永赢基金经管有限公司 永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基             金       更新招募阐述书        (2024 年第 1 号)     基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司     基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司         二零二四年九月 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                           伏击教唆    永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 集。本基金的《基金合同》和《招募阐述书》已通过指定信息露馅媒介进行了公 开露馅。本基金的基金合同于2020年4月13日正经见效。    本招募阐述书是对原《永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募阐述书与本招募阐述书内容不一致的，以本招募阐述书为 准。    基金经管东谈主保证本招募阐述书的内容真实、准确、完好。本招募阐述书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型指数基 金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀和基金，高于货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相 似的风险收益特征。    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。本基金投资于证券市集，基金净值 会因为证券市集市集波动等成分产生波动，投老本基金可能遭受的风险包括：证 券市集举座环境激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或 交往市集流动性不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收违约激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误限制未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募阐述书“风 险教唆”部分。    本基金标的指数为中债-1-5年国开行债券指数，编制决策为： 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金       更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （1）债券种类    政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级老本债、次级债    （2）刊行东谈主    国度开发银行    （3）上市场所    寰宇银行间债券市集、上海证券交往所、深圳证券交往所    （4）托管余额/刊行量    无尽制    （5）债券剩余期限    （6）债券币种    东谈主民币    （7）付息方式    附息式固定利率    （8）上市期限    无尽制    （9）含权债    不包含含权债    （10）取价源    以中债估值为参考（价钱偏离度参数为0.1%），优先考取合理的最优双边报 价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交往所市集收盘价，再 无则径直接纳中债估值价钱。    全价标的值计较公式    其中：      为T日债券指数的全价标的值       为T日债券i的全价价钱        为T-1日债券i的全价市值权重 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)         为T日债券i偿付的本金额，若无偿付则该项为0    关联标的指数具体编制决策及成份券信息，投资者可在中国债券信息网 （ http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query ） 免费查询标的指数最新的邃密信息。    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政 策性金融债），还不错投资于债券回购及银行入款。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当样式后，不错将其纳入投资范 围。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生宽广赎回以过甚他未能预念念的特殊情形下， 可能导致基金资产变现贫寒或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可终了既定的投资决策等风 险。    本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后的信用风险， 政策性金融债流动性风险，投资集合度风险等。    本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或起初基金份额总和的20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或起初20%的除外。法律 法例、监管机构另有章程的，从其章程。    投资者购买本基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构， 基金经管东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当阐扬阅读基金 合同、招募阐述书、基金居品辛劳提要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资主见、投资期限、投资教授、资产情状等判断基金是否和自 身的风险承受才能相妥当，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金经管 东谈主或基金经管东谈主录用的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应 样式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金       更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 值高下并不预示其畴昔功绩表示，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩表示的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募阐述书依然本基金托管东谈主复核。本招募阐述书所载内容截止日为2024 年8月31日，投资组合讲述为2024年第2季度讲述，关联财务数据和净值表示截止 日为2024年6月30日（本招募阐述书财务辛劳未经审计）。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                      第一部分     序言    《永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招 募阐述书”或“本招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险 经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》（以下 简称“《指数基金指示》”）过甚他关联章程以及《永赢中债-1-5年国开行债券指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者纰谬遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所 载明的辛劳央求召募的。本基金经管东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募 阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。    本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应邃密查 阅基金合同。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                      第二部分     释义    本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用革新和补充 国开行债券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革新和补充 资基金招募阐述书》过甚更新 品辛劳提要》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政端正以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议革新，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其经常作念出的革新 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的革新 《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其经常作念出的革新 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的革新 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其经常 作念出的革新 《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其经常 作念出的革新 会 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 法登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体 或其他组织 法》（包括其经常革新）及联系法律法例定程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其经常革新）及联系法律法例定程，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交往过户等 公司或接受永赢基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得起初3个月 放日 其经常作念出的修改，是圭表基金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业 务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同效用 购买基金份额的步履 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额诊疗为基金经管 东谈主经管的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金诊疗中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份 额总和后的余额)起初上一敞开日基金总份额的10% 终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网 站）等媒介 类基金份额执有东谈主服务的用度 据执有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 根据执有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银行 依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交往的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并 得到公道对待 行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动 性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，非凡账户称为侧袋 账户 公允价值存在纰谬不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在纰谬不确定性的资产；（三）其他资产价值存在纰谬不确定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战役、疫疠、社会动乱、非一方错误 情况下的电力和通信故障、系统故障、拓荒故障、网络黑客抨击以及证监会、交往 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                     更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称号：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    建设日历：2013年11月7日    斟酌电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    斟酌东谈主：沈望琦    永赢基金经管有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 [2013]1280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伙基金经管公司，运行注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册老本增多至 东谈主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643，410，000元，占公司注册老本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256，590，000元， 占公司注册老本的28.51%。    基金经管东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部居品开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金经管有限公司董事长，兼永赢资产经管有限公 司董事长、永赢国际资产经管有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。    朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个东谈主搭理主 任；宁波银行股份有限公司个东谈主银行部副司理、公司业务部司理、明州支行副行 长、湖东支行行长、资产经管部总司理。现为宁波银行股份有限公司上海分行拟任 行长。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱老本操作风险经管部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席高出助理、资金部副总裁、风险部资产欠债经管总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。21年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢 资产经管有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。    陈巍女士，零丁董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。    胡建军先生，零丁董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊正常合伙）经管合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸检修区分所长处，爱柯迪股份有限公司零丁董事、云知声 智能科技股份有限公司零丁董事、晶科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁 波）精密机电股份有限公司零丁董事。    王义中先生，零丁董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司零丁董事。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险经管部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。    王妙如女士，监事，硕士。12年证券联系从业教授。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金经管有限公司高档风控司理。现任永赢基金经管有限公 司风险经管部总司理。    黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券联系从业教授。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金经管有限公司合规部副总司理（主执就业）。    芦特尔先生，硕士。21年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。    汪成杰先生，硕士。11年证券联系从业教授。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金经管有限公司合规部总 监。现任永赢基金经管有限公司督察长，兼永赢资产经管有限公司监事。    李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券联系从业教授。曾任交银施罗德 基金经管有限公司研究员、基金司理；九泰基金经管有限公司投资总监；永赢基金 经管有限公司总司理助理。现任永赢基金经管有限公司副总司理，兼永赢国际资产 经管有限公司董事。    厉伟业先生，博士。17年证券联系从业教授。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系经管负责东谈主；鑫元基金经管有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金经管有限公司首席居品官。    虞俏依女士，学士。20年证券联系从业教授。曾任光大保德信基金经管有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金经管有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金经管 有限公司算帐登记部总监；永赢基金经管有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理助理。    (1) 现任基金司理情况    章成先生，CFA，国立清华大学金融学硕士，10年证券联系从业教授。曾赴任 于广发银行股份有限公司金融市集部利率及养殖品交往处、国联安基金经管有限公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 司固定收益部，现任永赢基金经管有限公司固定收益投资部投资总监助理。其在职 期间经管基金的居品称号及经管期间如下表所示：  序号     居品称号               任职日历              离任日历     永赢润益债券型证券投          资基金     永赢恒益债券型证券投          资基金     永赢稳益债券型证券投          资基金     永赢盛益债券型证券投          资基金     永赢伟益债券型证券投          资基金     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢丰利债券型证券投          资基金     永赢易弘债券型证券投          资基金     永赢中债-1-5 年国开行     债券指数证券投资基金     永赢轩益债券型证券投          资基金      永赢季季享 90 天执有          资基金     永赢久利债券型证券投          资基金    投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。    上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。    三、基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 收益； 法律步履；    四、基金经管东谈主的承诺 定，建立健全里面限制轨制，选用有用措施，堤防违反关联法律法例、基金合同和 中国证监会关联章程的步履发生。 律法例，建立健全的里面限制轨制，选用有用措施，堤防下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待基金经管东谈主经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事联系的交往步履；    （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；    （8）法律法例或中国证监会隐讳的其他步履。 关联法律法例及行业圭表，老诚信用、辛劳尽责，不得将基金资产用于以下投资或 步履：    （1）承销证券； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱过甚他不正派的证券交往步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程隐讳的其他步履。    法律法例或监管部门变更或取消上述隐讳性章程，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行妥当样式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。    （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；    （3）不违反现行有用的关联法律法例、端正、基金合同和中国证监会的关联 章程，不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋划等信息；    （4）不协助、接受录用或以其它任何形貌为其它组织或个东谈主进行证券交往；    （5）不从事挫伤基金资产和基金份额执有东谈主利益的证券交往过甚他步履。    五、基金经管东谈主的里面限制轨制    基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完好的里面限制体系。该里面限制体系由一 系列业务经管轨制及相应的业务处理、限制样式组成，具体包括限制环境、风险评 估、限制步履、信息疏浚、里面监控等要素。    素雅的限制环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有 力的限制文化。    （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险经管委员会等专科委员会，其中审计及风险经管委员会 负责评价与完善公司里面限制体系。公司经管层建设了投资决策委员会、风险限制 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡， 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 形成了合理的组织结构。    （3）公司坚执稳健谋划和圭表运作，心疼职工的做事谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行执续老师。    公司各层面和各业务部门在确定各自的标的后，对影响标的终了的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的主见是决定是否承担该风险或减少联系业 务；对于可控风险，风险评估的主见是分析怎样通过轨制安排来限制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务贪图过程中评估联系风险并制定风险限制轨制。    公司对投资、司帐、时间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的限制轨制。 在业务经管轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离栽种，相互查验、相互制约。    （1）投资限制轨制    ①投资决策与实践相分离。投资经管决策职能和交往实践职能严格隔断，实行 集合交往轨制，建立和完善公道的交往分拨轨制，确保各投资组合享有公道的交往 实践契机。    ②投资授权限制。建立明确的投资决策授权轨制，堤防越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产竖立比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于起初 投资权限的操作需要经过严格的审批样式；交往部负责交往实践。    ③警示性限制。按照法例或公司章程栽种各种资产投资比例的预警线，交往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④隐讳性限制。根据法律、法例和公司联系章程，基金隐讳投资受限制的证券 并隐讳从事受限制的步履。交往系统通过预先的设定，对上述隐讳进行自动教唆和 限制。    ⑤多重监控和反馈。交往部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促调整。    （2）司帐限制轨制 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和限制规程，确保司帐业务有章可 循。    ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务 的相互核查监督轨制。    ③为了防护基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管制 度。    ④制定了完善的档案督察和财务嘱托轨制。    （3）时间系统限制轨制    为保证时间系统的安全踏实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网 络安全经管、软硬件的赞佩、数据的备份、信息时间东谈主员操作经管、危机处理等方 面都制定了完善的轨制。    （4）东谈主力资源经管轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦察、薪酬等内容的东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的有用经管。    （5）监察轨制    公司建设了审计部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违纪步履的走访样式 和处理轨制，以及对职工步履的监察。    （6）反洗钱轨制    公司建设了反洗钱就业小组手脚反洗钱就业的非凡机构，指定非凡东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规经管就业；各联系部门建设了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限制轨制及联系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒却 流渠谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送 交妥当的东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。    公司建设了零丁于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 部限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面限制轨制的实践情况，确 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 保公司各项谋划经管步履的有用运行。    （1）本公司确知建立、实施和撑执里面限制轨制是本公司董事会及经管层的 职责。    （2）上述对于里面限制的露馅真实、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展延续完善里面限制制 度。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                        第四部分    基金托管东谈主     一、基金托管情面况     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号     法定代表东谈主：陆建强     斟酌东谈主：曹雨佳     电话：0571-88268133     传真：0571-88268688     成立期间：1993年04月16日     组织形貌：股份有限公司     注册老本：东谈主民币21，268，696，778元     存续期间：执续谋划     批准建设机关和批准建设文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号     基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519号     谋划界限：接收公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国务院银 行业监督经管机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错谋划结汇、售 汇业务。     陆建强先生，本公司党委文告、董事长、实践董事。玄学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省 工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政经管 局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府 办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 文告、董事长。现兼任浙江省并购集合会第一届理事会会长、浙江省金融照顾人服务 集合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。    浙商银行是十二家寰宇性股份制生意银行之一，于2004年8月18日正经开业， 总部设在浙江杭州，系寰宇第13家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行存身浙 江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质生意 银行。    浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，落拓发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚执“夯基 础、调结构、控风险、创效益”十二字谋划方针，践行善本金融理念，坚执贤达经 营，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓吹321谋划策略，以数字化革新为主 线，全面开展以客户为中心的笼统协同革新，以“深耕浙江”为首要策略，资产管 理全新起程，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、 笼统协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全 面开启高质地发展的新征途。 股东的净利润79.99亿元，同比增长3.31%。甩掉讲述期末，总资产3.25万亿元，比 上年末增长3.27%，其中：披发贷款和垫款总额1.81万亿元，比上年末增长5.59%； 总欠债3.05万亿元，比上年末增长3.31%，其中：接收入款余额1.94万亿元，比上 年末增长3.74%；不良贷款率1.43%、拨备隐敝率178.12%；老本充足率12.86%，比 上年末飞腾0.67个百分点；中枢一级老本充足率8.38%，比上年末飞腾0.16个百分 点。    甩掉2024年6月末，浙商银行在寰宇22个省（自治区、直辖市）及香港高出行 政区，建设了350家分支机构，终泄漏对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环 渤海、海西地区和部分中西部地区的有用隐敝。在英国《银巨匠》(The Banker)杂 志“2023年全球银行1000强”榜单中，我行按一级老本计位列87位。中诚信国际给 予浙商银行金融机构评级中最高品级AAA主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行零丁的一级经管部门，根据业务条线下设业务经管 中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后 台的完好与零丁。甩掉2024年6月30日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共44名，估 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 值算帐配合机构派驻东谈主员18东谈主。    甩掉2024年6月30日，浙商银行托管证券投资基金264只，限度整个4825.94亿 元，现在依然与数十家公募基金经管公司达成托管配合意向。    二、基金托管东谈主里面风险限制轨制阐述    严格效用国度关联托管业务的法律、法例、端正、行政性章程、行业准则和行 内关联经管章程，遵法谋划、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金资产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额执有 东谈主的正当权益。    浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运 营部门，资产托管部非凡栽种了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责 托管业务的里面限制和风险经管就业，具有零丁利用监督稽核就业的权力和才能。    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限制体系。轨制体系包含经管轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的圭表操作、获胜进行； 业务东谈主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行 集合限制，业务印记按规程督察、存放、使用，账户辛劳严格督察，制约机制严格 有用；业务操作区非凡栽种，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅 东谈主负责，堤防泄密；业求终了自动化操作，堤防东谈主为事故的发生，时间系统完好、 零丁。    三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和样式    基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他关联章程，托管东谈主对基金的投资对象和界限、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金 经管东谈主进行业务监督、核查。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联 法律法例定程的步履，应实时以书面形貌文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面形貌对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主有纰谬违纪步履，立即讲述中国证监会，同期，通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程，或者 违反基金合同约定的，应当拒接实践，立即文书基金经管东谈主，并实时向中国证监会 讲述。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往样式依然见效的指示违反法律、行政法例 和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主，并实时向 中国证监会讲述。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                    第五部分       联系服务机构    一、销售机构    （一）直销机构    称号：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东谈主：马宇晖    斟酌电话：（021）5169 0103    传真：（021）6887 8782、6887 8773    斟酌东谈主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    （二）其他销售机构    基金经管东谈主可根据关联法律法例的要求，采纳相宜要求的机构销售本基金。基 金销售机构的具体名单见基金经管东谈主官网公示的销售机构名录，基金经管东谈主可依据 实验情况增减、变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网站露馅最新的销售机构名 单。    二、登记机构    永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼    法定代表东谈主：马宇晖    斟酌电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0179    斟酌东谈主：刘沁宇    三、出具法律认识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼    办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    斟酌东谈主：丁媛    承办讼师：安冬、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    实践事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    斟酌东谈主：石静筠    承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                   第六部分     基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关联章程召募。    基金召募央求2020年2月20日经中国证监会证监许可〔2020〕311号文准予召募 注册。    一、基金称号    永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金    二、基金类型    债券型证券投资基金    三、基金运作方式    契约型敞开式    四、基金存续期限    不依期    五、基金份额的认购    本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东谈主民币1.00元，召募期为2020年3 月24日至2020年4月9日。经安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙）验资，本次募 集的净认购金额为250，002，061.76元，折合250，002，061.76份。召募资金在召募期 间产生的利息为1.37元，折合1.37份，已分别计入各基金份额执有东谈主的基金账户， 归各基金份额执有东谈主通盘。本基金召募期间含本息共召募250，002，063.13元，有用 认购户数为228户。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                 第七部分      基金合同的见效    根据关联章程，本基金沸腾基金合同见效条件，基金合同于2020年4月13日正 式见效。自基金合同见效之日起，本基金经管东谈主正经入手经管本基金。    基金合同见效后，引诱20个就业日出现基金份额执有东谈主数目动怒200东谈主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金经管东谈主应当在依期讲述中赐与露馅；引诱 建议惩处决策，如执续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，于六个月内并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。    淌若本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对基金投 资运作、执有东谈主利益产生较大影响的，在履行妥当样式后本基金可进行转型或清 盘。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募阐述书(2024 年第 1 号)              第八部分         基金份额的申购和赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在 招募阐述书或其他联系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 联系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的敞开日及期间    投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往期间变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在指定媒介上公告。    本基金自2020年4月29日起在联系销售机构入手办理日常申购、赎回业务。    基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或诊疗央求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 理功令等在效用基金合同和招募阐述书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。    基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必 须在新功令入手实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的样式    投资东谈主必须根据销售机构章程的样式，在敞开日的具体业务办理期间内建议申 购或赎回的央求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在章程期间内未 全额到账则申购不成立，申购款项本金将送还投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    投资东谈主在提交赎回央求时，应确保账户内有敷裕的基金份额余额，不然提交的 赎回央求不成立。基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者T日赎回央求见效后，基金经管东谈主将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。遇证券交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分影响业务处 理历程时，赎回款项划付期间相应顺延。在发生宽广赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处 理。    基金经管东谈主应以交往期间扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎 回央求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用性进行 阐发。