成本，提高经
济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡结果。
公司里面风险阻挡机制分为“决策系统”、“实践系统”和“监督系统”三个方面：
（1）决策系统由推动会、董事会、公司筹备层及董事会下设的投资决策委员
会和风险管制委员会组成；
（2）实践系统由公司各职能部门组成，承担公司日常筹备管制、风险阻挡、
基金投资运作举止和具体办事，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；
（3）监督系统由监事会、董事会偏激下设的审计委员会、督察长、合规稽核
部组成。各自监督的内容和对象区分由公司司法及相应的专门轨制加以明确规则。
公司在实施风险阻挡时主要以业务经过为主导，按环境建立、风险识别、风
险评估、风险阻挡措施的实施、风险阻挡轨制的监控、风险阻挡轨制的完善等六
个智商进行。
（1）环境建立是指定风险阻挡计谋、主见，设立相应的组织结构，配备相应
的东谈主力资源与时期系统，设定风险阻挡的时分范围与空间范围；
（2）风险识别是指将对组织系统与业务系统经过中所靠近的及潜在的各式风
险加以判断、归类和飘摇其性质的过程，它是有用实施风险阻挡的前提和基础；
（3）风险评估是指在风险识别的基础上，查验存在的阻挡措施，料到和量度
风险发生的可能性以及对公司运作变成的潜在影响和可能归天，应接纳定性和定
量分析相团结的方圭表量风险水平的高下；
（4）风险阻挡措施的实施是在风险评估的基础上，由风险点所在部门通过各
种妙技和轨制，化解业务过程中可能会遭逢的各式风险，已毕以合理的成本在最
大限制内堤防风险和收缩归天；
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（5）为保证风险阻挡的有用性，由风险阻挡部对风险阻挡系统实施持续的检
查和监控。风险阻挡部将根据既定的监控轨范对公司每个业务部门进行持续稽核，
并对以为风险阻挡有缺陷的部门进行重点稽核。对任何不适当公司风险阻挡轨制
的部门或个东谈主将提请分摊指挥或风险管制委员会进行议论和审查；
（6）在风险监控的基础上，风险管制委员会、风险阻挡部以及各业务部门负
责东谈主应实时对公司风险阻挡系统的安全性、合感性、适用性以及成本与效益进行
分析、监督和评估；对里面风险阻挡过程中各式措施的实施结果、办事主谈主员的表
现进行评估总结；并提议进一步完善和改进的建议和论说，以提高风险阻挡的有
效性。
（1）基金管制东谈主确知建立、实施和援助里面阻挡轨制是本公司董事会及管制
层的办事；
（2）基金管制东谈主承诺以上对于里面阻挡的表示的确、准确；
（3）基金管制东谈主承诺根据商场的变化和基金管制东谈主的发展不休完善里面合规
阻挡。
四、基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成马上间：2004 年 09 月 17 日
组织方式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续筹备
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
筹商东谈主：王小飞
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筹商电话：(021)6063 7103
（二）主要东谈主员情况
中国设立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障
业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统援助处、内控合
规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余
东谈主。自 2007 年起，托管部畅达聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面阻挡审
计，并照旧成为成例化的内控办事妙技。
（三）基金托管业务筹备情况
行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国设立银行一直秉
持“以客户为中心”的筹备理念，不休加强风险管制和里面阻挡，严格履行托管
东谈主的各项职责，切实可贵资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托
管服务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管资产规模不休扩大，托管业务品
种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。铁心 2023 年年末，中国设立银行已
托管 1334 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务智力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球
金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、畅达多年荣获中央国债登
记结算有限办事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限
公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的 2017
年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021
年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银
行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，
并行为唯独中资银行得回《财资》
“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣
获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面阻挡轨制
（一）里面阻挡主见
行为基金托管东谈主，中国设立银行严格盲从国度相关托管业务的法律法则、行
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业监管规章和本行内相关管制规则，称职筹备、表率运作、严格查验，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保相关信息的的确、准确、竣工、及
时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
（二）里面阻挡组织结构
中国设立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面阻挡办事，
对托管业务风险管制和里面阻挡的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职
内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有恬逸期骗内控合规办事权利和
智力。
（三）里面阻挡轨制及措施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管制轨制、阻挡制
度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和告成进行；业务
东谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集
中阻挡，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格
有用；业务操作区专门设立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露东谈主负责，堤防泄密；业求已毕自动化操作，堤防东谈主为事故的发生，时期系统完
整、恬逸。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
（一）监督方法
依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及
基金合同规则，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务枢纽中，对基金
管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监
督。
（二）监督经过
制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金管制东谈主进行风险教导，与基金
管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧很是事项实时论说中国证监会。
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东谈主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金销售机构
称呼：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68985121
筹商东谈主：宋娟
公司网站：www.nuodefund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。基金管制
东谈主可根据相关法律法则的要求，采纳其他适当要求的机构代理销售本基金，并在
基金管制东谈主网站公示。
（二）登记机构
称呼：诺德基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
筹商东谈主：武英娜
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（三）讼师事务所与承办讼师
称呼：上海源泰讼师事务所
住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
负责东谈主：廖海
筹商电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：廖海、刘佳
（四）司帐师事务所
称呼：普华永谈中天司帐师事务所（非凡普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
实践事务合伙东谈主：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
筹商东谈主：顾俊懿
承办注册司帐师：单峰、顾俊懿
六、基金的召募及基金合同的见效
本基金经中国证券监督管制委员会（以下简称"中国证监会"）《对于核准诺
德主题无邪配置羼杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2008】785 号文）
批准，自 2008 年 10 月 8 日起向全社会公开召募，至 2008 年 10 月 31 日召募办事
收尾。
本次召募扣除认购用度后的召募老本金额与认购资金利息总额共计东谈主民币
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金额及认购资金利息总额根据每份基金份额的面值东谈主民币 1.00 元折合为
经中国证监会核准，本基金的基金合同于 2008 年 11 月 5 日见效。本基金为
契约型灵通式羼杂型基金，存续期限为不按期。自基金合同见效之日起，本基金
管制东谈主细密脱手管制本基金。
七、基金份额的申购和赎回
（一）申购和赎回场地
投资者应当在基金管制东谈主、代销机构办理灵通式基金业务的营业场地或按基
金管制东谈主、代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。销售机构名单和联
系方式见上述第五章第（一）条。
基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。销
售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。
（二）申购和赎回的灵通日实时分
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回
所、深圳证券来回所的平时来回日的来回时分。基金管制东谈主根据法律法则或基金
合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时分变更或其
他非凡情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调养，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在中国证监会指定媒体上公告。
基金管制东谈主自基金合同见效之日起不越过 90 天脱手办理申购，具体业务办理
时分在申购脱手公告中规则。
基金管制东谈主自基金合同见效之日起不越过 90 天脱手办理赎回，具体业务办理
时分在赎回脱手公告中规则。
在详情申购脱手与赎回脱手时分后，由基金管制东谈主最迟于脱手日 3 个办事日
前在指定媒体上公告。
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基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调治
肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
基准进行谋略；
回；
基金管制东谈主可根据基金运作的实验情况照章调养上述原则。基金管制东谈主必须
在新司法脱手实施前依照《信息表示办法》的相关规则在中国证监会指定媒体上
公告。
（四）申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在灵通日的具体业务办理时老实提议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在
提交赎回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效
而不予成交。
基金管制东谈主应以来回时分收尾前受理申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回
肯求日（T 日），并在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日提交的有用申
请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他
方式查询肯求的阐述情况。
申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时老实未全额到账则申购不告捷。
若申购不告捷或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付
的申购款项退还给投资东谈主。
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投资东谈主赎回肯求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款
项。在发生盛大赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。
（五）申购和赎回的金额
收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
投资东谈主可屡次申购，法律法则、中国证监会另有规则的除外。
回份额不得低于 1 份，基金来回账户余额不得低于 1 份，如进行一次赎回后单个
基金来回账户中基金份额余额将低于 1 份，应一次性赎回。如因分成再投资、非
来回过户、转托管、盛大赎回、基金调治等原因导致的基金来回账户余额少于 1
份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
更新的招募说明书，法律法则、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外。
管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具
体请参见相关公告。
申购金额和赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》
的相关规则在中国证监会指定媒体上公告。
（六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
（注：对于 500 万（含）以上的申购金额适用固定数额的申购费金额，净申
购金额＝申购金额-申购用度）
申购费率如下表所示：
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申购金额区间 申购费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
赎回费率如下表所示：
持有基金份额期限 赎回费率
小于 7 天 1.50%
大于等于 7 天，小于 1 年 0.5%
大于等于 1 年，小于 2 年 0.25%
大于等于 2 年 0
经中国证监会本心，不错适当蔓延谋略或公告。
额净值，有用份额单元为份。上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点后
两位，由此舛讹产生的收益或归天由基金财产承担。
份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方
法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或归天由基金财产承担。
由此舛讹产生的收益或归天由基金财产承担。
扩充、销售、登记结算等各项用度。
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金份额时收取。其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金
财产；对峙续持有期大于 7 日（含）的投资者收取的赎回费，赎回费总额的 25%
归基金财产，75%用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关规则在中国证监会指
定媒体上公告。
情况制定基金促销磋议，针对以特定来回方式等进行基金来回的投资东谈主按期或不
按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
值。
东谈主的申购肯求。刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主
协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
持有东谈主利益时。
基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
额的比例越过 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。
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发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据相关规
定在中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，
被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应及
时归附申购业务的办理。
（八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
