勾引外卖         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德安元纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）     （2024 年 9 月）  基金料理东谈主：诺德基金料理有限公司  基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司       二〇二四年九月                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      【环节辅导】   诺德安元纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募已获中国 证监会 2021 年 12 月 14 日证监许可【2021】3943 号文注册。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息泄露文献，全面意识本基金产物的风 险收益特征，充分议论投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者风光”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物秉性，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、料理风险、 操作或本领风险、合规性风险、基金估值风险、启用侧袋机制时的特定风险、本 基金的独有风险、其他风险等等。   本基金投资钞票支抓证券，钞票支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。   当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。侧袋 机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   《基金合同》收效后，聚会 50 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，则基金料理东谈主应当拒绝《基金合同》， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。因此，基金份额抓有东谈主将可能濒临基金合同 自动拒绝的风险。                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混杂型基 金，高于货币商场基金。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成本基金功绩弘扬的保证。   基金料理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容限制 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值弘扬限制                                                                          诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                      目        录                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》（以 下简称《信息泄露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理 规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）尽头他磋议规则以及《诺德安元 纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书诠释了诺德安元纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋议的 一谈必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者要紧 遗漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律劳动。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利 和义务，应注意查阅基金合同。                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 募说明书》尽头更新 料概要》尽头更新 售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相通作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其相通 作念出的校正               ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1                          诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其相通作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁 布机关对其相通作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投汉典理办法》                 （及颁布机关对其相通作念出的校正）及相 关法律法则规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受诺德基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额尽头变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跨越 3 个月 的盛开日 表率基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主和投资东谈主共同苦守 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规则的条件，苦求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为 基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入 苦求份额总和后的余额)跨越上一盛开日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 息、基金应收款项以尽头他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息泄露办法》规则的互联网网站（以下简                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称“规则网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 泄露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行 转让或交往的债券等 净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到公道对待 门账户进行处置计帐，主义在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本领仍导 致公允价值存在要紧不细目性的钞票；                 （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；                    （三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 事件                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   基金料理东谈主：诺德基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监基金字[2006]88 号   规划范围：（一）发起、成立和销售证券投资基金；（二）料理证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。   组织状貌：有限劳动公司   注册本钱：壹亿元东谈主民币   磋议东谈主：孟晓君   磋议电话：021-68985199   股权结构：      天府清源控股有限公司                 51%      北京天朗云创信息本领有限公司             49%   料理基金：诺德价值上风混杂型证券投资基金、诺德主题生动配置混杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风混杂型证券 投资基金、诺德中小盘混杂型证券投资基金、诺德周期策略混杂型证券投资基 金、诺德货币商场基金、诺德成长精选生动配置混杂型证券投资基金、诺德新 享生动配置混杂型证券投资基金、诺德新盛生动配置混杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强混杂型证券投资基金、诺德新宜生动配置混杂型证券投资基金、 诺德新旺生动配置混杂型证券投资基金、诺德天富生动配置混杂型证券投资基 金、诺德耗费升级生动配置混杂型证券投资基金、诺德量化中枢生动配置混杂                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德荣达涯混杂型证券投资 基金、诺德策略精选混杂型证券投资基金、诺德中证研发立异 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月依期盛开混杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年依期盛开债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月依期盛开债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月抓有期混杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 耗费 6 个月抓有期混杂型证券投资基金、诺德上风产业混杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年抓有期混杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年抓有期混杂型证券投资基金、诺德量化前锋一年抓有 期混杂型证券投资基金、诺德新能源汽车混杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略讲述股票型证券投资基金、诺德兴新趋势混杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月抓有 期混杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投资基金。   （二）主要东谈主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济料理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投汉典理有限公司总司理，清华大学经济料理学院和国度司帐学院客座 素质，诺德基金料理有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任看护长，清华大学工商料理硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金料理有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东谈主、商场总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商料理硕士，高档经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副秘书、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限劳动公司副主任，川化股份有限公司纪委秘书， 四川省能源投资集团有限劳动公司东谈主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副秘书、纪委秘书、工会主席。                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息本领 有限公司总监。曾任普华永谈司帐师事务扫数限公司高档照料人，宜信汇才商务 照料人（北京）有限公司技俩司理。      邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境商讨服务 （北京）有限公司东谈主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东谈主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东谈主力资源总监，京银圣地海外游戏 投资（北京）有限公司东谈主力资源总监，北京煜盈钞票料理有限公司高档总监。      蔡立芹女士，董事，中国东谈主民大学料理学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森开荒机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）商讨有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。      史君艳女士，零丁董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 都）讼师事务所合伙东谈主。曾任泸天化（集团）有限劳动公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东谈主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事 务所合伙东谈主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东谈主。      许亮先生，零丁董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商料理硕士。现任合一册钱独创合伙东谈主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司践诺董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高档财务分析师、 政策技俩司理，鼎晖投资基金料理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司践诺副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。      张巍女士，零丁董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪联合资份有限公司零丁董事、众应互联科技股份有限公司零丁董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙）北 京分所审计部门高档司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富钞票料理有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金料理总监。曾任北京青云航空姿首有限公司本领员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高档司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金料理有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金料理有限公司概述料理部。   高奇先生，监事，同济大学料理学学士。现任诺德基金料理有限公司运营 总监、计帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司规划财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金料理有限公 司，先后担任计帐登记部基金司帐、基金司帐主管、计帐登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济料理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投汉典理有限公司总司理，清华大学经济料理学院和国度司帐学院客座 素质，诺德基金料理有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任看护长，清华大学工商料理硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金料理有限公司， 先后担任华北区渠谈司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东谈主、商场总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”                            ）学士，清华大 学料理学硕士。曾任清华兴业投汉典理有限公司培训部司理，赛尔栽植科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金料理有限公司众人事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。   梁亮堂先生，副总司理，中国东谈主民大学工商料理学士，复旦大学工商料理 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金料理有限公司                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 区域营销总监，吉利信赖有限劳动公司金融同行部高档业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、料理科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金料理有限公司渠谈发展部高档司理， 万家基金料理有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金料理有限公司（筹） 合伙东谈主，教师基金料理有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开荒部技俩司理、上海华腾系统软件有限 公司技俩司理、华安基金料理有限公司信息本领部技俩司理、天迎合资照料人有 限公司信息本领部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金料理有限公司，先后 担任信息本领技俩司理、信息本领部副司理、信息本领部总监。   