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还 给投资东谈主。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。    在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务 办理期间进行调整，本基金经管东谈主将于入手实施前按照联系章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制    投资东谈主通过基金经管东谈主的直销机构（直销线上渠谈除外）申购，初次申购的单 笔最低金额为东谈主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 机构申购，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额或交往级差有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准，但频繁不得低于上述下限。基金经管东谈主可根 据关联法律法例的章程和市集情况，调整投资东谈主初次申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额限制。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及执有份额比例限制详见相 关公告。基金经管东谈主有权对单个投资东谈主累计执有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者执有基金份额数不得达到或起初基金份额总和的20%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或起初20%的除外）。    投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或接纳依期定额投资谋划时，不受 最低申购金额的限制。    基金份额执有东谈主可将其一皆或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于10份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及10份，则必须一次性赎回基金一皆份 额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及10份时，基金经管 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一皆赎回。 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在 指定媒介上公告。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 金经管东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金 经管东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述措施对基金限度赐与限制。具 体见基金经管东谈主联系公告。 额等数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在 指定媒介上公告。    六、申购、赎回的用度    投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。A类基金份额具体 申购费率如下：     单笔申购金额（含申购费）M              申购费率           M＜100 万元              0.50%         M≥500 万元        按笔收取，每笔 100 元    本基金A类份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金对基金份额收取赎回费，A类基金份额和C类基金份额适用雷同的赎回费 率，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照执有期间递 减，即联系基金份额执有期间越长，所适用的赎回费率越低。    本基金的具体赎回费率如下：               执有期限（Y）            基金份额赎回费率                  Y＜7 日                  1.50%             Y≥7 日              0%    本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联章程在指定媒介上公 告。 执有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋划，针对以特 定交往方式（如网上交往、微信交往等）进行基金交往的投资东谈主依期或不依期地开 展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基 金经管东谈主不错妥当调低基金销售费率。 订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表死守联系法律法例 以及监管部门、自律功令的章程。    七、申购份额、赎回金额的计较方式    （1）当投资者采纳申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.50%）＝49，751.24元    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76元    申购份额＝49，751.24/1.0500＝47，382.13份    即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47，382.13份A类基金份额。    例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                  更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 份数计较如下:    申购用度＝100.00元    净申购金额＝5，500，000-100＝5，499，900.00元    申购份额＝5，499，900/1.0500＝5，238，000.00份    即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到5，238，000.00份A类基金份额。    （2）当投资者采纳申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份    即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。    （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：    赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    例四：假设两笔赎回央求的赎回A类基金份额均为10，000份，但执有期间诟谇 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回央求的基金份额执有东谈主 职责的赎回用度和取得的赎回金额计较如下：                             赎回 1               赎回 2 赎回份额（份，a）                   10，000             10，000 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号) T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 执有期间 T                     6天             40 天 适用赎回费率（c）                 1.5%              0 赎回总额（元，d=a×b）             11，000         11，000 赎回用度（e=c×d）               165.00            0 赎回金额（f=d-e）      10，835.00              11，000.00   C类基金份额与A类基金份额赎回计较方法雷同。    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总和。    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独栽种代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的 计较，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履 行妥当样式，不错妥当延长计较或公告。    八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在指定媒介上公告。    九、拒接或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购央求： 受投资东谈主的申购央求。 资东谈主的申购央求。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 接纳估值时间仍导致公允价值存在纰谬不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例达到或起初20%，或者变相脱色20%集合度的情形。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的，或接受 该申购央求会使单个投资东谈主累计执有的基金份额超出基金经管东谈主公告的名额时。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。    发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购 公告。发生上述第7、8项情形时，基金经管东谈主不错选用比例阐发等方式对该投资东谈主 的申购央求进行限制，基金经管东谈主有权拒接该等一皆或者部分申购央求。淌若投资 东谈主的申购央求被一皆或部分拒接，被拒接部分的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。    十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 接纳估值时间仍导致公允价值存在纰谬不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公 告。    十一、宽广赎回的情形及处理方式    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后 的余额)起初前一敞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了宽广赎回。    当基金出现宽广赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的一皆赎回央求时，按 正常赎回样式实践。    （2）部分缓期赎回：    当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或以为因支付投资东谈主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的10%的前提下，不错对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回， 直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延 期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交 赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若基金发生宽广赎回，对于单个基金份额执有东谈主当日赎回央求起初上一 敞开日基金总份额10%以上的部分，基金经管东谈主不错进行缓期办理，缓期的赎回申 请与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值 为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。然则如该基金份额执有东谈主在 提交赎回央求时采纳“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回央求将被取销。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额执有东谈主央求当日 未起初前述比例的赎回央求，基金经管东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。    （4）暂停赎回：引诱2个敞开日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金经管东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款 项，但不得起初20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述宽广赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 阐述书章程的其他方式在3个交往日内文书基金份额执有东谈主，阐述关联处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近1个敞开日的各种基金份额的基金份额 净值。 行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新敞开日，在指定媒介上 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 份额净值。基金经管东谈主也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回 的期间，届时不再另行发布重新敞开的公告。    十三、基金诊疗    本基金自2021年3月1日起在联系销售机构入手办理日常诊疗业务。    十四、基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。    剿袭是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐 赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系辛劳，对于相宜条件的非交往过户央求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    十五、基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。    十六、依期定额投资谋划    本基金自2020年11月12日起在联系销售机构入手办理依期定额投资业务。    十七、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有章程的除外。    十八、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在对基金份额执有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，履行联系样式后可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会 招供的交往场合或者交往方式进行份额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主 应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。    二十、如联系法律法例允许，在履行联系样式后，基金经管东谈主理理其他基金业 务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                   第九部分     基金的投资    一、投资标的    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总回 报，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。    二、投资界限    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政策 性金融债），还不错投资于债券回购及银行入款。如法律法例或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当样式后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 待偿期在1年-5年（包含1年和5年）的标的指数成份债券和备选成份债券的比例不 低于本基金非现款资产的80%；每个交往日日终，保执现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。    三、投资标的指数    中债-1-5年国开行债券指数    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并建议惩处决策，如更 换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同圮绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利 益优先原则撑执基金投资运作。    四、投资策略    本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数 中具有代表性和流动性的成份券，或采纳非成份券手脚备选成份券，构造与标的指 数风险收益特征相似的资产组合，以终了对标的指数的有用追踪。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    在正常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的皆备值不起初0.3%，年 化追踪错误不起初3.0%。如因指数编制功令调整或其他成分导致追踪错误起初上述 界限，基金经管东谈主应选用合理措施幸免追踪错误进一步扩大。    （1）债券投资组合的构建策略    构建投资组合的过程主要分为三步：折柳债券层级、筛选标的组合成份券和逐 轮番整建仓。    ①折柳债券层级    本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券折柳层级，按照分层抽样的原 理，确定各层级成份券过甚权重。    ②筛选标的组合成份券    分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或有时抽样等方法筛选 出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主要考 虑刊行限度、日均成交金额、期间成交天数等标的）的个券组合，或部分投资于非 成份券，以更好的终了对标的指数的追踪。    ③逐步建仓    本基金将根据实验的市集流动秉性况和市集投资契机逐步建仓。    （2）债券投资组合的调整策略    ①依期调整    基金经管东谈主将依期评估投资组合举座以及各层级债券与标的指数的偏离情况， 依期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似，并限制追踪误 差。    ②不依期调整    当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市集波动剧烈等情 况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将笼统斟酌市集流动性、交往成 本、偏离程度等成分，对投资组合进行不依期的动态调整以限制追踪错误。    为了在一定程度上弥补基金用度，基金经管东谈主还不错在限制风险的前提下，使 用其他投资策略。举例，基金经管东谈主不错利用银行间市集与交往所市集，或债券 一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 析纰谬事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即 通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研究，选用相应的增/减仓操作；或运用 息差旨趣进行回购交往等。    五、投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中标的指数成份 券的比例不低于本基金非现款基金资产的80%；本基金投资待偿期在1年-5年（包含    （2）每个交往日日终，本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；    （3）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基金 资产净值的40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得起初基金资产净值的 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保执 一致；    （6）本基金资产总值不起初基金资产净值的140%；    （7）本基金不可将剩余期限在5年（不含）以上的国度开发银行刊行的政策性 金融债手脚备选成份券；    （8）本基金仅能接受国度开发银行刊行的政策性金融债手脚逆回购的质押 券；    （9）本基金仅能投资存放于基金托管东谈主的银行入款；    （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 限度变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金经管东谈主应当在10个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当 样式后，则本基金投资不再受联系限制。    