值。
东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产
出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣
时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停
接受基金赎回肯求的措施。
发生上述情形时，基金管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户
肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续
灵通日的基金份额净值为依据谋略赎回金额。若畅达两个或两个以上灵通日发生
盛大赎回，延期支付最长不得越过 20 个办事日，并在中国证监会指定媒体上公告。
投资东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回
的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并赐与公告。
（九）盛大赎回的情形及处理方式
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若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额总
数后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了盛大赎回。
当基金出现盛大赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按
平时赎回轨范实践。
（2）部分延期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或以为
因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动
时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回肯求延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有
东谈主当日赎回肯求越过上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办
理。对于其余当日非自动延期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动延期办理
赎回肯求量占非自动延期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；采纳取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。延期的赎回肯求与下一灵通
日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础谋略赎回
金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，
投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回：畅达 2 日以上(含本数)发生盛大赎回，如基金管制东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，
但不得越过 20 个办事日，并应当在指定媒体上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规则的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方
法，并在 2 日内在指定媒体上刊登公告。
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（十）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告
刊登暂停公告。
金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。
回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，
并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。
公告 1 次。暂停收尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在指
定媒体上畅达刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金
份额净值。
八、基金调治、非来回过户、转托管
（一）基金调治
基金管制东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基
金管制东谈主管制、且由归拢登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的调治业务，
基金调治不错收取一定的调治费，相关司法由基金管制东谈主届时根据相关法律法则
及基金合同的规则制定并公告，并实时通知基金托管东谈主与相关机构。
（二）基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制实践而
产生的非来回过户以及登记结算机构认同、适当法律法则的其它非来回过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投
资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指受理基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或
社会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有
的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。
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办理非来回过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关贵寓，对于适当
条件的非来回过户肯求按基金登记结算机构的规则办理，并按基金登记结算机构
规则的模范收费。
（三）基金份额的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。
九、基金的投资
（一）投资主见
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金重点讲理中国在经济崛起过程中带来
的结构性变化，实时把持宏不雅投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求
资产永远踏实的增值，在有用阻挡风险的前提下为基金份额持有东谈主创造卓越事迹
比较基准的永远踏实讲演。
（二）投资理念
本基金深化分析影响国度经济发展和企业盈利的重要和趋势性因素，实时把
持中国经济崛起过程中主题演变带来的投资契机，强调对上市公司基本面的深入
研究，经心挑选主题演变中的上风企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保
一定的安全角落，进行中永远投资。
本基金堤防从上至下的主题发掘，通过对宏不雅经济中轨制性、结构性或周期
性发展趋势的研究，把持中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋
势，寻找到中永远发展趋势邃密的企业。本基金管制东谈主以为：和谐社会、自主创
新、产业升级、蹧跶升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大
主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。
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诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金的投资理念
? 耐用蹧跶
? 服务型蹧跶
自主蜕变
? 科技蜕变
? 管制蜕变
? 盈利蜕变
? 老本蜕变
蹧跶升级
大国崛起
产业升级 和谐社会
? 制造业
? 服务业
? 基础设立
? 能源供应
? 环境保护
? 环球卫生
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括投资于国内照章公开
刊行上市的股票、债券、货币商场用具、权证、资产援助证券以及法律、法则或
中国证监会允许基金投资的其它金融用具。若法律法则或监管机构以后允许基金
投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适当轨范后，不错将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例区分为：
? 股票占基金资产比例 30-80%
? 债券、货币商场用具、现款、权证、资产援助证券以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%
? 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
当法律法则的相关规则变更时，基金管制东谈主在履行适当轨范后可对上述资产
配置比例进行适当调养。
（四）投资策略
本基金接纳主题投资策略，充分模仿诺德•安博特（Lord Abbett）全球行之有
效的投资理念和时期，包括严谨的投资管制经过、资产配置时期、股票筛选模子、
股票分析系统、组合配置模子、风险管制模子等，并依据中国老本商场的具体特
征，作念出相应调养，形成具有原土化特质的投资策略。
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本基金的计谋投资策略是基于从上至下详情投资主题和从下到上寻找上风个
股的有机团结。资产配置策略是本基金管制过程中的战术投资策略。
本基金为羼杂型基金，根据相关监管规则，股票资产占基金资产的比例范围
为 30-80%，债券、货币商场用具、现款、权证、资产援助证券以及法律法则或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70%，现款
或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法则的相关规则变更时，基金管制东谈主在履行适当轨范后可对上述资产
配置比例进行适当调养。
（1）大类资产配置模子
本基金将使用 MVPS 模子来进行资产配置调养。MVPS 模子主要推敲 M（宏
不雅经济环境）、V（价值水平）、P（政策面）、S（商场情谊）四方面因素。通过定
量和定性分析的有用团结判断改日商场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支
持。
（2）大类资产配置的具体方法
伊始，细分要素主见。M 覆按的主见主要有：GDP 增长率、FAI（固定资产
投资）增长率、价钱总水平和货币供应量和信贷增速等；V 讲理的主见有：市值/
盈利比、PEG 比率、市值/净资产比、P/CFO（股价/筹备举止现款净流入）比率等；
P 讲理阶段性政策和轨制完善；S 讲理基金持股比例和证券开户数。
其次，主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每
一细分主见进行打分。在不同的敛迹条件下，对于每一方面的具体情况，本基金
的研究重点也将有所不同。一般而言，越故意于提高股票配置比例的情况，得分
越高。
临了，概括评分并详情种种资产配置比例。本基金通过概括覆按上述得分的
情况，详情股票资产的配置比例。债券比例主若是被迫性配置，是在股票配置比
例调养和现款储备敛迹条件下的被迫配置。
在基金实验管制过程中，投研东谈主员不休重复以上过程，根据商场情况的变化，
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更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分当令
动态调养基金资产在股票、债券及现款间的配置比例。
（1）总体念念路
本基金股票资产的投资策略主若是围绕和谐社会、自主蜕变、产业升级和消
费升级等四大主题，通过主题配置和个股采纳完成股票投资组合。在主题配置过
程中，四大投资主题伊始要细化到具体行业和板块，主题配置细分到行业配置。
同期，推敲到风险阻挡，行业配置要有相应的比例限制，相应反向对主题配置比
例进行修正。
（2）主题配置
主题配置的决策过程中，本基金概括推敲宏不雅经济因素、四大主题活跃度、
四大主题涵盖公司的估值水平、数目以及市值以偏激它因素等多档次，对改日运
行趋势作念出预期判断，概括评价相关经济环境的变化对四大主题偏激涵盖公司的
影响，通过定性定量的评分，初步详情各大主题在股票资产配置中的比重。
i)主题详情
本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各式效应。近 30 年中国
经济以高达 10%的平均速率增长，2006 年已位列世界第 4，并仍然有望在今后相
当长的时期内保持高速增长。在经济增长、钞票积聚和轨制变迁之后，中国经济
有望在坚实的钞票基础上已毕更高质地的增长，这种增长的高质地不仅体现为经
济增长与资源、环境和社会的和谐相容，还将体现为全体社会成员能享受到经济
增长所带来的更高品性的糊口。
概括分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁，团结中国政府的长久发展规
划，基金管制东谈主以为改日中国经济中最有投资价值的领域将会出当今与构建和谐
社会、自主蜕变、产业升级、蹧跶升级四大主题相关的企业中。
? 和谐社会
和谐社会是大国崛起的基石。党的十六大六中全会确立了 2020 年构建社会主
义和谐社会的 9 大主见和主要任务，和谐社会照旧上涨为国度的发展纲领。纲领
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提议要已毕和谐社会，目下要作念好两方面的事情：一是解放和发展坐褥力，极大
地加多全社会的物资钞票；一是渐渐已毕结构调养，通过激励全社会的创造活力
以促进社会和谐。总体来看，即是要通过发展谋乞降谐。
在设立和谐社会这一主题之下，改日中国政府的投资将会隆起以下重点子主
题：基础设立、能源供应、环境保护、环球卫生等。本基金主要讲理具备这四个
子主题的上市公司。
? 自主蜕变
通不雅九大世界大国的成长历程，不错发现，统统大国告捷崛起，都离不开自主
蜕变。极度是进入 21 世纪，蜕变对于东谈主类社会、国度发展重要性更为隆起，经济
结构调养加速。坐褥力、坐褥方式、糊口方式和经济社会发展不雅在蜕变的推动下
发生了前所未有的深化变革，坐褥要素的流动与产业转换也在因蜕变而不休加速。
在这么的大配景下，我国把增强自主蜕变智力行为国度计谋，加强国度蜕变体系
设立。
在老本商场上，自主蜕变主题公司具有坚定的竞争上风，蜕变公司事迹在改日
较长的时老实将会保持持续高速的成长，股价也将相应地持续大幅升高。本基金
主要讲理具备科技蜕变、管制蜕变、盈利模式蜕变和老本蜕变四个子主题的上市
公司。
科技蜕变：中国 2006 年 2 月发布《国度中永远科学和时期发展筹备纲领（2006
－2020 年）》，主见是成为“世界科技强国”。根据筹备纲领，到 2020 年，全社会科
技研发经费年插足总量占国内坐褥总值（GDP）的比重将提高到 2.5%将越过 9000
亿元，位居世界前哨，相关性最强的领域包括：信息、能源、国防、生物医药等。
在这个磋议纲领中，强调企业是蜕变的主体，具备时期蜕变上风的企业将会得回
逾额的投资讲演。
管制模式蜕变：管制模式蜕变大要擢升企业价值，基金管制东谈主讲理在管制方
面有要紧举措，极度是珍重管制层激励的上市公司，根据激励后管制层利益和企
业利益的相关进程，给与这些上市公司不同的溢价水平。
盈利模式蜕变：企业必须具有了了健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩
张力实验上是企业中枢竞争力的扩张，体当今驾驭上风的扩张、品牌和渠谈上风
的扩张或者自主蜕变上风的扩张。平时情况下，每个行业中企业的盈利模式基本
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重复，如果大要已毕盈利模式的蜕变，这些上市公司会在行业竞争中脱颖而出，
扩张更为赶紧和有用。
老本蜕变：主要讲理资产重组题材的上市公司。资产重组是老本商场不朽的
话题，它给公司带来外延式发展的契机，给证券商场带来持续的热门和稠密的想
象空间。本基金将重点讲理国有大中型企业的全体上市。
? 产业升级
改革灵通 30 年来，中国照旧从一个禁闭的农业经济国度，发展成为一个外贸
依存度较高的初步工业化国度，在全球产业链中的地位也不休攀升，从早期的全
球纺织、服装、箱包、塑料成品的制造工场，发展成为全球机械、电子居品、交
通输送开荒的制造中心。
中国在全球单干产业梯度中的地位渐渐上移，产业向着更高时期含量、更高国
产比例、更高附加值进化。中国的时期和老本密集型居品将渐渐辞世界商场上占
据方寸之地，出口增长也将从单纯数目和金额的增长振荡为更挑升念念的高端商场
份额的扩张和产业利润的加多。
在产业升级中，本基金主要讲理制造升级和服务升级两个子主题。在制造升级
中，口岸机械、工程机械、工程承包、造船、乃至机床和航空等产业向中国转换
的势头仍在加强，在改日十余年间的发展中，有望看到这些产业占据世界当先的
地位。服务升级则是因为永远过期于国民经济发展速率而有稠密的擢升起间。
? 蹧跶升级
蹧跶智力的擢升与蹧跶结构的升级无须置疑地是今后数十年间中国经济最大
的看点。一方面，这是东谈主口结构变迁、收入增长和钞票积聚到一定进程的势必结
果；另一方面，这亦然经济增长和经济结构调养的势必要求。
改革灵通以来住户收入增长赶紧，社会钞票积聚也赶紧提高。对于大多数东谈主口
而言，饱暖的基本需求照旧得到得志，群众的蹧跶所在渐渐转向追求更高质地和
更挑升念念的糊口：更健康好意思瞻念的糊口、更丰富多彩的精神享受、更高级次的自我
已毕。耐用蹧跶品升级和服务型蹧跶升级将是最有发展后劲的两个子主题，耐用
蹧跶品包括品牌商品、前锋商品、挥霍、高价值居品等，服务型蹧跶包括医疗
保健、金融、法律、信息通信、旅游不雅光等。
ii）主题配置
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? 基本配置原则
主题配置的决策过程中，本基金概括推敲宏不雅经济因素、四大主题活跃度、四
大主题涵盖公司的估值水平、数目以及市值以偏激它因素等多档次，对改日运行
趋势作念出预期判断，概括评价相关经济环境的变化对四大主题偏激涵盖公司的影
响，最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。
本基金珍重施展集体的灵敏，按期召集研究员和基金司理，召开相应的会议对
各主题因子进行回归和议论。关联词，尊重各个研究员和基金司理的宗旨，通过权
重表格的方式进行打分。临了依据一定的谋略方法，概括各东谈主的打分结果，来决
定四大主题的配置比例。
主题配置比例是一个动态的过程，平时情况下一个季度根据上头的方法调养
一次，如遇要紧事件，比如加息、要紧产业政策出台等，则根据情况作临时调养。
? 各因子的权重设立
根据基本的配置原则，本基金主题配置因素大约分为四个方面，第一是宏不雅因
素，第二是主题活跃度，第三是主题涵盖公司的市值，第四是相关公司估值水平。
每大类的满分各是 100 分，各大类在临了概括打分的权重区分为 20%、40%、20%、
在不同的商场阶段可能影响因子的重要性是各不同样的。本基金还将会根据商场