景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005 年 2 月至 2017 年 4 月时间， 先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017 年 5 月加入 诺德基金料理有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究劳动。景 辉先生具有基金从业阅历。景辉先生自 2022 年 5 月 16 日起担任诺德本基金基 金司理，自 2018 年 6 月 22 日起担任诺德增强收益债券型证券投资基金的基金 司理，自 2019 年 1 月 25 日起担任诺德短债债券型证券投资基金基金司理，自                                       自 2020 年 8 月 26 日起担任诺德安瑞 39 个月依期盛开债券型证券投资基金基金司理， 自 2021 年 1 月 15 日起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安鸿纯债债券型证券投资 基金基金司理，自 2021 年 3 月 12 日起至 2023 年 11 月 24 日担任诺德安盛纯债 债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 25 日起担任诺德中短债债券型 证券投资基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。   （三）基金料理东谈主的职责                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 规划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分手 料理，分手记账，进行证券投资；            、基金合同尽头他磋议规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同尽头他磋议规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外； 配基金收益；            、基金合同尽头他磋议规则召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 关贵寓 20 年以上，法律法则另有规则的从其规则； 保证投资者约略按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 变现和分派； 并文书基金托管东谈主； 时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 管东谈主违背基金合同形成基金财产亏空机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 金事务的行径承担劳动； 他法律行径； 基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金料理东谈主的承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。 制轨制，采取有用表率，防患违背《证券法》行径的发生。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 部胁制轨制，采取有用表率，防患下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担亏空；   （5）用基金财产承销证券；   （6）用基金财产违背规则向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金财产从事承担无尽劳动的投资；   （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （9）以基金财产向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （10）用基金财产从事内幕交往、主管证券交往价钱尽头他不方正的证券 交往行径；   （11）违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；   （12）法律、法则、中国证监会及基金合同扼制的其他行径。 家磋议法律、法则及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章规划；   （2）违背基金合同或托管条约及磋议法律法则；   （3）有益毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行不实信息泄露；   （5）拒却、骚动、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权利；   （7）泄露在职职时间洞悉的磋议证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资； 协助、接受寄托或以其他任何状貌为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （9）违背证券交往局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 扯后腿商场次序；                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息泄露和告白中有益含有不实、误导、诓骗要素；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）参与洗钱或为洗钱行径提供协助；   （15）法律法则扼制的其他行径   （1）依照磋议法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 抓有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取利益。   （3）不违背现行有用的磋议法律法则、基金合同和中国证监会的磋议规则， 不泄露在职职时间洞悉的磋议证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息。   （4）不得从事毁伤基金钞票的行径。   （5）不以任何状貌为其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五）基金料理东谈主的里面胁制轨制   （1）保证公司规划运作严格苦守国度磋议法律法则和行业监管司法，自发 形成遵法规划、表率运作的规划想想和规划理念。   （2）防守和化解规划风险，提高规划料理效益，确保规划业务的稳健运行 和受托钞票的安全齐备，收尾公司的抓续、稳当、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的有用践诺。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，公司 基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划料理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制成果。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本料理轨制、部门业务规章组成。 公司里面胁制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是各项基本管 理轨制的纲领和统治，里面胁制大纲明确了内控标的、内控原则、胁制环境、 内控表率等内容。基本料理轨制包括风险胁制轨制、投汉典理轨制、基金司帐 轨制、信息泄露轨制、合规稽核轨制、信息本领料理轨制、公司财务轨制、资 料档案料理轨制、功绩评估侦查轨制和遑急应变轨制。部门业务规章是在基本 料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭劳动、操作守则等 的具体说明。   公司制定里面胁制轨制衔命了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当得当国度法律、法则、规章和各 项规则。   （2）全面性原则。里面胁制轨制应当涵盖公司规划料理的各个方法，不得 留有轨制上的空缺或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面胁制轨制应当以审慎规划、防守和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面胁制轨制的制定应当跟着磋议法律法则的颐养和公 司规划政策、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面胁制系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面胁制系统和支抓其有用性承担最终劳动，各个业务部门 负责本部门的里面胁制，看护长和合规稽核部负责查验公司的里面胁制表率的 践诺情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   负责制定公司的里面胁制大纲，对公司里面胁制负十足的和最终的劳动。   （2）看护长   负责公司尽头业务运作的合规稽核劳动，对公司里面胁制的践诺情况进行 监督查验。看护长对董事会负责，将依期和不依期向董事会讲述公司里面胁制 的践诺情况，并依期向中国证监会呈送看护长评估讲述。   （3）合规稽核部   合规稽核部负责对公司各部门里面胁制的践诺情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面胁制轨制的践诺情况和苦守 国度法律法则尽头他规则的践诺情况进行查验，应时建议修改建议。   （4）业务部门   里面胁制是每一个业务部门的劳动。各部门总监对本部门的里面胁制负直 接劳动，负责履行公司的里面胁制轨制，并负责建立、践诺和爱戴本部门的内 部胁制表率。   基金料理东谈主确知建立里面胁制系统、支抓其有用性以及有用践诺里面胁制 轨制是董事会及料理层的劳动，董事会承担最终劳动；基金料理东谈主承诺以上关 于里面胁制的泄露确切、准确，并承诺根据商场的变化和基金料理东谈主的发展不 断完善里面胁制轨制。                           诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织状貌：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续时间：抓续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   磋议东谈主：刘华栋   磋议电话：0755-22166388   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制营业银行（深 圳证券交往所简称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股 份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。 中国吉利保障（集团）股份有限公司尽头子公司系数抓有吉利银行 58%的股份， 为吉利银行的控股鼓吹。限制 2024 年 6 月末，吉利银行有 109 家分行（含香港 分行），共 1，180 家营业机构。 净利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、钞票总额 57，540.33 亿元（较上年末增 长 3.0%）、招揽进款本金余额 35，708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷 款和垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     吉利银行总行设钞票托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核 算室、资金计帐室、企划与概述服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务 室 8 个处室，现在部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资 基金托管业务干系职工配置王人全且从业训诫丰富，托管部中枢料理层具备银行 料理、证券或托管业务十年以上从业训诫。 务。限制 2024 年 6 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界合 计 7982 亿，吉利银行已托管 293 只证券投资基金，障翳了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，清闲了不同客户多元化的投 资愉快需求。   （二）基金托管东谈主的里面风险胁制轨制说明   四肢基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格苦守国度磋议托管业务的法 律法则、行业监管要求，自发形成遵法规划、表率运作的规划理念和规划立场； 确保基金财产的安全齐备，确保磋议信息的确切、准确、齐备、实时，保护基 金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面胁制和风险料理体系的有用性；防守和化 解规划风险，确保业务的安全、稳健运行，促进规划标的的收尾。   吉利银行股份有限公司设有总行零丁一级部门钞票托管部，是全行钞票托 管业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的 里面胁制和风险料理劳动，具有零丁期骗监督稽核劳动的权利和才调。   钞票托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了料理轨制、胁制轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作善良利进行；取得基 金从业阅历的东谈主员得当监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制， 授权劳动实行聚会胁制，业务印记按规程支抓、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，阻滞料理，实施音像监控；业                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务信息由专职信息泄露东谈主负责，防患泄密；业求收尾自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，本领系统齐备、零丁。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》尽头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业渊博使用的“钞票托管业务系统——监控子系统”，严格按照 现行法律法则以及基金合同规则，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督讲述，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金 料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （1）每劳动日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制主义进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金料理东谈主发出版面文书，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交往敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和立场权贵性等方面进行评价，报送 中国证监会。   （4）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌违章交往，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时讲述中国证监会。               五、干系服务机构 （一）基金销售机构： 称呼：诺德基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层                             诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009    021-68604888 传真：021-68985121 磋议东谈主：宋娟 网址：www.nuodefund.com    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站。基金管 理东谈主可根据磋议法律法则的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售本基金， 并在基金料理东谈主网站公示。 （二）登记机构： 称呼：诺德基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东谈主：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 磋议东谈主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 磋议电话：（021）51150298 传真：（021）51150398                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 （四）司帐师事务所： 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 磋议东谈主：顾俊懿 承办注册司帐师：单峰、顾俊懿                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、     《基金合同》尽头它法律法则的磋议规则召募，已于 2021 年 12 月 14 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3943 号）。   （二）基金存续时间   不依期   （三）基金类型、运作方式   债券型证券投资基金、契约型盛开式   （四）召募方式及召募局面   本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东谈主公开荒售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金料理东谈主网站。   （五）召募期限   本基金召募期限自本基金发售之日起不跨越 3 个月。具体发售时刻由基金 料理东谈主根据干系法律法则以及基金合同的规则细目，并在基金份额发售公告中 泄露。具体召募决策以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。   （六）召募对象   本基金份额的发售对象为得当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个 东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金份额的类别   在不违背法律法则规则及基金合同约定且不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前 提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可根据基金发展需要，为本基金 增设新的份额类别、或住手现存基金份额类别的销售、或者颐养现存基金份额 类别的费率水平。