为赞佩基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱过甚他不正派的证券交往步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程隐讳的其他步履。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验控 制东谈主或者与其有纰谬猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他纰谬关联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额执有 东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。纰谬关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。    法律法例或监管部门变更或取消上述隐讳性章程，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行妥当样式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。    六、功绩相比基准 后）    本基金的投资标的指数为中债-1-5年国开行债券指数，选用以上功绩相比基准 不错有用评估本基金的投资组合功绩，反应本基金的立场特质。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金经管东谈主可依据维 护基金份额执有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集通例调整基金功绩相比基 准，无需召开基金份额执有东谈主大会，但基金经管东谈主应取得基金托管东谈主同意后，报中 国证监会备案，基金经管东谈主应在调整实施前依照《信息露馅办法》的关联章程在指 定媒介上刊登公告。    七、风险收益特征    本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀和基金， 高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券及备选成份 券，具有与标的指数相似的风险收益特征。    八、基金经管东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施样式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有纰谬影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规 定。    十、投资决策依据和决策样式    （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格效用国度关联法律、法例和 基金合同的关联章程。    （2）宏不雅经济和证券刊行东谈主的基本面数据。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。    （1）通过里面零丁研究，并鉴戒其他研究机构的研究效果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东谈主等分析讲述，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。    （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资标的和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产竖立决策或重 大投资决定。    （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理采纳相宜投资策略的品种进行 投资。    （4）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。    （5）动态的组合经管：基金司理将追踪证券市集和证券刊行东谈主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的调整，使之延续得到优化。    （6）固定收益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析讲述。同期，风险经管部对本基金投资 过程进行日常监督。    （7）指数成份券发生显着负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，笼统斟酌成份 券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份券替代策 略，并对投资组合进行相应调整。    十一、基金投资组合讲述    基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲述所载辛劳不存在空幻纪录、误导性述说 或纰谬遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。基金托 管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月16日复核了本讲述 中的财务标的、净值表示和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性述说或者纰谬遗漏。    本组合讲述所载数据截止日为2024年06月30日。                                         占基金总资产的比例 序号           名堂                金额（元）                                            （%） 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                    更新招募阐述书(2024 年第 1 号)        其中：股票                                -                 -        其中：债券              15，268，004，851.37               98.70        资产支执证券                               -                 -        其中：买断式回购的买入返                                             -                 -        售金融资产       本基金本讲述期末未执有股票。       本基金本讲述期末未执有股票。       本基金本讲述期末未执有港股通投资股票。 投资明细       本基金本讲述期末未执有股票。       本基金本讲述期末未执有股票。                                               占基金资产净值比例 序号          债券品种          公允价值（元）                                                  （%）        其中：政策性金融债          15，268，004，851.37              105.64 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                      更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                                                           占基金资产 序号 债券代码                债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                            （%） 投资明细         本基金本讲述期末未执有资产支执证券。 细         本基金本讲述期末未执有贵金属。         本基金本讲述期末未执有权证。         本基金本讲述期内未投资股指期货。         本基金本讲述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开驳诘、处罚阐述         本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访或在报 告编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情形。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金           更新招募阐述书(2024 年第 1 号)       基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 序号                  称号             金额（元）       本基金本讲述期末未执有处于转股期的可诊疗债券。       期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的阐述       本基金本讲述期末未执有股票。       期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的阐述       本基金本讲述期末未执有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金            更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                   第十部分     基金的功绩    基金功绩截止日为2024年06月30日，并经基金托管东谈主复核。    基金经管东谈主依照坚守职守、老诚信用、辛劳尽责的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    永赢中债-1-5年国开债指数A净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                       功绩相比             净值增长 功绩相比        净值增长           基准收益   阶段        率圭臬差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率圭臬差             ②    率③                       ④ 月 13 日至           -0.25% 0.08% -2.35% 0.09% 2.10% -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢中债-1-5年国开债指数C净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                       功绩相比             净值增长 功绩相比        净值增长           基准收益   阶段        率圭臬差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率圭臬差             ②    率③                       ④ 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 月 13 日至           -0.34% 0.08% -2.35%   0.09%    2.01%    -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2020年4月13日为基金合同见效日。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                  第十一部分         基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以 过甚他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的督察和责罚    本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                第十二部分      基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例定程 需要对外露馅基金净值的非交往日。    二、估值对象    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门关联章程。    （一）对存在活跃市集且好像获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交往日的报价不可真实反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征 斟酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有敷裕可 利用数据和其他信息支执的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生纰谬变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的纰谬事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行调整并确定公允价值。    四、估值方法    （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生纰谬变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的纰谬事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了纰谬变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的纰谬事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及纰谬变化成分，调整最近交往市价，确定 公允价钱；    （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。    （1）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价 值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表死守联系法律法例以及监管部门、 自律功令的章程。 国度最新章程估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、样式 及联系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例及监管部门另有章程的， 从其章程。    五、估值样式 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。基金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规 定的，从其章程。    基金经管东谈主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主对外公布。    六、估值错误的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 机构、或投资东谈主自身的错误变成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误职责方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由 于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方依然积极妥协，况且有协助 义务确当事东谈主有敷裕的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿职责。估值错误职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。    （2）估值错误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值错误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值错误职责方仍打发估值错误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一皆返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的 总和起初其实验损失的差额部分支付给估值错误职责方。    （4）估值错误调整接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。    （5）按法律法例定程的其他原则处理估值错误。    估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的样式如下：    （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的职责方；    （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失进 行评估； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值计较出现错误时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的措施堤防损失进一步扩大。    （2）当估值错误偏差达到或起初该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值错误偏差达到或起初该类基金份额 净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）因基金份额净值计较错误，给基金或基金份额执有东谈主变成损失的，应由 基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。    （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统栽种而产生的净值计较尾 差，以基金经管东谈主计较结果为准。    （5）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。    （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第5项进行估值时， 所变成的错误不手脚基金资产估值错误处理；    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据错误 等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、妥当、合理的措施进行查验，但 未能发现错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或摒除由此变成 的影响。    七、暂停估值的情形 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐发 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管 东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交往扫尾后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值予 以公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信 息。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)               第十三部分       基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同见效动怒3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面 值； 同。归并类别的基金份额享有同等分拨权；    在效用法律法例且在对现有基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东谈主、登记机构可在与基金托管东谈主协商一致后对基金收益分拨的关联业务规 则进行调整，并应于变更实施日前在指定媒介公告，且不需召开基金份额执有东谈主大 会。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策真实定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 露办法》的关联章程在指定媒介公告。    在收益分拨决策公布后，基金经管东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》实践。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书“侧袋 机制”部分的章程。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)               第十四部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类 费等用度；    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。