的变化，对各因子的权重进行调养。
（3）行业配置
本基金将通过对四大主题所遮盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格
局的分析与量度，详情行业经济变量的变动对四大主题及不同细分行业的潜在影
响，得出各细分主题行业投资评级并据此详情各主题行业投资比例。
本基金将通过基金管制东谈主开发的行业投资评级系统，以四大主题所遮盖的各
细分行业为研究对象，从经济周期﹑行业性情﹑行业周期﹑行业结构﹑估值水平
等几个方面对行业进行投资评级。并对社会经济糊口中轨制性、结构性或周期性
变化的趋势进行分析，了解中国产业的演进趋势，把持中国商场中投资主题的变
迁趋势，了解宏不雅经济及行业经济变动对不同主题行业的潜在影响。在各细分行
业中，主题特征昭彰、成长性和盈利智力合适的行业，同期具有持续增长出息或
正处于景气回升脱手或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的主见。
同期概括推敲风险因素，各主题行业的配置一般不越过沪深 300 行业权重的 2
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倍。如果行业配置调养，则相应反向对主题配置比例进行修正。
（4）个股精选
本基金堤防对个股的研究，通过建立一套邃密的定量和定性的筛选体系，基
于基金管制东谈主研究团队的恬逸研究，精选受益于相关主题的个股，并在此基础上
构建股票投资组合。
本基金实行三级股票管制模式：主题初选、主题优选、主题精选。个股精选
的具体智商为：
? 主题初选
伊始从 1400 多家 A 股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不可投资
的股票，然后，从中筛选出与四大主题相关的企业，组成主题初选股票库。相关
性的主见主要看两个方面：主营业务收入与主题的相关性、主营业务利润对主题
的明锐性。
? 主题优选
主题优选主要从定量的主见发现事迹进展邃密、盈利模式踏实、改日具备成
长性的公司。在定量分析过程中，基金管制东谈主主要接纳主题排序的方法，行将公
司各主见按照其在主题内排序的位置，赋予不同分值，临了加总得到该公司的总
分，登第总分名次前 50%的股票进入主题优选库。
? 主题精选
主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选，研究员将对主题
优选的每家公司进行实地调研，定性分析主题优选库中的公司，量化主见，采纳
主见名次前 50%的企业形成主题精选库。
除股票资产外，本基金的投资对象还主要包括货币商场用具、债券和可转债、
权证及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金债券资产投资的对象包括现款进款、国债、央行单据、金融债（包括
次级债）、短期融资券、回购合同、企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售
债和浮息债）、资产援助证券及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他债券
类金融用具。本基金债券资产投资的比较基准接纳上证国债指数。
保持对债券资产的限定配置是永远投资策略中漫衍投资风险的重要妙技，该
类资产提供的踏实利息收益和其与股票资产收益之间的低相关性不错起到减低整
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体投资组合波动性的重要作用。本基金将利用债券资产和股票资产之间的低相关
性，在股票组合之外适当配置债券资产以裁汰本基金资产的波动风险。当股票市
场风险权贵增大时，本基金将裁汰股票投资的仓位，加多对债券资产的投资，在
保证资产安全性、流动性的基础上得回踏实的利息收益。
本基金的债券资产投资主要主见是漫衍风险和获取踏实的利息收益，不主动
进行风险较大的以资产增值为主见的投资。因此，本基金将主要荟萃于现款进款、
国债、央行单据、金融债（包括次级债）、短期融资券和回购合同。其它债券资产
包括企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债）和资产援助证券
等与股票商场的相关性较高，对于减低本基金投资组合的全体风险的效率较低，
因此本基金对该类债券资产将进行较低限制的配置。
影响债券资产收益率的最主要因素是利率的变化。而决定利率的主要因素是
通货推广。通货推广上上涨庸碌会加多债券资产收益率而减少股票的投资价值。
此外，流动性因素对于种种资产收益也有重要影响。高流动性会导致对资产的重
估，推动股票商场上涨。但同期货币及信贷量的大幅加多会债券资产收益率下降。
债券资产投资策略的重要是在对利率的合理预期基础上构建和调养债券组合使其
保持对利率波动的限定明锐性，从而阻挡投资风险，达到稳健地进行债券投资的
目的。
根据本基金资产总体配置磋议，债券资产投资组合的构建将通过"从上至下"
的过程，即伊始根据对国表里经济时局的量度，分析商场投资环境的变化趋势，重
点讲理利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏不雅经济、货币
政策与财政政策、债券商场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形
成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用"从下到上"的投资策略，推敲债券
的信用品级、期限、品种、流动性、来回商场等因素，依据收益率弧线、久期、
凸性等主见和相对价值分析研究建立以严格阻挡久期、阻挡个券风险高傲度和控
制信用风险高傲度为中枢的由不同类型、不同期限债券品种组成的债券资产投资
组合，并动态实施对投资组合的管制调养，以获取超出比较基准的永远踏实讲演。
“从上至下”和“从下到上”相团结的债券资产投资组合构建和管制
宏不雅经济分析
宏不雅经济变化、利率和收益率弧线、流动性、波动性、相对价值
不同类别债券资产的投资价值分析
行业景气、供给与需求、来回商场、品种利差
债券资产投资组合构建
类别权重、投资重点、久期结构
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跟着国内债券商场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和来回方式将
加多债券投资盈利模式，本基金会密切追踪商场动态变化，采纳合适的介入契机
谋求高于商场平均水平的投资讲演。
权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为故意于基金资产增值，故意于加
强基金风险阻挡。本基金投资权证还将遵从基金合同和国度相关法律法则投资比
例限制。
（五）事迹比较基准
如果指数编制单元住手谋略编制该指数或蜕变指数称呼、或有更巨擘的、更
能为商场盛大接受的事迹比较基准推出，本基金管制东谈主经基金托管东谈主本心后有权
对此基准进行调养并实时公告。
本基金为羼杂型基金，在推敲了基金股票组合的投资标的、构建经过以及市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管制东谈主采纳沪深 300 指数行为
本基金股票组合的事迹基准；债券组合的事迹基准则接纳了商场上通用的上证国
债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 30%-80%。在平时的商场情况下，基金的平
均股票仓位约为本基金资产净值的 60%，是以，事迹基准中的这一资产配置比例
不错响应本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本基金为偏股型的羼杂型基金，风险和收益水平高于货币商场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金居品。
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（七）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特质，通过漫衍投
资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合
将遵从以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；
（3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券
的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；
（5）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股
票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过基金资产净值的
因素以致基金不适当该款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（7）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的归拢权证，不得越过该权证的 10%；
（8）进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净
值的 40%；
（9）本基金股票的投资比例为股票资产占基金资产的 30%-80%；债券、货币
商场用具、现款、权证、资产援助证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资
的其他证券品种占基金资产的 20%-70%；
（10）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(11)本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得越过基金
资产净值的 10%；
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(12)本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；
(13)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得越过该资
产援助证券规模的 10%；
(14)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证
券，不得越过其种种资产援助证券所有这个词规模的 10%；
(15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。
基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
(16)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(17)本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得越过上一来回日基金资产净
值的 0.5%；
(18) 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（19）如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变
更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制。
除上述第（6）、
（10）、
（15）、
（18）项另有约定及法律法则另有规则外，因证
券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规则的投资比例的，基金管制东谈主应
当在 10 个来回日内进行调养。
对于因基金份额拆分、大比例分成等荟萃持续营销举止引起的基金净资产规
模在 10 个来回日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管制东谈主履行相关轨范后可将调养时限从 10 个来回日延长到 3 个月。
法律法则或监管部门如有变更，从其变更。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当
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基金合同的相关约定，基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日
起脱手。
为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主
刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金管制
东谈主、基金托管东谈主有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏激他不正派的证券来回举止；
（8）依照法律法则相关规则，由国务院证券监督管制机构规则掩饰的其他活
动。
(9) 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。
（八）基金的融资、融券
本基金不错按照国度的相关规则进行融资、融券。
（九）基金管制东谈主代表基金期骗推动及债权东谈主权利的原则及方法
基金份额持有东谈主的利益；
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牟取任何不妥利益。
（十）基金的投资组合论说
基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚假纪录、误导性陈
述或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。
基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本论说中
的财务主见、净值进展和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、
误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合论说所载数据取自《诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金 2024
年第 2 季度论说》，论说铁心日历为 2024 年 6 月 30 日。
序号 式样 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 6，823，491.47 78.40
其中：债券 1，317，144.80 15.13
资产援助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
占基金资产
代码 行业类别 公允价值（元）
净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6，821，912.75 78.61
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服务业 1，578.72 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 - -
N 水利、环境和环球设施管制业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽种 - -
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
所有这个词 6，823，491.47 78.63
本基金本论说期末未持有港股通投资股票。
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元）
例（%）
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
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占基金资产净值比
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值
例（%）
明细
本基金本论说期末未持有资产援助证券。
本基金本论说期末未持有贵金属。
本基金本论说期末未持有权证。
本基金本论说期末未投资股指期货。
本基金本论说期末未投资股指期货。
本基金本论说期末未投资国债期货。
本基金本论说期末未投资国债期货。
本基金本论说期末未投资国债期货。
在论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形
本论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案造访的情况，
在论说编制日前一年内也不存在受到公开指责、处罚的情况。
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本基金本论说期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之
外的股票。
序号 称呼 金额（元）
序号 债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。
十、基金的事迹
基金管制东谈主依照恪称拖累、老实信用、严慎起劲的原则管制和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表
现，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
年 6 月 30 日）的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：
事迹比较基
净值增长 净值增长率 事迹比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
率① 模范差② 准收益率③
准差④
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日至 2024 年 -5.53% 1.09% 2.22% 0.53% -7.75% 0.56%
日至 2023 年 -16.26% 1.02% -5.40% 0.51% -10.86% 0.51%
日至 2022 年 -20.66% 1.35% -11.94% 0.77% -8.72% 0.58%
日至 2021 年 9.23% 1.25% -1.14% 0.70% 10.37% 0.55%
日至 2020 年 39.65% 1.42% 17.94% 0.86% 21.71% 0.56%
日至 2019 年 34.36% 1.13% 22.93% 0.75% 11.43% 0.38%
日至 2018 年 -24.68% 1.28% -13.74% 0.80% -10.94% 0.48%
日至 2017 年 14.99% 0.78% 12.98% 0.38% 2.01% 0.40%
日至 2016 年 -11.73% 1.60% -5.13% 0.84% -6.60% 0.76%
日至 2015 年 66.96% 2.64% 7.74% 1.49% 59.22% 1.15%
日至 2014 年 18.91% 1.11% 31.20% 0.73% -12.29% 0.38%
日至 2013 年 7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29%
日至 2012 年 -1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34%