新的份额类别可建立不同的申购费、赎回费、销售服务费等                         诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 费率，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。磋议基金份额类别的具体司法等干系 事项届时将另行公告。   （八）基金份额发售面值、用度及认购份额计较公式   本基金认购价钱为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示：              认购金额（M）            认购费率              M  本基金收取认购用度，认购用度不列入基金财产，用于本基金的商场扩充、 销售、登记等召募时间发生的各项用度。投资东谈主在召募期内不错屡次认购本基 金，基金认购用度按每笔认购金额细目认购费率，以每笔认购苦求单独计较费 用。   本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式如下：   当认购金额（含认购费）适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）/基金份额发售面值      当认购金额（含认购费）适用固定费率时：      认购用度=固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额=（净认购金额+认购时间的利息）/基金份额发售面值      认购用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位 以后的部分四舍五入。认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的部分四舍五入，由此过错产生的收益或亏空由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金，对应认购费率为 0.60%，假 设认购资金利息为 1.98 元，则其可得到的基金份额计较如下：   净认购金额＝100，000.00÷(1+0.60%)＝99，403.58 元   认购用度＝100，000.00－99，403.58＝596.42 元   认购份额＝(99，403.58＋1.98)÷1.00＝99，405.56 份   即该投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金，对应认购费率为 0.60%，若该 笔资金在召募时间的利息为 1.98 元，则可得到 99，405.56 份本基金的基金份额。   （九）投资东谈主对基金份额的认购   本基金召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。具体认购时刻安 排请见本基金基金份额发售公告。基金料理东谈主可根据基金份额发售的执行情况 提前收尾或延长召募期，具体安排另行公告。   基金投资东谈主可在召募时间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购苦求书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。初次认购之前必须抓有用证件开立诺德基金料理有限公司基 金账户和销售机构交往账户。   投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购苦求单独计 算。认购苦求一接管理不允许肃清。   投资东谈主在 T 日规则时刻内提交的认购苦求，可于 T+2 日后在原苦求网点或 通过基金料理东谈主的客户服务中心查询认购苦求是否被班师受理。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售 机构确乎汲取到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   投资东谈主可于基金合同收效后在原苦求网点或通过基金料理东谈主的客户服务中 心查询认购阐述份额。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金召募期内，投资东谈主通过直销机构、其他销售机构初次认购的单笔 最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含 认购费）。投资东谈主在召募期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率头绪分 别计费。认购苦求也曾销售机构受理，则不可肃清。   单一投资者抓有本基金份额聚会度不得达到或者跨越 50%，对于可能导致 单一投资者抓有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%聚会度 的情形，基金料理东谈主有权采取胁制表率。   （十）召募资金利息的处理方式   有用认购款项在基金召募期产生的利息将折合成基金份额，归基金份额抓 有东谈主扫数。认购利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十一）基金召募行径收尾前，投资东谈主的认购款项只可存入有证券投资基 金托管业务阅历的营业银行的基金召募专用账户，任何东谈主不得动用。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任 何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列劳动： 同期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票边界   基金合同收效后，聚会 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讲述中给予披 露；聚会 50 个劳动日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定过问基金 财产计帐模范并拒绝基金合同，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东谈主在招募说明书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时刻，但基金料理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或 其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时刻在申购脱手公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回脱手公告中规则。   在细目申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回 或调度苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调度的价钱为下 一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净值为基准进行计较； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理 东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒介上公 告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在盛开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在规则时刻 内未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理经由 时，赎回款项划付时刻相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处 理。   基金料理东谈主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代 表销售机构确乎汲取到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗合 法权利。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成的亏空或不利后果。如 因苦求未得到登记机构的阐述而形成的亏空，由投资东谈主自行承担。 时刻进行颐养，但须在颐养实施前依照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒 介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 份。某笔赎回导致基金份额抓有东谈主在某一销售机构一谈交往账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额抓有东谈主一谈赎回其在该销售机 构一谈交往账户抓有的基金份额。 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外。 的限制。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额抓有东谈主的合 法权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述表率对基金 边界给予胁制。具体见基金料理东谈主干系公告。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目限制，基金料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息泄露办法》的磋议 规则在规则媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的计较方式   本基金的申购费率如下：             申购金额（M）              申购费率             M  本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。投资东谈主在一天内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分手计较。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的抓有东谈主承担。   本基金的赎回费率如下：               抓随机间                 赎回费率                N＜7 天                1.50%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓 有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒 介上公告。 抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规划依期 或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金料理东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率 等销售费率。                              诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率衔命干系法律法则以 及监管部门、自律司法的规则。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为 份，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。计较公式如下：    当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例：假设 T 日基金份额净值为 1.0500 元，某投资东谈主当日申购本基金 10 万 元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主的申购用度及可获取的基金份额 为：    净申购金额=100，000.00÷(1+0.80%)＝99，206.35 元    申购用度=100，000.00-99，206.35＝793.65 元    申购份额=99，206.35÷1.0500＝94，482.24 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金，对应的申购费率为 0.80%，假设申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 793.65 元，可获取的基金份额为    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计较公式如下：    赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除 相应的赎回用度，赎回金额单元为元。各计较结果均按照四舍五入方法，保留 少量点后两位，由此产生的亏空由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：假设某投资东谈主赎回 10，000.00 份基金份额，抓有期为 5 日，对应的赎回 费率为 1.50%，该日基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的赎回金额计较如下：   赎回总额＝10，000×1.2800＝12，800.00 元   赎回用度＝12，800.00×1.50%＝192.00 元   赎回金额＝12，800.00－192.00＝12，608.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000.00 份基金份额，抓有期为 5 日，对应的赎回费率为   （七）基金份额净值的计较   本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，基金合同另有约定或者经履行恰当模范， 不错恰当蔓延计较或公告。   （八）申购份额与赎回份额的登记 日内为投资东谈主加多权益并办理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起有权赎回该部分基 金份额； 日内为投资东谈主扣除权益并办理相应的登记手续； 并最迟于脱手实施前按照《信息泄露办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值。 有东谈主利益或对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据磋议规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等亏空。在暂停 申购的情况撤消时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 商阐述后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求 或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎 回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付， 具体缓期支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部 分给予肃清。在暂停赎回的情况撤消时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办 理并公告。  （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份 额总和后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按平方赎回模范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低 份额的限制。   （3）如本基金发生无数赎回，且单个盛开日内单个基金份额抓有东谈主苦求赎 回的基金份额跨越前一盛开日的基金总份额的 20%时，本基金料理东谈主不错对该 单个基金份额抓有东谈主跨越前一盛开日基金总份额 20%以上的赎回苦求实施缓期 办理。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东谈主觉得有才调支付其他投资东谈主的一谈赎回苦求，为了保护 其他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按平方模范进行。对于该 单个基金份额抓有东谈主跨越上一盛开日基金总份额 20%以上的赎回苦求，基金管 理东谈主在剩余支付才调范围内对其按比例阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎 回部分作缓期处理。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部 分赎回苦求将被肃清。   ②如果基金料理东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有艰难时，则扫数 投资东谈主的赎回苦求（包括该单个基金份额抓有东谈主跨越上一盛开日基金总份额 比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分延 期赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：聚会 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额抓有东谈主，说明磋议处 理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 时刻，依照《信息泄露办法》的磋议规则，最迟于再行盛开日在规则媒介上刊 登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行开 放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十三）基金调度   基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系司法由基金料理东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会招供的交往局面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交往过户， 或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主， 或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于得当条件的非交往过户苦求按基金                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   （十七）依期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资规划，具体司法由基金料理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资规划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派，法律法则另有规则的除外。   