经管费的计较方 法如下：    H＝E×0.15%÷当年实验天数    H为逐日应计提的基金经管费    E为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示于次月首日起5个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年实验天数 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示于次月首日起5个就业 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年实验天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示于次月首日起5个 就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按照联系公约章程 支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    基金合同见效后的指数许可使用费按照基金经管东谈主与标的指数许可方签署的指 数使用许可公约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的0.015%的年费率计提。指数许可使用费的计较方法如下：    H=E×0.015%÷当年天数    H为逐日应计提的基金合同见效后指数许可使用费    E为前一日的基金资产净值    指数许可使用费从基金合同见效日的次日起入手逐日计提，逐日累计，按季支 付。自基金合同见效日的次日起，基金经管东谈主、基金托管东谈主和指数供应商查对一致 后，于每年1月、4月、7月、10月的前十个就业日内，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送指数许可使用费划款指示，按照阐发的金额和指定的账户旅途将上一季度的指 数许可使用费从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。基金成立的首个季度用度按照《基金合同》见效日所在季度剩余天然日计提。 基金合同见效后的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币伍万 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 元，即指数许可使用费按上述公式计较出每季度不及伍万元的，指数供应商收取东谈主 民币伍万元。    淌若指数使用许可公约约定的标的指数使用联系用度的计较方法、费率和支付 方式等发生调整，本基金将接纳调整后的方法或费率计较标的指数使用联系用度， 此项调整无需召开基金份额执有东谈主大会。基金经管东谈主将在招募阐述书更新或其他公 告中露馅本基金最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送划款指 令，基金托管东谈主复核后从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，其他用度详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的章程或联系公告。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)               第十五部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 度按如下原则：淌若基金合同见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 计核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 以两边约定的方式阐发。    二、基金的年度审计 关业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联章程在指定媒介公告。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                第十六部分      基金的信息露馅    一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险经管章程》、基金合同过甚他关联章程。联系法律法例对于信息露馅的规 定发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息露馅义务东谈主    本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大 会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。    本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信息辛劳。    三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。    本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除高出阐述外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开露馅的基金信息    公开露馅的基金信息包括： 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管公约、基金居品辛劳提要 有东谈主大会召开的功令及具身段式，阐述基金居品的特性等触及基金投资者纰谬利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募阐述书的信息发生纰谬变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站 上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合 同圮绝的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐述书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。基金合同见效后，基金居品辛劳提要的信息发生纰谬变更的，基 金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品辛劳提要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至 少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金经管东谈主不再更新基金居品辛劳提要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募阐述书教唆性公告、基金合同教唆性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品辛劳提要、基金合同和 基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品辛劳提要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在指定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅 招募阐述书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同见效公告    基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同 见效公告。    （四）各种基金份额的基金净值信息    基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 每周在指定网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇特殊情况，经履行妥当样式，不错妥当延长计较或公告。    （五）各种基金份额申购、赎回价钱    基金经管东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息露馅文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。    （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    基金合同见效不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或起初基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内执有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时讲述    本基金发生纰谬事件，关联信息露馅义务东谈主应当在2日内编制临时讲述书，并 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称纰谬事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 纰谬影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动起初百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系步履受到纰谬行政处罚、刑事处罚； 际限制东谈主或者与其有纰谬猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他纰谬关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 产生纰谬影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）澄澈公告    在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精好意思传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主 权益的，联系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关联情 况立即讲述中国证监会。    （九）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）算帐讲述    基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将 算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅    本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募阐述书的章程进行信息露馅，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。    （十二）中国证监会章程的其他信息。    六、信息露馅事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定非凡部门及高 级经管东谈主员负责经管信息露馅事务。    基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息披 露内容与样式准则等法律法例的章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额申 购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募阐述书、基金居品辛劳提要、基金算帐报 告等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信 息，并保证联系报送信息的真实、准确、完好、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介露馅信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介露馅信息，况且在不 同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后10年。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主升迁信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律功令的联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息露馅的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金信息： 产价值时；    九、本基金信息露馅事项以法律法例定程及本章纯粹定的内容为准。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                   第十七部分        侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施样式    当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账 户份额为基础，阐发相应侧袋账户执有东谈主名册和份额。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金份 额执有东谈主央求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗央求将 被拒接。    基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在联系公 告中章程。    对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购央求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分露馅。    （二）基金的投资    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作标的和基金功绩标的应当以主袋账 户资产为基准。    基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组 合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。    基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    （三）基金的用度 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。    基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金管 理东谈主承担。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额沸腾基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息露馅    侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。    侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户联系信息在依期讲述中单独进行露馅，包括但不限于：讲述期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。    基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生纰谬影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及样式、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户 份额执有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将 在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。    （六）特定资产处置算帐    基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。    （七）侧袋的审计 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计认识，具体如下：    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科认识。    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，聘任于侧袋机制启用日发表 认识的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计 认识，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。    司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，打发讲述期间基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报露馅，实践妥当样式并发表审计认识。    当侧袋账户资产一皆完成变现后，基金经管东谈主应参照基金算帐讲述的联系要 求，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并露馅专项审计认识。    三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行妥当样式后，在对基金份额执有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                   第十八部分        风险教唆    一、投资于本基金的主要风险    （一）市集风险    证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和交往轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。    老本市集是国民经济的伏击组成部分，在宏不雅经济运行中阐发着伏击的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的实验情状将对质券市集的资产价值产生伏击影 响，从而对基金投资形成风险。    利廉明接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金执有的债券价 格着落，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。    购买力风险又称通货推广风险，是由于通货推广、货币贬值变成投资者实验收 益水平着落的风险。    再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往日较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为升迁举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交往中交往敌手在回购到期时，不可偿还一皆或部分证券或价款，变成基金净值 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险骄气程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东谈主因谋划情况恶化等成分发生违约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用品级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现宽广赎回，以致莫得敷裕的现款应付赎回支付所 引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金申购、赎回安排详见本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。    （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资市集主要为证券交往所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的规 范型交往场合，主要投资于标的指数成份券及备选成份券（指国度开发银行刊行的 政策性金融债），为更好终了投资标的，还不错投资于债券回购、银行入款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。由于本基金通过指数化投资， 追求追踪偏离度及追踪错误的最小化，基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有 高集合度的特征，笼统评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。    （3）宽广赎回情形下的流动性风险经管措施    基金出现宽广赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 执有东谈主在单个敞开日央求赎回基金份额起初基金总份额一定比例以上的，基金经管 东谈主有权对其选用缓期办理部分赎回央求的措施。详见本招募阐述书“第八部分 基 金份额的申购与赎回”章节。    （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、样式及对投资者的潜在影响 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法打发投资者宽广赎回的情 形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎考取缓期办理宽广赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管 器具手脚接济措施。对于各种流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 样式并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各种流动性风险经管器具时，投资者的 赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗。因特定资产的变现期间具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。    （四）经管风险    在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时间等成分影响基 金收益水平。    （五）操作风险    基金运作过程中，因里面限制存在残障或者东谈主为成分变成操作失实或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门诓骗、交往错误、IT系统故障 等风险。    在本基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险    基金经管或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同关联章程而给基金财产带来损失的风险。    （七）本基金独到的风险 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （1）标的指数的风险    中债-1-5年国开行债券指数成份券的价钱可能受到政事成分、经济成分、投资 者激情和交往轨制等各式成分的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。    指数编制方法的残障可能导致中债-1-5年国开行债券指数的表示与总体市集表 现产生互异，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指 数的实时性、完好性和准确性作念出任何承诺。中债-1-5年国开行债券指数值可能出 现错误，本基金若参考指数值进行投资决策可能导致损失。    淌若指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重 大变更导致该指数不宜络续手脚标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更妥贴 投资的指数推出时，本基金经管东谈主不错依据赞佩投资者正当权益的原则，在与基金 托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当样式后变更本基金的标的指数、功绩 相比基准和基金称号。    届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会转换，基金投资组 合将随之调整，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。    本基金标的指数成份券为国度开发银行刊行的政策性金融债（以下简称“国开 债”），国开债的刊行由国务院批准，由中国东谈主民银行具体监管。    本招募阐述书对于国开债刊行政策及刊行主体的情况先容不手脚对国开债及本 基金的投资保举，也不虞味着投资国开债及本基金莫得风险。国务院、银行业监督 经管机构对刊行主体以及国开债刊行的联系政策可能会发生变化，基金经管东谈主将根 据届时有用的法律法例和联系政策等对招募阐述书进行更新，但招募阐述书的更新 可能具有滞后性，投资者须实时温雅上述刊行政策及刊行主体情况的变化，在感性 判断的基础上作出投资采纳。    （2）基金追踪偏离及追踪错误限制未达约定标的的风险    本基金在追踪中债-1-5年国开行债券指数时由于各式原因导致基金的功绩表示 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 与中债-1-5年国开行债券指数表示之间可能产生互异，主要影响成分可能包括： 指数中具有代表性和流动性的成份券，或采纳非成份券手脚备选成份券，基金投资 组合与中债-1-5年国开行债券指数组成可能存在互异，从而可能导致基金实验收益 率与中债-1-5年国开行债券指数收益率产生偏离； 再投资中未必能取得雷同的收益率； 国开行债券指数的组成互异，而且会产生相应的交往成本； 管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 性不实时，或受银行间债券市集债券交往起原的限制，本基金投资组合靠近一定程 度的追踪偏离风险； 时间技能、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对功绩相比基准的追踪程度。 过3.0%。但因标的指数编制功令调整或其他成分可能导致追踪错误起初上述界限， 本基金净值表示与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （3）标的指数酬报与债券市集平均酬报偏离的风险    标的指数并不可完全代表通盘这个词债券市集。标的指数成份券的平均酬报率与通盘这个词 债券市集的平均酬报率可能存在偏离。    （4）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和赞佩，畴昔指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的经管和赞佩，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个就业日向中国证监会讲述并建议惩处决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同圮绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 合并、或者圮绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额执有东谈主利 益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 表示与联系市集表示有在互异，影响投资收益。    （5）成份券停牌或违约的风险    标的指数成份券可能因各式原因临时或长久停牌或靠近违约风险，发生成份券 停牌或靠近违约风险时可能靠近如下风险：    ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。    ②可能靠近因成份券刊行东谈主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失 的风险。    ③本基金运作过程中，指数成份券发生显着负面事件靠近退市或违约风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原 则，笼统斟酌成份券的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此 制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调整，但并不保证能因此幸免该成份 券对本基金基金财产的影响，当基金经管东谈主对该成份券赐与调整时也可能产生追踪 偏离度和追踪错误扩大等风险。    （1）政策性银行改制后的信用风险，若畴昔政策性银行进行改制，政策性金 融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应调整，基金投资可能 靠近一定信用风险；    （2）政策性金融债流动性风险，政策性金融债市集投资者步履具有一定趋同 性，在极点市集环境下可能集合买入或卖出，存在流动性风险；    （3）投资集合度风险，政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生纰谬 事项变化，可能对基金净值表示产生较大影响。    （八）其他风险    在本基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金经管公司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常实践，导致 基金资产的损失。    战役、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危机、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金管 理东谈主自身径直限制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。    二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他销售机构进行销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)      第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例定程和基 金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。    二、基金合同的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行联系样式后，基金合同应当圮绝： 托管东谈主衔接的； 成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联纰谬事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个就业 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号)              第二十部分        基金合同的内容摘抄    一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一） 基金经管东谈主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并经管基金 财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例定程或中国证监会批准的其 他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要 措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；    （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；    （11）在基金合同约定的界限内，拒接或暂停受理申购、赎回与诊疗央求；    （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；    （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；    （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 回、诊疗、依期定额投资和非交往过户等的业务功令；    （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金 财产；    （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选用妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告各种基金份额的基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程，履行信息露馅及讲述 义务；    （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不 向他东谈主泄露；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨 基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程召集基金份额执有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系 辛劳15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在章程期间发出，况且保 证投资者好像按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；    （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并 文书基金托管东谈主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担职责；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；    （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；    （25）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：    （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金财 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 产；    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其 他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成纰谬损失的情形，应 申诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）以老诚信用、辛劳尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）建设非凡的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备敷裕的、合 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别栽种账户，零丁核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户栽种、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；    （4）除依据《基金法》、基金合同、《托管公约》过甚他关联章程外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的纰谬合同及关联凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同、《托管公约》过甚他关联 章程另有章程外，在基金信息公开露馅前赐与阴私，不得向他东谈主泄露，但照章向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、各种 基金份额申购、赎回价钱； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，阐述 基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同、《托管公约》的章程进 行；淌若基金经管东谈主有未实践基金合同、《托管公约》章程的步履，还应当阐述基 金托管东谈主是否选用了妥当的措施；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系辛劳15年以上；    （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；    （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程，召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同、《托管公约》的章程监督基金经管东谈主的投资 运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；    （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答应担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而罢免；    （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金经管东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；    （21）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额执有东谈主的权利与义务    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审 议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛劳；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）阐扬阅读并效用基金合同、招募阐述书等信息露馅文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；    （5）在其执有的基金份额界限内，承担基金圆寂或者基金合同圮绝的有限责 任；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；    （7）实践见效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的样式和功令 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金未建设基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后建设基金份额执有东谈主大 会的日常机构，日常机构的建设按照联系法律法例的要求实践。    （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：    （1）圮绝基金合同；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）诊疗基金运作方式；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或调高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、界限或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会样式；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）单独或整个执有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额执 有东谈主（以基金经管东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （12）对基金当事东谈主权利和义务产生纰谬影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额执有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的基金份额类别栽种、对基金份额分类办法及功令进行调 整、罢手现有基金份额类别的销售、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生纰谬变化；    （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构在法律法例定程或中国证监 会许可的界限内，调整关联认购、申购、赎回、诊疗、基金交往、非交往过户、转 托管等业务功令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 开基金份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 金份额执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干豫。 登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、场所和会议形貌；    （2）会议拟审议的事项、议事样式和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递期间和场所；    （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 阐述本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、录用的公证机关过甚斟酌方 式和斟酌东谈主、书面表决认识寄交的截止期间和收取方式。 认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指 定场所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通 知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票 效力。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主执 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释相宜法律法例、基金合同和会 议文书的章程，况且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记辛劳相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄气，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个就业日内引诱公布相 关教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定场所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不参加收取书面表决认识的，不影响表决效力；    （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额执有 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识，基金份额执有东谈主所执有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额执有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识；    （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理 东谈主出具的录用东谈主执有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释相宜法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符； 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 样式比照现场开会和通信开会的样式进行。