日至 2011 年 -14.84% 1.03% -14.09% 0.78% -0.75% 0.25%
日至 2010 年
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日至 2009 年 24.17% 1.58% 52.55% 1.23% -28.38% 0.35%
年 12 月 31 日
注：事迹比较基准=沪深 300 指数*60%+上证国债指数*40%
益率变动的比较
注：本基金成立于 2008 年 11 月 5 日，图示时分段为 2008 年 11 月 5 日至 2024 年 6 月 30 日。
本基金建仓期间自 2008 年 11 月 5 日至 2009 年 5 月 4 日，论说期收尾资产配置比例适当本基
金基金合同规则。
十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以偏激他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
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基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金格局开立银行进款账户，以基金托管东谈主的格局开立证券交
易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的格局开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金
财产账户相恬逸。
（四）基金财产的责罚
基金财产恬逸于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金财产的债权、不得与基金管制东谈主、基金托
管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管
理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以偏激他基金合同
约定的用度。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事，其债权东谈主不
得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。
除依据《基金法》、基金合同偏激他相关规则责罚外，基金财产不得被责罚。
非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。
十二、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券来回场地的平时营业日以及国度法律法
规规则需要对外表示基金净值的非营业日。
（二）估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券来回所的收盘价估值；估值日无来回
的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，以最近来回日的收盘价估值；如
最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调养最近来回市价，详情公允价钱。
（2）未上市股票的估值：
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靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
券来回所挂牌的归拢股票的市价估值。
上市的归拢股票的市价估值。
定详情公允价值。
（3）在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第（1）－（2）小项规则的方法
对基金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管制
东谈主以为按本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应
其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反
映公允价值的价钱估值；
（4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
（1）证券来回所商场实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得
来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；
如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及
要紧变化因素，调养最近来回市价，详情公允价钱。
（2）证券来回所商场未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息（自债券计息肇始日或上一齐息日至估值当日的利息）得
到的净价进行估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变
化，按最近来回日债券收盘净价估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化
的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来回市价，详情
公允价钱。
（3）来回是以大量来回方式转让的资产援助证券，接纳估值时期详情公允价
值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（4）刊行未上市债券接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5）在寰宇银行间债券商场来回的债券、资产援助证券等固定收益品种，采
用估值时期详情公允价值。
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（6）归拢债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场区分估
值。
（7）在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第（1）－（6）小项规则的方法
对基金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管制
东谈主以为按本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应
其公允价值的，基金管制东谈主在概括推敲商场成交价、商场报价、流动性、收益率
弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管
东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市来回的权
证按估值日在证券来回所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最
近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回
日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，调养最近来回市价，详情公允价钱。
未上市来回的权证接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及住手来回、但
未行权的权证，接纳估值时期详情公允价值。
（2）在职何情况下，基金管制东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金
资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为
按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，
基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价
格估值；
（3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。
序及相关法律法则的规则或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管制东谈主对基金净值的谋略结果对外赐与公布。
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（三）估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产。
（四）估值轨范
余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，
从其规则。
每个办事日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。
产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由
基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进
行。
（五）估值诞妄的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，
视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的过失变成差错，导致其他当事东谈主遭受归天的，过失
的办事东谈主应当对由于该差错遭受归天确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予补偿，承担补偿办事。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同
行业现存时期水平不可预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定实践。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵寓灭失或被诞妄处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差
错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
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（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成归天机，差错办事方应实时谐和各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未及
时更正已产生的差错，给当事东谈主变成归天的，由差错办事方承担补偿办事；若差
错办事方照旧积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更
正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行
阐述，确保差错已得到更正。
（2）差错的办事方对可能导致相关当事东谈主的径直归天负责，分歧波折归天负
责，何况仅对差错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错
办事方仍草率差错负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不
当得利变成其他当事东谈主的利益归天（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损
失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥
得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，
则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和越过其
实验归天的差额部分支付给差错办事方。
（4）差错调养接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错办事方拒却进行补偿时，如果因基金管制东谈主过失变成基金财产归天
时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失变成
基金财产归天机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和
托管东谈主之外的第三方变成基金财产的归天，并拒却进行补偿时，由基金管制东谈主负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的相关用度，应列入基金用度，从基金资产中
支付。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，何况依据法律法则、
基金合同或其他规则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了补偿办事，则基金管制东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和遭受的归天。
（7）按法律法则规则的其他原则处理差错。
差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
（1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情
差错的办事方；
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（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的归天进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿
归天；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金
登记结算机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值谋略出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基
金托管东谈主，并采取合理的措施堤防归天进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到或越过基金资产净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当实时报
告中国证监会；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通
报基金托管东谈主并报中国证监会备案。
（3）因基金份额净值谋略诞妄，给基金财产或基金份额持有东谈主变成归天的，
应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
（4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统设立而产生的净值谋略尾
差，以基金管制东谈主谋略结果为准。
（5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。
（六）暂停估值的情形
且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐述
的；
价值时；
东谈主的利益，已决定蔓延估值；
（七）基金净值的阐述
基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管制东谈主应于每个灵通日来回收尾后谋略当日的基金资产净值并发送给
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基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金
管制东谈主对基金净值赐与公布。
（八）非凡情况的处理
（7）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所变成的舛讹不行为基金资产
估值诞妄处理。
金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能
发现诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管制东谈主和基金托管东谈主受命补偿
办事。但基金管制东谈主应当积极采取必要的措施摒除由此变成的影响。
十三、基金的收益与分派
（一）基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的量入为出应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度相关规则不错在基金收益中扣除的用度后
的余额。
（三）收益分派原则
本基金收益分派应遵从下列原则：
的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。
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红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投
资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
（四）收益分派有磋议
基金收益分派有磋议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派
数额及比例、分派方式、支付方式等内容。
（五）收益分派的时分和轨范
办法》的相关规则在中国证监会指定媒体上公告；
红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分
红资金的划付。
十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
费，具体计提方法、计提模范在招募说明书或相关公告中载明；
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（二）上述基金用度由基金管制东谈主在法律规则的范围内按照公允的商场价钱详情，
法律法则另有规则时从其规则。
（三）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
在庸碌情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法
如下：
H＝E×年管制费率÷昔时天数，本基金年管制费率为 1.2%
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日基金资产净值
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法
如下：
H＝E×年托管费率÷昔时天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
应合同的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的式样
基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金