如干系法律法则允许基金料理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金料理东谈主将制定和实施相应的业务司法。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规则或届时发布的干系公告。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              九、基金的投资  （一）投资标的   本基金在严格胁制风险的基础上，追求基金钞票的始终稳健升值。  （二）投资范围  本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融用具，包括债券（国债、 金融债、企业债、公司债、场地政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、 次级债、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）                            、钞票支抓证券、 债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、依期进款、文书进款和其他 银行进款等）、货币商场用具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须得当中国证监会的干系规则）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金料理东谈主 在履行恰当模范后，可对上述钞票配置比例进行颐养。  （三）投资策略   本基金通过概述分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋 势等因素，并伙同各式固定收益类钞票在特定经济形式下的估值水平、预期收 益和预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属配置，并根据 商场变化实时进行颐养，悉力获取始终稳健的投资收益。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内分娩总值、财政相差、价钱指数和 汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析，                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 展望改日的利率趋势，判断债券商场供求关系及受上述变量和政策的影响进程， 并据此细目和积极颐养债券组合的平均久期，减弱通胀等因素对基金债券投资 的负面影响，利用通胀着落对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收 益。   展望收益率弧线陡峻度的可能变化，并据此细目和积极颐养债券组合的凸 性策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数配置较多的短期和长 期债券而配置较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数配 置较多的中期债券而配置较少的短期和始终债券，这么使债券组合在保抓对利 率波动的限定明锐性的同期提高债券组合的凸性而获取较高的总投资收益。   在细目本基金债券组合的平均久期标的和凸性策略后，本基金将根据对债 券商场收益率期限结构进行分析，展望收益率期限结构的变化方式，遴聘细目 期限结构配置策略，伙同各种产物风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断， 并议论产物的流动性和其它结构秉性，进行相对价值评估，决定配置各期限债 券产物的比例，以在平均久期标的下达到预期投资收益最大化的主义。   在细目本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融 债、企业债、交往所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债 券产物进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债 券条目、税赋水平、商场流动性和商场风险等因素进行分析，判断个券的投资 价值，及第风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及 不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金 将议论多种策略，包括利差交往、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。   本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券商场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线合座及分行业走势，细目 各期限、各种属信用债券的投资比例。通过研究分析各信用债券的相对信用水 平、误期风险及表面信用利差，遴聘信用利差被高估、改日信用利差可能着落                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、改日信用利差可能飞腾的信用债 券。   本基金投资于信用评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债，其中投资于信用 评级为 AA+的信用债不跨越信用债钞票的 50%，投资于信用评级为 AAA 的信 用债占信用债钞票的 50-100%。信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评 级为短期信用评级的，依照其主体评级。   本基金将概述运用钞票配置、久期料理、收益率弧线、信用料理和个券α 策略等策略积极主动进行钞票支抓证券产物投资。本基金料理东谈主将坚抓风险调 整后收益最大化的原则，通过信用天赋研究和流动性料理，苦守法律法则和基 金合同的约定，严格胁制投资风险，确保本金相对安全和基金钞票具有考究流 动性，以期获取始终稳当收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金抓有的消除(指消除信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越 该钞票支抓证券边界的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得跨越其各种钞票支抓证券系数边界的 10%；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如果其信用品级着落、不再得当投资圭臬，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金钞票净值的 40%，过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （13）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱尽头他不方正的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则扼制的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、实 际胁制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公道合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给予泄露。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述扼制性规则，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行恰当模范后可不受上述规则的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。  （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概述（全价）指数收益率   中债概述（全价）指数是中央国债登记结算有限劳动公司编制的概述反应 银行间债券商场和沪深交往所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深交往所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能 客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果指数编制单元住手计较编制以上指数或改动指数称呼、或今后法律法 规发生变化、或有更恰当的、更能为商场渊博接受的功绩相比基准推出，本基 金料理东谈主在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，不错根据本基 金的投资范围和投资策略，颐养基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主 同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金的功绩相比基准仅四肢揣摸本基金功绩的参照，未定定也不势必反                        诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 映本基金的投资策略。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。   （七）基金料理东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规则。   （九）基金的投资组合讲述   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在不实记录、误导性 讲述或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带劳动。   基金托管东谈主吉利银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本讲述中的 财务主义、净值弘扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在不实记录、 误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据取自《诺德安元纯债债券型证券投资基金 2024 年 第 2 季度讲述》，讲述限制日历为 2024 年 6 月 30 日。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序号               技俩             金额（元）             占基金总钞票的比例（%）         其中：股票                                 -                -         其中：债券                    524，346，222.90            87.77              钞票支抓证券               28，321，915.62            4.74         其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -         钞票     本基金本讲述期末未抓有股票。     本基金本讲述期末未抓有港股通投资股票。 明细     本基金本讲述期末未抓有股票。 序号             债券品种    公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）           其中：政策性金融债     60，663，870.04                      10.18                                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 细 序号       债券代码         债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%）                       (货运物流) 券投资明细 序号       证券代码         证券称呼       数目（份） 公允价值（元） 占基金钞票净值比例（%） 明细         本基金本讲述期末未抓有贵金属。 细         本基金本讲述期末未抓有权证。         本基金本讲述期末未投资国债期货。         本基金本讲述期末未投资国债期货。         本基金本讲述期末未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形         本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探望的情况， 在讲述编制日前一年内也不存在受到公开驳诘、处罚的情况。                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。 序号          称呼                金额（元）   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调度债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                    十、基金的功绩      基金料理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日弘扬，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩弘扬的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                  功绩比                                          功绩相比基                净值增长     净值增长率    较基准    阶段                                    准收益率标    ①－③      ②－④                 率①       圭臬差②    收益率                                           准差④                                   ③ 日至 2024 年      2.37%     0.03%   2.42%    0.07%   -0.05%   -0.04% 日至 2023 年      6.18%     0.04%   2.06%    0.04%   4.12%    0.00% 年 12 月 31 日 注：功绩相比基准=中债概述（全价）指数收益率 收益率变动的相比 注：本基金成立于 2022 年 5 月 16 日，图示时刻段为 2022 年 5 月 16 日至 2024 年 6 月 30                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日。 本基金建仓时间自 2022 年 5 月 16 日至 2022 年 11 月 15 日，讲述期收尾钞票配置比例得当 本基金基金合同规则。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行进款本息、 基金应收款项以尽头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户 相零丁。   （四）基金财产的支抓和贬责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支抓。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规则贬责外，基金财产不得 被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃清或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十二、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往局面的交往日以及国度法律法则 规则需要对外泄露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、钞票支抓证券、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在细目干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 司帐准则》、监管部门磋议规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近交往日的报价不可确切反应公允价值的，草率报价进行颐养，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中议论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值本领中不应将该 限制四肢特征议论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量抓有干系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值进行颐养并细目公允价值。      （四）估值方法      （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体 估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；      （3）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领细目公允价值。 交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值本领细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行颐养以阐述估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值技 术细目其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋议法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金磋议 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见， 按照基金料理东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （五）估值模范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏空由基金财产承担。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主每个劳动日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个劳动日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主按规则对外公布。   （六）估值罪戾的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的表率确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罪戾时，视为基金份额净值罪戾。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭遇亏空的， 罪戾的劳动东谈主应当对由于该估值罪戾遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏空按 下述“估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。      上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值罪戾劳动方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾劳动方承 担；由于估值罪戾劳动方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成亏空的， 由估值罪戾劳动方对径直亏空承担补偿劳动；若估值罪戾劳动方已经积极融合， 况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿劳动。估值罪戾劳动方草率更正的情况向磋议当事东谈主进行阐述，确保估值 罪戾已得到更正。      （2）估值罪戾的劳动方对磋议当事东谈主的径直亏空负责，分歧曲折亏空负责， 况兼仅对估值罪戾的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾劳动方仍草率估值罪戾负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值罪戾责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取 的欠妥得利返还的总和跨越其执行亏空的差额部分支付给估值罪戾劳动方。   （4）估值罪戾颐养领受尽量复原至假设未发生估值罪戾的正确情形的方 式。   估值罪戾被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因细目估值罪戾的劳动方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的劳动方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现罪戾时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的表率防患亏空进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个劳动日交往收尾后计较当日的基金钞票净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送 给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规则对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 差不四肢基金钞票估值罪戾处理。 他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、恰当、合理的 表率进行查验，然则未能发现该罪戾的，由此形成的基金钞票估值罪戾，基金 料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿劳动。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取 必要的表率撤消或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已收尾收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在不反抗法律法则、监管机关及基金合同的规则、且对基金份额抓有东谈主利 益无本体性不利影响的前提下，基金料理东谈主经与托管东谈主协商一致，颐养基金收 益分派原则和支付方式，并于实施日前在规则媒介上公告，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的细目、公告与实施                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净 值自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类 的信息泄露用度；    《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用度。   本基金拒绝计帐时所发生的用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据磋议法则及相应协 议规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的规则代扣代缴。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度泄露； 司帐核算，按照磋议规则编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的信息泄露      （一）本基金的信息泄露应得当《基金法》                        、《运作办法》、                               《信息泄露办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》尽头他磋议规则。干系法律法则对信息 泄露的泄露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   （二）信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和坐法 东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的确切性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予泄露的基金 信息通过中国证监会规则媒介泄露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民 币元。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括： 份额发售公告   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金产物的秉性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的一谈事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、 信息泄露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金产物贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基 金产物贵寓概要。   （4）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支抓及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （5）基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在规则网站上。                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主 应当至少每周在规则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露盛开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者约略在基 金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载于规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊 上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者 决策的其他环节信息”项下泄露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。      基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄露基金组合钞票情况尽头 流动性风险分析等。      本基金发生要紧事件，磋议信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （12）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系行径 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股股 东、执行胁制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （17）基金份额净值计价罪戾达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金脱手办理申购、赎回；   （19）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （20）本基金聚会发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （23）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）本基金聚会 30、40、45 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息泄露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场好意思妙传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东谈主权益的，干系信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开 明白。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   基金合同拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站 上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中泄露其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内扫数的钞票支抓证券明 细。   基金料理东谈主应在基金季度讲述中泄露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规则进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息泄露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东谈主员负责料理信息泄露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开泄露基金信息的管控，并建立基 金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得泄 露未公开泄露的基金信息。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信 息泄露内容与形状准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐讲述等公开 泄露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露 的基金信息，并保证干系报送信息的确切、准确、齐备、实时。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    为强化投资者保护，提高信息泄露服务质料，基金料理东谈主应当按照中国证 监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会及自律司法的干系规则。前述自主泄露如产生信息泄露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后    （七）信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延基金信息泄露的情形    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金干系 信息： 钞票价值时；                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 的原有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日 收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回 苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主草率侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资及功绩   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时应当以主袋账户钞票为基                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主、基金服务机构在计较基金功绩干系主义 时仅议论主袋账户钞票，分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少在计较基金 功绩干系主义时按投资亏空处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度 产净值四肢基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （五）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金料理东谈主 应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户钞票是否一谈完 成变现，基金料理东谈主都将实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   拒绝侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计成见。   侧袋账户钞票十足计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   （六）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实 施时间，若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定钞票流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等环节信息。   处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额抓有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等环节信息。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信 息泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时间本基金暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当按照法律法则的规则在基金依期讲述 中泄露讲述期内侧袋账户干系信息，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在依期讲述中单独进行泄露。司帐师事 务所对基金年度讲述进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年度讲述泄露，践诺恰当模范并发表审计成见。   （七）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，在适用于本基 金的情况下，本基金料理东谈主可在履行恰当模范后，对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金和混杂型基 金，高于货币商场基金。   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资神志和交往轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对本基金钞票产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的 影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的秉性。宏不雅经济 运行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险   如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金钞票的保值升值。   （5）证券刊行东谈主规划风险   证券刊行东谈主的规划好坏受多种因素影响，如料理才调、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。诚然基金不错通过 投资种种化来散播这种非系统风险，但不可十足遁藏。   指基金在交往过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、 拒却支付到期本息，导致基金钞票亏空。                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   指基金钞票不可马上转换成现款，或者不可应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。   在本基金交往过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生 基金仓位颐养的艰难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险料理方法说明：   （1）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、宇宙银行间债券商场等流动性较好 的表率型交往局面，主要投资对象为具有考究流动性的债券和货币商场用具等， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，概述 评估在平方商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）无数赎回情形下的流动性风险料理表率   在本基金出现无数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合 情状决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金发生无数赎回，且在单个 基金份额抓有东谈主单日赎回苦求份额跨越上一盛开日基金总份额 20%以上的，本 基金料理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主跨越前一盛开日基金总份额 20%以上 的赎回苦求实施缓期办理。   （3）实施备用流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险料理用具，以更好地草率流动性风险。 基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依 照法律法则及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险料理用具，对赎回申 请等进行限定颐养，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援助表率， 包括但不限于：1）缓期办理无数赎回苦求；2）暂停接受赎回苦求；3）降速支 付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；5）暂停基金估值， 当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述 后，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价；7）实施侧袋机制。   当基金料理东谈主实施流动性风险料理用具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于不可申购本基金、赎回苦求不可阐述或者赎回款项蔓延到 账、如抓有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益亏空等。辅导投资者了                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主义在 于有用进犯并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额按规则盛开赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变面前 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临亏空。   实施侧袋机制时间，基金料理东谈主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时 以主袋账户钞票为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本 基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期讲述中泄露讲述 期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不四肢特定钞票最终变现价钱的承 诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和 承诺的劳动。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东谈主对经济形式和证券商场等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、料理妙技和料理本领等对基金收益水平存在影响。   指干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面胁制存在弱势或者东谈主为因 素形成操作非常或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、司帐部 门诓骗、交往罪戾、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者 差错而影响交往的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可 能来自基金料理公司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 等等。   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违 反法则及基金合同磋议规则的风险。   指每个劳动日基金估值可能发生罪戾的风险。   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，债券 商场的系统性风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。   （2）基金钞票投资特定品种可能引起的风险   本基金投资钞票支抓证券，钞票支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致钞票支抓 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受钞票支抓证券商场边界及交往 活跃进程的影响，钞票支抓证券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支抓证券 之债务东谈主出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或由于钞票支抓证券信用 质料裁减导致证券价钱着落，形成基金财产亏空。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金钞票的亏空。   （二）声明 须自行承担投资风险。 料理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     十九、基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组，并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 规则的从其规则。                      诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （1）根据《基金法》、                《运作办法》尽头他磋议规则，基金料理东谈主的权利包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度磋议法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要表率保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》规则的用度； 请； 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行径；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 供服务的外部机构； 赎回、调度、基金交往、非交往过户、依期定额投资和转托管等的业务司法；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他磋议规则，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分手 料理，分手记账，进行证券投资；             《基金合同》尽头他磋议规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法得当《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 讲述义务； 《基金合同》尽头他磋议规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘， 不向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照料人照章合理要求提供的情况除外；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关贵寓 20 年以上，法律法则另有规则的从其规则； 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 变现和分派； 并文书基金托管东谈主； 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产亏空机，基金料理东谈主应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行径承担劳动； 他法律行径；                           《基金合同》不可生 效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他磋议规则，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏空的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要表率保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他磋议规则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分手建立账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；             《基金合同》尽头他磋议规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    《基金合同》尽头他磋议规则另有规 定外，在基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外 部专科照料人照章合理要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金料理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如 果基金料理东谈主有未践诺《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否 采取了恰当的表率； 法律法则另有规则的从其规则； 赎回款项； 大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 分派； 和银行监管机构，并文书基金料理东谈主； 劳动不因其退任而免除； 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产亏空机，应为基金份额抓有 东谈主利益向基金料理东谈主追偿；                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他磋议规则，基金份额抓有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》尽头他磋议规则，基金份额抓有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限劳动；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未成立日常机构，如今后成立基金份额抓有东谈主大会 的日常机构，按照干系法律法则的要求践诺。   （1）除法律法则、中国证监会和基金合同另有规则之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消除事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。   （2）在法律法则规则和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对 基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：                     诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回费率或颐养收费方式、颐养基金份额类别的建立； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会许可的范围内颐养磋议认 购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、依期定额投资和转托管等业 务司法； 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、骚动。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒 介公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关及 其磋议方式和磋议东谈主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则 应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影 响表决成见的计票服从。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托诠释委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。 现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释得当法律法则、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以会 议文书载明的状貌在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系辅导性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书规则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理 东谈主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决服从；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主 代表出具表决成见； 具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额抓 有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额抓有 东谈主也不错领受辘集、电话或其他方式进行表决，或者领受辘集、电话或其他非 书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受 书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基 金份额抓有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文定模范细目和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托 东谈主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则 的须以特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特等决议，特等决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证 监会或本基金合同另有规则外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金 托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提 交得当会议文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 口头得当会议文书规则的表决成见视为有用表决，表决成见污秽不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重 新盘点结果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主分手抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若 干系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有 东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份 额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主 参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特等决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，消除主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用本部分的干系规则。 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   （三）基金合同祛除和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自收效后方可践诺， 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法则和中国证监会规则的其他情况。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动 日内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组，并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支抓、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律成见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 规则的从其规则。   （四）争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，如 经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、勤劳、尽 责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门 特等行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                           诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管条约的内容摘抄  （一）托管条约当事东谈主  称呼：诺德基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区富城路 99 号 18 层  法定代表东谈主：潘福祥  成速即间：2006 年 06 月 08 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号  注册本钱：壹亿元东谈主民币  组织状貌：有限劳动公司  存续时间：抓续规划   称呼：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织状貌：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元东谈主民币   存续时间：抓续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   磋议东谈主：高希泉   磋议电话：(0755) 2219 7701   规划范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇 买卖；资信探望、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经有 关监管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》有用期限至    （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的， 基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用干系本领系统，对基金执行投资是否得当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融用具，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、场地政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府支抓债券、政府支抓机构债券等）、钞票支抓证券、债 券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、依期进款、文书进款和其他银行 进款等）、货币商场用具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须得当中国证监会的干系规则）。    本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金料理东谈主 在履行恰当模范后，可对上述钞票配置比例进行颐养。 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；    （2）保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金料理东谈主料理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金抓有的消除(指消除信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越 该钞票支抓证券边界的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得跨越其各种钞票支抓证券系数边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，如果其信用品级着落、不再得当投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，过问宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致 使基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （14）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行恰当模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。 方式对基金料理东谈主基金投资扼制行径进行监督。   根据法律法则磋议基金从事关联交往的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧是非关系的公 司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有劳动确保关 联交往名单的确切性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供得当法律法则及行业圭臬的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场 交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东谈主应严格按 照交往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金料理东谈主不错 每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已与 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金 料理东谈主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交往敌手名单及结算方式的， 应向实时向基金托管东谈主说明情理，协商责罚。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交往司法进行 交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律劳动及亏空。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细主义时刻前仍未承担误期劳动尽头他干系法律劳动的，基金料理东谈主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向干系交往敌手追偿，托管东谈主给予必要的配合。 基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管 东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责 任。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 期单子进行监督。 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分派、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督 和核查。 法律法则、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金料理东谈主收到书面文书后应不才一劳动日实时查对并以书面状貌给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在 规则时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督 讲述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。 行政法则和其他磋议规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主， 由此形成的亏空由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。 同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东谈主无正 当情理，拒却、扼制对方根据本托管条约规则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。 基金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法则的规则和基金合同的约定践诺。   基金托管东谈主依照干系法律法则的规则以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定钞票处置和信息泄露等方面进行监督。  （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示 办理计帐交收、干系信息泄露和监督基金投资运作等行径。 料理、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本条约尽头他磋议规则时，应实时以书面状貌文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面状貌给基金料理 东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在规则时刻内恢复基金料理东谈主并 改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、扼制对方根据本条约规则期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。  （四）基金财产的支抓   （1）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全支抓基金财产。未经基金料理东谈主依据正当模范作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手建立账户，确保基金财产的 齐备与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金料理东谈主负责与磋议当事 东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金料理东谈主采取表率进行催收。由此给基金财产形成亏空的， 基金料理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任 何劳动。   （7）除依据法律法则和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募时间召募的资金应存于在基金托管东谈主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、                   《运作办法》等磋议规则后，基金料理 东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规 定时刻内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》                     （以下简称“《证券法》”）规则的 司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金料理东谈主 按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和料理。   （2）基金托管东谈主根据磋议规则以本基金的口头在其营业机构开立银行账                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东谈主授权基金托 管东谈主理理本基金银行账户的开立、销户、变更劳动，本基金银行账户无需预留 印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于清闲开 展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任 何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和料理当得当银行业监督料理机构的磋议规则。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于清闲开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支抓由基金托管东谈主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的 一级法东谈主计帐劳动，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金等的收取按照中 国证券登记结算有限劳动公司的规则践诺。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的磋议规则，在中央国债登记结算有限劳动公司、银行间商场计帐所股份 有限公司根据磋议规则以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金 进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙 银行间债券商场债券回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规则开立，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户 按磋议规则使用并料理。   （2）法律法则等磋议规则对干系账户的开立和料理另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限 劳动公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构执行有用胁制的证券不承担支抓劳动。   与基金财产磋议的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分手由基金料理东谈主、基金托管东谈主 支抓。除本条约另有规则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的 原件。基金托管东谈主对要紧合同的支抓期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法则或 监管司法另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章或授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得升沉。   （五）基金钞票净值计较和司帐核算   （1）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指计较日基金钞票净值除以计较日基金份额总和。基金份额 净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主每个劳动日计较基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规则公告。   （2）复核模范   基金料理东谈主应每个劳动日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法则或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每劳动日对基金钞票进行估值后， 将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金 合同和磋议法律法则对外公布。   （3）根据磋议法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金 料理东谈主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金 磋议的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一问候 见的，按照基金料理东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。  （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、钞票支抓证券、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   （2）估值方法   ①交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   ②交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估 值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   ③交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领细目公允价值。 交往所商场挂牌转让的钞票支抓证券，领受估值本领细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ④对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情                 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行颐养以阐述估值日 的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值本领 细目其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及干系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。  （3）特殊情形的处理  基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6）项进行估值时，所形成的过错                    诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不四肢基金钞票估值罪戾处理。   由于证券交往局面尽头登记结算公司发送的数据罪戾、遗漏，或由于其他不 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、恰当、合理的表率进 行查验，然则未能发现该罪戾的，由此形成的基金钞票估值罪戾，基金料理东谈主和 基金托管东谈主免除一谈补偿劳动。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的 表率撤消或减弱由此形成的影响。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时，视为 基金份额净值罪戾；基金份额净值计较出现罪戾时，基金料理东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并采取合理的表率防患亏空进一步扩大；罪戾偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值计较罪戾时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主 和基金形成亏空的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向 其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成亏空需要进行 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边各自分手承担的责 任，经阐述后按以下条目进行补偿：   A. 本基金的基金司帐劳动方由基金料理东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹划后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主对基金净 值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的亏空，由 基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何劳动。   B. 若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额抓有东谈主亏空的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照 料理费和托管费的比例各自分手承担相应的劳动。   