基金份额执有东谈主不错接纳书面、网络、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额执有东谈主大会并利用表决权，授权方式不错接纳书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。    （五）议事内容与样式    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的纰谬事项，如基金合同的纰谬修改、决 定圮绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会筹商的 其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起初由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程样式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金经管东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主 所执表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大 会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓 名（或单元称号）和斟酌方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以高出 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以高出决议通过方 为有用。    基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交符 合会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文书章程的书面表决认识视为有用表决，表决认识糊涂不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执 有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手后告示在出席 会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上 公布计票结果。    （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当马上公布重新盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起2日内在指定媒介上公告。淌若接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践见效的基金份额执有东谈主大 会的决议。见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金 份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召 开期间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额执有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容 为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。    （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事样式、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    三、基金合同拔除和圮绝的事由、样式以及基金财产算帐方式    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例定程和 基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。    （二）基金合同的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行联系样式后，基金合同应当圮绝： 托管东谈主衔接的； 成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额执有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联纰谬事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个就业 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。    四、争议惩处方式    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）， 根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为上海市。仲裁裁决是终端 的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、辛劳、尽责地 履行基金合同章程的义务，赞佩基金份额执有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为基金合同之主见，在此不包括香港、澳门高出行政区 和台湾地区法律）统率。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同底本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金 托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效力。基金合同可印制成册，供投资者在 基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号)             第二十一部分        基金托管公约的内容摘抄     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称号：永赢基金经管有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼     法定代表东谈主：马宇晖     建设日历： 2013年11月7日     批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督经管委员会证监许可[2013]1280 号     组织形貌：有限职责公司     注册老本：玖亿元东谈主民币     存续期限：执续谋划     斟酌电话：021-51690188     谋划界限：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监会 许可的业务。     （二）基金托管东谈主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号     法定代表东谈主：沈仁康     电话：0571-87659865     传真：0571-88268688     斟酌东谈主：邵骏超     成立期间：1993年4月16日     批准建设机关及批准建设文号：中国银行业监督经管委员会银监复[2004]91号     组织形貌：股份有限公司     注册老本：东谈主民币18，718，696，778元     存续期间：执续谋划     谋划界限：谋划金融业务（界限详见中国银监会的批文）。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    二、基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履利用监督权 投资界限、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券（指国度开发银行刊行的政策 性金融债），还不错投资于债券回购及银行入款。如法律法例或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当样式后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 待偿期在1年-5年（包含1年和5年）的标的指数成份债券和备选成份债券的比例不 低于本基金非现款资产的80%；每个交往日日终，保执现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。 例进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中标的指数成份 券的比例不低于本基金非现款基金资产的80%；本基金投资待偿期在1年-5年（包含    （2）每个交往日日终，本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；    （3）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起初基金 资产净值的40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得起初基金资产净值的 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保执 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 一致；    （6）本基金资产总值不起初基金资产净值的140%；    （7）本基金不可将剩余期限在5年（不含）以上的国度开发银行刊行的政策性 金融债手脚备选成份券；    （8）本基金仅能接受国度开发银行刊行的政策性金融债手脚逆回购的质押 券；    （9）本基金仅能投资存放于基金托管东谈主的银行入款；    （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金经管东谈主应当在10个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当 样式后，则本基金投资不再受联系限制。    根据《中国证券登记结算有限职责公司、上海证券交往所、深圳证券交往所债 券质押式回购交往结算风险限制指示》（以下简称“《风险限制指示》”）要求， 基金托管东谈主打发以下投资比例进行监控：    （1）本基金开展交往所债券质押式回购的，融资回购交往未到期金额与其证 券账户中的债券托管量的比例不得高于80%。    （2）本基金开展交往所债券质押式回购的，其执有的债券主体评级为AA+级、 AA级的信用债入库集合度占比不得起初10%。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的成分致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，应当在发生后的五个交往日内调整完 毕。若经基金托管东谈主书面教唆，本基金仍未在五个交往日内调整完毕的，中国证券 登记结算有限职责公司、上海证券交往所或深圳证券交往所因此对基金托管东谈主选用 自律监管措施或次序责罚措施的，应由基金经管东谈主负责向中国证券登记结算有限责 任公司、上海证券交往所或深圳证券交往所进行解释，基金托管东谈主保留向基金经管 东谈主根究职责的权利。淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 的章程为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当 样式后，则本基金投资不再受联系限制。 金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋机制的具体功令依照联系法律法例的章程和《基金合同》、招募阐述书的 约定实践。    （1）承销证券；    （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱过甚他不正派的证券交往步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程隐讳的其他步履。 投资限制进行监督。    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验控 制东谈主或者与其有纰谬猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他纰谬关联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份额执有 东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。纰谬关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。    法律法例或监管部门变更或取消上述隐讳性章程，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行妥当样式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管 理东谈主参与银行间市集交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。    基金经管东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集交往敌手 的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算 方式。基金托管东谈主在收到名单后2个就业日内阐发收到该名单。基金经管东谈主应依期 或不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。新名单见效前已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金经管 东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为 基金经管东谈主招供全市集交往敌手。 律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以书面教唆等方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管 东谈主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面形貌给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 政法例和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管 东谈主，由此变成的损失不由基金托管东谈主承担。 时文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东谈主无正派理 由，拒接、隐讳对方根据本托管公约章程利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨 碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主 应讲述中国证监会。    （二）根据《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他关联章程，基金经管东谈主就 基金托管东谈主是否实时实践基金经管东谈主的划款指示、是否私自动用基金资产、是否按 时将分拨给基金份额执有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行监 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 督和核查。 基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的错误 导致基金资产灭失、减损或处于危急状态的，基金经管东谈主应立即以书面的方式要求 基金托管东谈主赐与纠正并选用必要的搭救措施。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿 基金因此所遭受的径直经济损失。 关联基金法例的章程，应实时以书面形貌文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面形貌对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。 时文书基金托管东谈主限期纠正。    （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本公约对基金业务 实践监督、核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在章程期间内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金 经管东谈主应积极配合提供联系数据辛劳和轨制等。基金经管东谈主或基金托管东谈主无正派理 由，拒接、隐讳对方根据本公约章程利用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经监督方建议劝诫仍不改正的，监督方应讲述中国证 监会。    三、基金财产的督察    （一）基金财产督察的原则 令，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产，非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销；基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权 东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 户，对所托管的基金财产分别栽种账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托 管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的完好与零丁。 无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面辛劳中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主选用措施进行催收。由此给基 金变成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。 金财产。    （二）召募资金的考据 在具有托管阅历的生意银行开设的基金召募专户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主 不得动用。 基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金银行账户，由 基金经管东谈主同期在章程期间内，聘任具有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事 务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的2名以上（含2名） 中国注册司帐师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。    （三）基金的银行账户的开设和经管    基金托管东谈主以本基金的口头开设基金托管专户，督察基金的银行入款，并根据 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管东谈主代表所 托管的基金在其营业机构开立基金的银行账户。该账户的开设和经管职责由基金托 管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进 行。    基金托管专户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 银行账户进行本基金业务之外的步履。    基金托管专户的经管应相宜《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《支付结算办 法》、中国东谈主民银行利率经管的关联章程和中国东谈主民银行、中国银行保障监督经管 委员会的其他章程。    （四）基金证券账户和证券交往资金账户的开设和经管    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于沸腾开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用 本基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。    基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的经管 和运用由基金经管东谈主负责。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限职责公司的一级法东谈主算帐就业，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实践。    在本托管公约执意日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉 及联系账户的开设、使用的，除犯罪例另有章程，基金托管东谈主应当比照并效用上述 对于账户开设、使用的章程；法例另有章程的从其章程。    （五）债券托管账户的开设和经管    《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机 构的关联章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）其他账户的开立和经管 章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联章程使用并经管。 理。    （七）基金资产投资的关联有价凭证等的督察    什物证券、银行依期入款证实书等由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库；也 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司、银行间算帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证 券、银行依期入款证实书等的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办 理。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验有用限制的证券不承担职责。    属于基金托管东谈主实验有用限制下的什物证券、银行依期入款证实书等在基金托 管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。    （八）与基金资产关联的纰谬合同的督察    由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的纰谬合同的原件分别由基金托管 东谈主、基金经管东谈主督察。除本公约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有 关的纰谬合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金托管 东谈主至少各执有一份底本的原件。纰谬合同的督察期限为《基金合同》圮绝后15年。    对于无法取得二份以上底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件核 对一致的加盖公章或授权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致或未在 合同约定界限内，合同原件不得升沉。    四、基金资产净值计较和司帐核算    （一）基金资产净值的计较    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金资产估值的主见是客不雅、准确地反应基金资产的价值。    本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例定程 需要对外露馅基金净值的非交往日。    （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生纰谬变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的纰谬事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了纰谬变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的纰谬事件 的，可参考肖似投资品种的现行市价及纰谬变化成分，调整最近交往市价，确定公 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价 值。    （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估 值。    （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。    （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表死守联系法律法例以及监管部 门、自律功令的章程。    （7）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、样式 及联系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例及监管部门另有章程的， 从其章程。    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）各种基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四 舍五入。基金经管东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有 章程的，从其章程。    基金经管东谈主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。    （2）基金经管东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按章程对外公布。    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    （1）估值错误类型    本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的错误变成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （2）估值错误处理原则 调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于 估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估值错误 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方依然积极妥协，况且有协助义 务确当事东谈主有敷裕的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应 抵偿职责。估值错误职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值错误 已得到更正。 且仅对估值错误的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 值错误职责方仍打发估值错误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和 起初其实验损失的差额部分支付给估值错误职责方。    （3）估值错误处理样式    估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的样式如下： 因确定估值错误的职责方； 评估； 和抵偿损失； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行阐发。    （4）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 托管东谈主，并选用合理的措施堤防损失进一步扩大。 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值错误偏差达到或起初该类基金份额净 值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 以基金经管东谈主计较结果为准。    （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；    （2）因不可抗力以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；    （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；    （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第5项进行估值时， 所变成的错误不手脚基金资产估值错误处理；    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据错误 等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、妥当、合理的措施进行查验，但 未能发现错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免赔 偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或摒除由此变成 的影响。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信 息。    （三）基金账册的建账和对账    基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照联系各方约定的归并记账 方法和司帐处理原则，分别独速即栽种、登录和督察本基金的全套账册，春联系各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。    经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。    （四）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5日内完成。    《基金合同》见效后，基金招募阐述书、基金居品辛劳提要的信息发生纰谬变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书和基金居品辛劳提要 并登载在指定网站上；基金招募阐述书、基金居品辛劳提要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。《基金合同》圮绝的，基金经管东谈主不再更新基金招 募阐述书和基金居品辛劳提要。    基金经管东谈主在季度扫尾之日起15个就业日内完成季度讲述编制，将季度讲述登 载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上；在司帐年度半年终 了后两个月内完成中期讲述编制，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提 示性公告登载在指定报刊上；在司帐年度扫尾后三个月内完成年度讲述编制，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审 计。    基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式或两边约定的其 他方式将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在5日内立即进行复核，并将 复核结果实时书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度讲述完成当日，将关联讲述 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后5日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基 金经管东谈主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后30日内复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金托管东谈主在复核过程中， 发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调整，调整以联系各方招供的账务处理方式为准。若两边无法达成一致以基金经管 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主出具盖印的复核认识书或进行电子确 认（包括电子邮件形貌），联系各方各自留存一份。    五、基金份额执有东谈主名册的登记与督察    基金经管东谈主可录用基金登记机构登记和督察基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。    基金份额执有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额执有东谈主名册、基金权 益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会权益登记日的基金份额执有 东谈主名册、每月临了一个交往日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机构负责编制， 基金登记机构对基金份额执有东谈主名册负督察义务，保存期不少于20年，法律法例或 监管部门另有章程的除外。如不可妥善督察，则按联系法例承担职责。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东谈主应将关联辛劳送 交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应效用阴私义务。    六、争议惩处方式和适用法律    各方当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关联的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、辛劳、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，赞佩基金份额执有东谈主的合 法权益。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    托管公约受中国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门高出行政区和 台湾地区法律）统率。    七、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐    （一）托管公约的变更样式    本公约联系各方当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。    （二）基金托管公约圮绝出现的情形 管东谈主； 理东谈主；    （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东谈主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 诚挚、辛劳、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，赞佩基金份额执有东谈主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现； 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)    （4）制作算帐讲述；    （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现，算帐期限可相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。    算帐过程中的关联纰谬事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个就业 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金               更新招募阐述书(2024 年第 1 号)           第二十二部分          对基金份额执有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主将根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）开户及交往    投资者不错通过以下方式进行关联的开户、交往业务：    （二）账户信息查询服务    投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工商量： 户辛劳，包括基金执多情况、基金交往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工商量服务。    （三）对账单订阅服务 单。    （四）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交往阐发及联系基金资讯信息等。    （五）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短服气务。内容包 括基金净值、交往阐发及联系基金资讯信息等。    （六）客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议商量、建议、投诉等 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 需求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    （七）投资者交流步履    基金经管东谈主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他形貌的交流 步履，为投资者提供与基金经管东谈主进行径直交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）    传 真：(021) 6887 8782、6887 8773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号)               第二十三部分       其他应露馅事项    以下信息露馅事项已通过章程信息露馅媒介进行公开露馅。  序号               公告事项                露馅日历       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基         金更新招募阐述书(2023 年第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2023 年第 3 季度讲述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2023 年第 4 季度讲述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基            资）、诊疗转入业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                  金分成公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基              金 2023 年年度讲述       永赢基金经管有限公司对于提请投资者实时       更新已落伍身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者防护                金融欺骗的声明       永赢基金经管有限公司高档经管东谈主员变更公                      告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2024 年第 1 季度讲述       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基            资）、诊疗转入业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                  金分成公告       永赢基金经管有限公司对于提醒投资者防护                金融欺骗的声明       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号) 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金          更新招募阐述书(2024 年第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基                    第 1 号)       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基             金 2024 年第 2 季度讲述       永赢基金经管有限公司对于暂停机构投资者            分基金联系销售业务的公告       永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基              金 2024 年中期讲述 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金         更新招募阐述书(2024 年第 1 号)         第二十四部分        招募阐述书的存放和查阅方式    本招募阐述书分别置备在基金经管东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公期间 免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金经管东谈主的网站www.maxwealthfund.com进行 查阅。    基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金                更新招募阐述书(2024 年第 1 号)                  第二十五部分         备查文献    投资者淌若需要了解更邃密的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主或销售机构 央求查阅以下文献： 见书；    存放场所：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场合。    查阅方式：投资者可在办公期间免费查阅。                                         永赢基金经管有限公司

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