财产的归天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同见效前所发生的信息表示费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财
产中支付。
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（五）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金管制费率和基金托
管费率。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。
十五、基金的司帐与审计
（一）基金的司帐政策
的司帐年度，基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
定编制基金司帐报表；
面阐述。
（二）基金的审计
师对本基金年度财务报表偏激他规则事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐
师与基金管制东谈主、基金托管东谈主互相恬逸。
管东谈主（或基金管制东谈主）本心后不错更换。就更换司帐师事务所，基金管制东谈主应当
依照《信息表示办法》的相关规则在中国证监会指定媒体上公告。
十六、基金的信息表示
基金的信息表示应适当《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》
、基金合同
偏激他相关规则。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应当以保
护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，照章表示基金信息，并保证所表示信息的
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的确性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组
织。基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应按规则将应予表示的
基金信息表示事项在规则时老实通过中国证监会指定媒体表示。
本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：
本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息
表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本
为准。
本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币
元。
公开表示的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金居品贵寓概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管制东谈主按照《基金法》、
《信息表示办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。
基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当
在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制
东谈主不再更新基金招募说明书。
基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基
金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基
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金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制
东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
（二）基金合同、托管合同
基金管制东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和
网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管制东谈主将按照《基金法》、《信息表示办法》的相关规则，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于指定报
刊和网站上。
（四）基金合同见效公告
基金管制东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效
公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。
（五）基金净值信息公告
东谈主应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值；
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的基金份额
净值和基金份额累计净值；
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的谋略方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（七）基金年度论说、基金中期论说、基金季度论说
度论说登载于指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年
度论说中的财务司帐论说需经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计
后，方可表示；
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中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上；
将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上；
论说或者年度论说。
基金运作期间，如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金按期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、论说期末持有
份额及占比、论说期内持有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的
非凡情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合股产
情况偏激流动性风险分析等。
（八）临时论说与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的事件时，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并
登载在指定报刊和指定网站上：
基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
东谈主发生变动；
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内变动越过 30%；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业
务相关举止受到要紧行政处罚、刑事处罚；
际阻挡东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外；
变更；
产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。
（九）通晓公告
在基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场精熟传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持
有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将
相关情况立即论说中国证监会。
（十）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）清表面说
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基金合同隔绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，
并将清表面说教导性公告登载在指定报刊上。
（十二）中国证监会规则的其他信息
（十三）信息表示事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及
高级管制东谈主员负责管制信息表示事务。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金
明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得走漏未
公开表示的基金信息。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息
表示内容与样貌准则等法则的规则。
基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清表面说等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的
基金信息，并保证相关报送信息的的确、准确、竣工、实时。
为强化投资者保护，擢升信息表示服务质地，基金管制东谈主应当自中国证监会
规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的
信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平时投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当适当中
国证监会及自律司法的相关规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。
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（十四）信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法
规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费
后，可在合理时老实取得上述文献复制件或复印件。
投资东谈主也可在基金管制东谈主指定网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将在
指定媒体上公告。
本基金的信息表示将严格按照法律法则和基金合同的规则进行。
十七、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，
主要包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质
券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。
（2）经济周期风险
证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，而宏不雅经
济运行气象将对质券商场的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。
（3）利率风险
金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨径直影响着
债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4）购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货推广，基金投资于证
券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值增值。
（5）上市公司筹备风险
上市公司的筹备受多种因素的共同影响，如管聪慧力、行业竞争、商场出息、
时期更新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上
市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金
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投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化开漫衍这种非系统风险，但不可完
全幸免。
（1）在基金管制运作中，基金管制东谈主的知识、教导、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收
益水平。
（2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制妙技和管制时期等因素的变化也会影响
基金收益水平。
灵通式基金要随时草率投资东谈主的赎回，如果基金资产不可赶紧转变成现款，
或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生盛大赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调养
的坚苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
本基金主要的流动性风险管制方法说明
（1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估
股票商场流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在坚苦而变成
的投资者收益的概略情趣以及在不改变刻下股价的前提下以较低的成本赶紧完成
大批来回的可能性方面存在的风险。和好意思国等熟习商场比较我国的流动性系统风
险比例占比仍然较高，因此该特质决定了波动率也较高，跟着目下商场政策的完
善以及流动性较好的股票得到投资者怜爱进程的擢升，流动性系统性风险呈权贵
下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的漫衍提供了越来越大的可行
性。
债券商场流动性风险是指通过该商场来出售与购买债券方面存在的坚苦而对
投资者所形成的风险。因银行间债券商场具有来回时时、来回金额较大、来回链
条较长的特质，若个别机构因流动性不及，则有可能变成后续来回链条中的其他
机构收到连累，将会对商场的踏实性变成影响。
（2）盛大赎回情形下的流动性风险管制措施
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在本基金出现盛大赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求
越过上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当
日非自动延期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动延期办理赎回肯求量占非
自动延期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。
（3）实施备用流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管制用具，以更好地草率流动性风险。基
金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法
律法则及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管制用具，对赎回肯求等进
行限定调养，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包括但不
限于：1）延期办理盛大赎回肯求；2）暂停接受赎回肯求；3）减速支付赎回款项；
赎回费；5）暂停基金估值，刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与
基金托管东谈主协商一致，本基金将暂停基金估值。
当基金管制东谈主实施流动性风险管制用具时，可能对投资者产生一定的潜在影
响，包括但不限于不可申购本基金、赎回肯求不可阐述或者赎回款项蔓延到账、
如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益归天等。教导投资者了解自身
的流动性偏好、合理作念好投资安排。
在选股策略上本基金特定的风险主要来自两个方面：一是对行业及上市公司
的基本面研究是否准确、深入，二是所采取的估值方法是否科学、合理。基本面
研究及估值过程中存在的缺陷及诞妄均可能导致所采纳的证券不可完全适当本基
金的预期主见。
在投资策略上本基金私有的风险主要在于：价值型投资相对倚重于对于价值
低估型投资品种的发现和挖掘，在特定的商场时期，可能存在着商场估值偏高，
实足价值缺失的气象，将影响到短期内的基金投资收益水平。
本基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：
（1）商场风险
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科创板个股荟萃来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业
改日盈利、现款流、估值均存在概略情趣，与传统二级商场投资存在互异，全体
投资难度加大，个股商场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以
内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上涨。
（2）流动性风险
科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志来回满两年何况资金在 50 万
以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通
盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。
（3）信用风险
科创板试点注册制，对筹备气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市
轨制，科创板个股存在退市风险。
（4）荟萃度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，
商场可能存在高荟萃度气象，全体存在荟萃度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为商场认同度较高的科技蜕变企业，在企业筹备及盈利模式上
存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更为显
著。
（6）政策风险
国度对高新时期产业扶持力度及堤防进程的变化会对科创板企业带来较大影
响，海外经济时局变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
（1）因时期因素产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2）因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不