C. 如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以                   诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金料理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏空，由 基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何劳动。   D. 由于基金料理东谈主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较罪戾而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损 失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何劳动。   （3）由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据错 误、遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必 要、恰当、合理的表率进行查验，然则未能发现该罪戾而形成的基金份额净值计 算罪戾，基金料理东谈主、基金托管东谈主均可免除一谈补偿劳动。但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应积极采取必要的表率撤消或减弱由此形成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建立而产生的净值计较尾 差，以基金料理东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则处理。如果 行业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进 行协商。   （1）基金投资所波及的证券交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度磋议部门规则的司帐轨制践诺。   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金料理东谈主零丁 地建立、记录和支抓本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作干系账册并与 基金料理东谈主查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据十足 一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   ①报表的编制   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上，基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基 金料理东谈主不再更新招募说明书和基金产物贵寓概要。基金产物贵寓概要的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓概要并 登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物贵寓概要其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基 金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期 讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金管 理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金合同 收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。   ②报表的复核  基金料理东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度磋议规则为准。                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。  （六）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支抓， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应分手支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法则或监管司法另有规则的，从其规则。如不可妥善支抓，则按干系 法则承担劳动。   基金托管东谈主照章编制中期讲述和年报前有向基金料理东谈主征集贵寓的权利， 基金料理东谈主应将磋议贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证 其的确切性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。  （七）争议责罚方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一责罚，协 商、统一不可责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱戴基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门特等行政区 和台湾地区法律）统领。  （八）托管条约的变更、拒绝                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规则有任何龙套。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后收效。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被肃清、停业或由其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金料理东谈主结果、照章被肃清、停业或由其他基金料理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同规则的拒绝事项。                       诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基 金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   （一）对账单服务   基金投资东谈主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务状貌 为账单定制服务。投资东谈主不错根据个东谈主需求，遴聘获取账单的状貌。本公司将 根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。   投资东谈主可通过以下路线，遴聘对账单服务状貌： 择的对账单服务方式。 证件或基金账号登录基金账户（启动密码开户证件后六位）过问“服务定制” 栏目进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、抓有基金名 称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间调度服务   基金料理东谈主在基金合同收效后的适那时候将为投资东谈主理理基金间的调度业 务，具体业务办理时刻、业务司法及调度费率在基金调度公告中列明。   （三）辘集在线服务   通过本基金料理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错收尾在线咨 询、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金料理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、愉快刊物、基金学问等各式 信息，投资东谈主不错根据各自的使用民风超越节略的自行查询或信息定制。   基金料理东谈主网站将为投资东谈主提供基金账户查询、交往明细查询、对账单寄 送方式或频率建立、修改查询密码等服务。                            诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.nuodefund.com   （四）信息定制服务   在本领条件陶冶时，基金料理东谈主还可为基金投资东谈主提供通过基金料理东谈主网 站、客户服务中心提交信息定制苦求，基金料理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 定 期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交往阐述查询、每月账户余额与 损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产物信息泄露、基金 净值查询等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   投资东谈主拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次获取基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0009，021-68604888   客户服务传真：021-68985121   （六）投诉受理   投资东谈主不错通过呼唤中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，扫数渠谈的投诉设有专东谈主登记，专东谈主处理；庸俗投诉一个劳动 日内恢复，要紧投诉五个劳动日内恢复。若规则时刻内无法处理完了的，应及 时恢复进展情状。   投诉热线：021-68985155   （七）网上开户与交往服务   在本领条件陶冶时，诺德基金尽头融合机构将为投资东谈主提供节略快捷的网 上在线开户交往服务。                             诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应泄露事项 编号   公告事项                   法定泄露方式    法定泄露日历      诺德基金料理有限公司对于公司         四大报、                                指定互联网网      执行胁制东谈主变更的公告             站      诺德基金料理有限公司对于旗下      部分基金参加上海好买基金销售                             四大报、                                指定互联网网                             站      资）、调度业务费率优惠行径的公      告      诺德基金料理有限公司旗下部分                             四大报、                                指定互联网网                             站      告      诺德安元纯债债券型证券投资基      金 2023 年第 4 季度讲述      诺德基金料理有限公司对于旗下      部分基金参加福克斯（北京）基                             中国证券报、证券时                             报、指定互联网网站      额投资）业务费率优惠行径的公      告      诺德基金料理有限公司对于诺德      安元纯债债券型证券投资基金暂         中国证券报、指定互联      停大额申购（含调度转入、依期         网网站      定额投资）业务的公告      诺德基金料理有限公司对于旗下      部分基金参加上海大颖慧基金销                             四大报、                                指定互联网网                             站      资）、调度业务费率优惠行径的公      告      诺德基金料理有限公司对于关闭      公司直销网上交往平台、微信交                             四大报、                                指定互联网网                             站      认购、申购（含依期定额投资）     、      基金调度业务的公告      诺德基金料理有限公司对于旗下      部分基金参加江苏银行股份有限         四大报、                                指定互联网网      公司申购（含依期定额投资）业         站      务费率优惠行径的公告      诺德安元纯债债券型证券投资基         中国证券报、指定互联      金分成公告                  网网站      诺德基金料理有限公司对于旗下                             中国证券报、证券时                             报、指定互联网网站      公司申购（含依期定额投资）业                               诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        务费率优惠行径的公告        诺德基金料理有限公司旗下部分         四大报、                                  指定互联网网        基金 2023 年年度讲述辅导性公告     站        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2023 年年度讲述        诺德基金料理有限公司对于旗下        部分基金参加蚂蚁（杭州）基金         四大报、                                  指定互联网网        销售有限公司调度业务费率优惠         站        行径的公告        诺德基金料理有限公司旗下部分                               四大报、                                  指定互联网网                               站        公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年第 1 季度讲述        诺德基金料理有限公司对于诺德        安元纯债债券型证券投资基金暂         中国证券报、指定互联        停大额申购（含调度转入、依期         网网站        定额投资）业务的公告        诺德安元纯债债券型证券投资基         中国证券报、指定互联        金分成公告                  网网站        诺德基金料理有限公司对于旗下                               四大报、                                  指定互联网网                               站        概要更新辅导性公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金基金产物贵寓概要更新        诺德基金料理有限公司基金行业         四大报、                                  指定互联网网        高档料理东谈主员变更公告             站        诺德基金料理有限公司对于董事         四大报、                                  指定互联网网        变更的公告                  站        诺德基金料理有限公司旗下部分                               四大报、                                  指定互联网网                               站        公告        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年第 2 季度讲述        诺德基金料理有限公司旗下盛开         四大报、                                  指定互联网网        式基金代销机构一览表             站        诺德基金料理有限公司旗下部分         四大报、                                  指定互联网网        基金 2024 年中期讲述辅导性公告     站        诺德安元纯债债券型证券投资基        金 2024 年中期讲述      注：指定网站包括基金料理东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站。 诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  诺德安元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       二十四、招募说明书的存放及查阅方式   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将本招募说明书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时刻内可供免费查阅。投资东谈主 也不错径直登录基金料理东谈主的网站进行查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合 理时刻内取得上述文献复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献尽头复印件， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容十足一致。               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公局面和 营业局面，在办公时刻内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予诺德安元纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《诺德安元纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《诺德安元纯债债券型证券投资基金托管条约》；   （四）法律成见书；   （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照和公司规则；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。                          诺德基金料理有限公司                        二〇二四年九月二十八日