完善而产生的风险；
（3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来回、诓骗等举止产生的风险；
（4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
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（5）因战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运
行，可能导致基金财产的归天，或导致基金管制东谈主、基金代销机构无法平时办事。
十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
（一）基金合同的变更
金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议本心：
（1）隔绝基金合同；
（2）调治基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有东谈主大会议事轨范；
（6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
（7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范。；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金
托管东谈主本心变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
（2）在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率
或收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响；
（6）按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
于中国证监会核准或出具无异议宗旨后见效实践，并自见效之日起 2 日内在指定
媒体公告。
（二）本基金合同的隔绝
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有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔绝：
（1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；
（2）基金管制东谈主因落幕、歇业、撤销等事由，不可不竭担任基金管制东谈主的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司链接其原有权利义务；
（3）基金托管东谈主因落幕、歇业、撤销等事由，不可不竭担任基金托管东谈主的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务；
（4）中国证监会允许的其他情况。
（三）基金财产的清理
（1）基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会
的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相关
业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组
不错聘用必要的办事主谈主员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金
财产清理组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；
（2）基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一给与基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐述；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘任讼师事务所出具法律宗旨书；
（6）聘任司帐师事务所对清表面说进行审计；
（7）将基金财产清理结果论说中国证监会；
（8）参加与基金财产相关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清理结果；
（10）对基金剩余财产进行分派。
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清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）奉赵基金债务；
（4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项规则奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。
基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理结果
经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨
书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十九、基金合同的内容摘录
一、基金合同当事东谈主及权利义务
（一）基金管制东谈主的权利
根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金管制东谈主的权利为：
基金财产；
入；
换、非来回过户、转托管等业务的司法，在法律法则和本基金合同规则的范围内
决定和调养基金的除调高托管费率和管制费率之外的相关费率结构和收费方式；
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合同或相关法律法则规则的举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧归天
的情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；
结算机构的代理举止进行必要的监督和查验；
行必要的监督和查验；
（二）基金管制东谈主的义务
根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金管制东谈主的义务为：
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
方式管制和运作基金财产；
管制的基金财产和管制东谈主的财产互相恬逸，对所管制的不同基金区分管制，区分
记账，进行证券投资；
谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
合基金合同等法律文献的规则；
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、基金合同偏激他相关规则，履行信息表示及论说义务；
基金合同偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予躲避，不得向
他东谈主走漏；
收益；
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
法律举止；
和分派；
当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而受命；
向基金托管东谈主追偿；
知基金托管东谈主；
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直给与制；
（三）基金托管东谈主的权利
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根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金托管东谈主的权利为：
收入；
同或相关法律法则规则的举止，对基金资产、其他当事东谈主的利益变成要紧归天的
情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事东谈主的利益；
(四)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金托管东谈主的义务为：
悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开表示前应予躲避，不得向他东谈主走漏；
管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东谈主
有未实践基金合同规则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；
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事宜；
购、赎回价钱；
款项；
金份额持有东谈主大会；
退任而受命；
追偿；
行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；
(五)基金份额持有东谈主的权利
根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：
项期骗表决权；
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拿告状讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(六)基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》偏激他相关法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处得回的不妥得利；
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法
（一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代
表共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金管制东谈主收到提议当日的基
金份额谋略，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：
(1)隔绝基金合同；
(2)调治基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资主见、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会轨范；
(6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
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(7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
不需召开基金份额持有东谈主大会：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响；
(6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集方式
集。基金管制东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
通知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制
东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，
应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金
托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
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有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基
金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证
监会备案。
管东谈主应当配合，不得潦倒、阻挠。
(四)召开基金份额持有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日
前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有东谈主大剖析知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议方式；
(4)议事轨范；
(5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和
代理有用期限等)、投递时分和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设筹商东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要通知的其他事项。
方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委
托的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主
到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应
另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监
督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不
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影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有东谈主出席会议的方式
(1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出
席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管制东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决遵守。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的相关规则以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东谈主详情，但决定调治基金运作方式、基金管制东谈主更
换或基金托管东谈主更换、隔绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
有东谈主大会。
(1)现场开会方式
在同期适当以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄托东谈主理有基金份额的字据及授权寄托代理手续完备，到会者出具的相关文献符
合相关法律法则和基金合同及会议通知的规则，何况持有基金份额的字据与基金
管制东谈主理有的注册登记贵寓相符。
(2)通信开会方式
在同期适当以下条件时，通信会议方可举行：
教导性公告；
“监督东谈主”)到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督；
基金份额持有东谈主的书面表决宗旨，如基金管制东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监
督的，不影响表决遵守；
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代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东谈主提交的持有基金份额的字据、授权寄托书等文献适当法律法则、基金合同和会
议通知的规则，并与登记结算机构记录相符。
(六)议事内容与轨范
(1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内
容。
(2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，
何况不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交
大会审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行解释和说明。
轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的轨范性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主本心；原提案东谈主不本心变
更的，大会主理东谈主不错就轨范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东谈主大会决定的轨范进行审议。
(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基
金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有
东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提
请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的除
外。
(5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
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案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，伊始由大会主理东谈主按照规则轨范文书会议议事轨范及
浮松事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主理。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元
称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，伊始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用
表决并形成决议。如监督东谈主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、轨范
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所规则的须以极度决议通过事项之外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)极度决议
极度决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之
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二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、调治
基金运作方式、隔绝基金合同等要紧事项必须以极度决议通过方为有用。
赐与公告。
适当法律法则和会议通知规则的书面表决宗旨即视为有用的表决，表决宗旨污秽
不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东谈主所
代表的基金份额总和。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有
东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开
始后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表
与基金管制东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管制
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公
布计票结果。
(3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘货；
如大会主理东谈主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求从头盘货，大会
主理东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。
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在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；
如监督东谈主经通知但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票过程赐与公证。
(九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、方式
照章核准或者出具无异议宗旨之日起见效。
托管东谈主均有敛迹力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的
基金份额持有东谈主大会决议。
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。
三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理
（一） 基金合同的变更
金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议本心。
(1)隔绝基金合同；
(2)调治基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资主见、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会轨范；
(6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；
(7) 提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范。但根据适用的相关规则提高该
等酬劳模范的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
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(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金
托管东谈主本心变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响；
(6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
并于中国证监会核准或出具无异议宗旨后见效实践，并自见效之日起 2 日内在指
定媒体公告。
（二） 基金合同的隔绝
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝：
而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司链接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权利义务；
(三)基金财产的清理
(1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的
监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相关业
务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组可
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以聘用必要的办事主谈主员。
(3)基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财
产清理组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同隔绝，应当按法律法则和本基金合同的相关规则对基金财产进行清
算。基金财产清理轨范主要包括：
(1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；
(2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一给与基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐述；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任讼师事务所出具法律宗旨书；
(6)聘任司帐师事务所对清表面说进行审计；
(7)将基金财产清理结果论说中国证监会；
(8)参加与基金财产相关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清理结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理费
用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)奉赵基金债务；
(4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。
基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基
金财产清理组公告；清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理结果
经具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨
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书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线科罚。不肯或者不可通过协商、长入科罚
的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚实、起劲、尽责
地履行基金合同规则的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和
登记结算机构办公场地查阅，但其遵守应以基金合同原来为准。
二十、基金托管合同的内容摘录
一、托管合同当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称呼：诺德基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放贸易考研区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：潘福祥
成立日历：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织方式：有限办事公司
注册老本：壹亿元东谈主民币
存续期间：永续筹备
筹备范围：发起、设立和销售证券投资基金；管制证券投资基金；经中国证
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监会批准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100032
法定代表东谈主：田国立
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织方式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续筹备
筹备范围：接管公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理票
据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用
证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监
督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳模范的，
基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的样貌提供投资品种池和来回敌手库，以便基
金托管东谈主运用相关时期系统，对基金实验投资是否适当基金合同对于证券采纳标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票、债券、货币商场用具、权证、资产援助证券以及法律法则或中国证监会允
许基金投资的其他金融用具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适
当轨范后，不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：
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(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；
(3)本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资
产净值的 40％；
(4)本基金管制东谈主管制，本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家上市公
司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；
(5)本基金管制东谈主管制，本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司
刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；
(6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过基金资产净值的
因素以致基金不适当该款所规则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受
限资产的投资；
(7)在平时商场情况下，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%；
(8)基金保留的现款以及投资于一年期以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金
资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(9)本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得越过基金
资产净值的 10％；
(10)本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；
(11)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得越过该资
产援助证券规模的 10％；
(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。
基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
(13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(14)本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得越过上一来回日基金资产净
值的 0.5％；
(15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手
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开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
(16)如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为
准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
除上述第（6）、（8）、（12）、（15）项另有约定及法律法则另有规则外，因证
券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革支付对价等基金管制
东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在
对于因基金份额拆分、大比例分成等荟萃持续营销举止引起的基金净资产规
模在 10 个来回日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管制东谈主履行相关轨范后可将调养时限从 10 个来回日延长到 3 个月。
法律法则如有变更，从其变更。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金
合同见效之日起脱手。基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例适当基金合同的相关约定。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资掩饰举止进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对
基金管制东谈主基金投资掩饰举止和关联来回进行监督。根据法律法则相关基金掩饰
从事关联来回的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股
关系的推动、与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单及相关关联方刊行的证券
名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联来回名单的的确性、准确性、完
整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法则
掩饰基金从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主采取必要措施阻
止该关联来回的发生，如基金托管东谈主采取必要措施后仍无法羁系关联来回发生时，
基金托管东谈主有权向中国证监会论说。对于基金管制东谈主已成交的关联来回，基金托
管东谈主事前无法羁系该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由
此变成的归天，并向中国证监会论说。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管制
东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管
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东谈主提供适当法律法则及行业模范的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市
场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管制东谈主应严格
按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基金
管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。基金管制东谈主可
以每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已
与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。如基
金管制东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场来回敌手名单及结算方式
的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与基金
托管东谈主协商科罚。
基金管制东谈主负责对来回敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的来回司法进行
来回，并负责科罚因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及归天，基金托管东谈主不承
担由此变成的任何法律办事及归天。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主详情的时分前仍未承担失言办事偏激他相关法律办事的，基金管制东谈主不错对
相应归天先行赐与承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没
有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金
管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。
（五）本基金投资流通受限证券，基金管制东谈主应预先根据中国证监会相关规
定，与基金托管东谈主就相关事项签订补充合同，明确基金投资流通受限证券的比例。
基金管制东谈主应制订严格的投资决策经过和风险阻挡轨制，堤防流动性风险、法律
风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否盲从相关轨制、流动
性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
（六）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产
净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金
收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监
督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违
反法律法则、基金合同和本托管合同的规则，应实时以书面方式通知基金管制东谈主
限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主
收到通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）
基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期
限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督
促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正
的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
（八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和
本托管合同对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应
在规则时老实回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管
东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回轨范照旧见效的指示违背法律、
行政法则和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管制东谈主，
由此变成的归天由基金管制东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章举止，应实时论说中国证监会，同期通知
基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管制东谈主无正派情理，拒却、
阻滞对方根据本托管合同规则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用
监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管制东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、
相关信息表示和监督基金投资运作等举止。
（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等
违背《基金法》
、基金合同、本合同偏激他相关规则时，应实时以书面方式通知基
金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面方式给基金管制
东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述
规按期限内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查举止，包括但不限于：提交相关贵寓以
供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在规则时老实回话基金管制东谈主并
改正。
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（三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章举止，应实时论说中国证监会，
同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理，拒却、阻滞对方根据本合同规则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告戒仍不改正的，基金管
理东谈主应论说中国证监会。
四、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
恬逸。
财产，如有非凡情况两边可另行协商科罚。
到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主
应实时通知基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成归天的，基金管
理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的归天，基金托管东谈主对此不承担任何办事。
财产。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管制东谈主应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时分
内，聘任具有从事证券相关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。
出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
办理退款等事宜。
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（三）基金资金账户的开立和管制
管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护
和使用。
和基金管制东谈主不得假借本基金的格局开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的举止。
理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管制
金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
理和运用由基金管制东谈主负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一
级法东谈主清理办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则实践。
投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金托
管东谈主比照并盲从上述对于账户开立、使用的规则。
（五）债券托管专户的开设和管制
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的相关规则，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管账户，并代
表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订
寰宇银行间债券商场债券回购主合同。
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（六）其他账户的开立和管制
由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关司法使用并管制。
（七）基金财产投资的相关有价字据等的守护
基金财产投资的相关什物证券等有价字据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的
守护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事
公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护字据由基金托管东谈主
持有。什物证券等有价字据的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。
基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验有用阻挡的证券不承担守护办事。
（八）与基金财产相关的要紧合同的守护
与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表
基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件区分由基金管制东谈主、基金托管东谈主
守护。除本合同另有规则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的
原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托
管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限为基
金合同隔绝后 15 年。
五、基金资产净值谋略与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的谋略，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。
基金管制东谈主每个办事日谋略基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复
核，按规则公告。
基金管制东谈主每个灵通日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
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承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管制东谈主对基金净值的谋略结果对外赐与公布。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基
金管制东谈主和基金托管东谈主应区分守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如
不可妥善守护，则按相关法则承担办事。
在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年报前，基金管制东谈主应将相关贵寓送交基
金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工性。基
金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应盲从躲避义务。
七、争议科罚方式
因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、
长入不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭
诚实、起劲、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，可贵基金份额持有
东谈主的正当权益。
本合同受中国法律统带。
八、托管合同的修改与隔绝
（一）托管合同的变更轨范
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准
或备案后见效。
（二）基金托管合同隔绝出现的情形
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二十一、对基金份额持有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金
份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务式样。主要服务内容如下：
（一）对账单服务
基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务方式为
账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，采纳得回账单的方式。本公司将根据
投资者定制的对账单服务方式提供对账单。
投资东谈主可通过以下路线，采纳对账单服务方式：
对账单服务方式。
件或基金账号登录基金账户（启动密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目
进行定制。
（service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金称呼、
手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。
（二）基金间调征服务
基金管制东谈主在基金合同见效后的适当时候将为投资东谈主办理基金间的调治业
务，具体业务办理时分、业务司法及调治费率在基金调治公告中列明。
（三）按期定额投资磋议
在时期条件熟习时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供定
期定额投资的服务。通过按期定额投资磋议，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期
定额申购基金份额。该按期定额投资磋议的相关司法另行公告。
（四）收罗在线服务
通过本基金管制东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错已毕在线究诘、
投诉、建议和寻求各式匡助。
基金管制东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信
息，投资东谈主不错根据各自的使用风俗极度便捷的自行查询或信息定制。
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基金管制东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、来回明细查询、对账单寄送
方式或频率设立、修改查询密码等服务。
公司网址：www.nuodefund.com
（五）信息定制服务
在时期条件熟习时，基金管制东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金管制东谈主网站、
客户服务中心提交信息定制肯求，基金管制东谈主通过手机短讯、E-MAIL 按期为客户
发送所定制的信息，内容包括：每笔来回阐述查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、分成教导、公司最新公告、新址品信息表示、基金净
值查询等。
（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话：400-888-0009，021-68604888
客户服务传真：021-68985121
（七）投诉受理
投资东谈主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等方式，
进行投诉，统统渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；普通投诉一个办事日内答
复，要紧投诉五个办事日内回话。若规则时老实无法处理收场的，应实时回话进
展气象。
投诉热线：021-68985155
（八）网上开户与来回服务
在时期条件熟习时，诺德基金偏激协作机构将为投资东谈主提供便捷快捷的网上
在线开户来回服务。
二十二、其他应表示事项
序号 公告事项 法定表示方式 法定表示日历
诺德基金管制有限公司对于公司实验 四大报、指定互
阻挡东谈主变更的公告 联网网站
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基金参加上海好买基金销售有限公司 联网网站
申购（含按期定额投资）
、调治业务费
率优惠举止的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分基金 四大报、指定互
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基
金 2023 年第 4 季度论说
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
基金参加上海大灵敏基金销售有限公 四大报、指定互
司申购（含按期定额投资）、调治业务 联网网站
费率优惠举止的公告
诺德基金管制有限公司对于关闭公司
直销网上来回平台、微信来回平台（诺 四大报、指定互
德基金微搭理）开户、认购、申购（含 联网网站
按期定额投资）、基金调治业务的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
基金参加华福证券有限办事公司申购 四大报、指定互
（含按期定额投资）业务费率优惠举止 联网网站
的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
基金参加中国星河证券股份有限公司 四大报、指定互
申购（含按期定额投资）业务费率优惠 联网网站
举止的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分基金 四大报、指定互
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基
金 2023 年年度论说
诺德基金管制有限公司对于旗下部分 四大报、指定互
基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公 联网网站
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司调治业务费率优惠举止的公告
诺德基金管制有限公司旗下部分基金 四大报、指定互
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基
金 2024 年第 1 季度论说
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
基金参加中泰证券股份有限公司申购 四大报、指定互
（含按期定额投资）、调治业务费率优 联网网站
惠举止的公告
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
四大报、指定互
联网网站
教导性公告
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诺德基金管制有限公司基金行业高级 四大报、指定互
管制东谈主员变更公告 联网网站
诺德基金管制有限公司对于董事变更 四大报、指定互
的公告 联网网站
诺德基金管制有限公司旗下部分基金 四大报、指定互
诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基
金 2024 年第 2 季度论说
诺德基金管制有限公司对于旗下部分
基金参加大同证券有限办事公司有限 四大报、指定互
公司申购（含按期定额投资）业务费率 联网网站
优惠举止的公告
诺德基金管制有限公司旗下灵通式基 四大报、指定互
金代销机构一览表 联网网站
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诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基
金 2024 年中期论说
注：指定网站包括基金管制东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则规则将本招募说明书置备于
公司住所，以供社会公众查阅、复制，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可
在合理时老实取得上述文献的复制件或复印件。
二十四、备查文献
（一）中国证监会批准诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金召募的文献；
（二）诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金基金合同；
（三）诺德主题无邪配置羼杂型证券投资基金托管合同；
（四）法律宗旨书；
（五）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照；
（六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；
（七）中国证监会要求的其他文献。
上述备查文献存放在基金管制东谈主和/或基金托管东谈主的办公场地和营业场地，投
资东谈主可免费查阅。
诺德基金管制有限公司
二〇二四年九月二十八日
