勾引户外 浦银安盛基金料理有限公司 浦银安盛中证光伏产业交易型  绽放式指数证券投资基金      托管合同 基金料理东说念主：浦银安盛基金料理有限公司 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司       二零二五年四月  鉴于浦银安盛基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限连累公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金料理东说念主的履历和才略， 拟召募刊行浦银安盛中证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的履历和才略；   鉴于浦银安盛基金料理有限公司拟担任浦银安盛中证光伏产业交易型绽放 式指数证券投资基金的基金料理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任浦银安 盛中证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确浦银安盛中证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金料理 东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的整个术语与《浦银安盛中证光伏产业交易型 绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或“基金合同”） 中界说的相应术语具有调换的含义。若有不服应以《基金合同》为准，并依其 条目解释。                   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：浦银安盛基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田买卖磨练区滨江通衢5189号地下1层、地上1 层至地上4层、地上6层至地上7层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢5189号S2座1-7层   法定代表东说念主：张健   成立时期：2007年8月5日   批准建造机关：中国证券监督料理委员会   批准建造文号：证监基金字2007207号   组织姿色：有限连累公司   注册成本：120，000万元东说念主民币   存续期限：捏续盘算   盘算范围：基金召募、基金销售、财富料理，境外证券投汉典理和中国证 监会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展经 营行动】   （二）基金托管东说念主   称号：国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田买卖磨练区商城路618号   法定代表东说念主：朱健   成立时期：1999年8月18日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监机构字199977号   组织姿色：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币17，629，708，696元整   存续时期：捏续盘算   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号   运筹帷幄东说念主：丛艳   运筹帷幄电话：021-38677336           二、基金托管合同的依据、主义和原则   本合同依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与风物准则第 7 号〈托管 合同的内容与风物〉》、《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下 简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险轨则》”）、《公开召募证券投资基金运 作引导第 3 号——指数基金引导》等联系法律法例、基金合同过火他联系轨则 制订。   本合同的主义是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值接洽、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主遵命对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。         三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履专揽监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的， 本基金可少许投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会 允许基金投资的股票）、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公 司债、公拓荒行的次级债、可调换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、 短期融资券、超短期融资券等）、财富缓助证券、债券回购、银行进款、同行 存单、股指期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须安妥中国证监会的联系轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当设施后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或 监管机构的联系轨则推行。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的商定，本基金的投资财富建立比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富的 90%， 且不低于非现款基金财富的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例扫尾，基金料理东说念主在履行 法定设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵命以 下投资扫尾： 当保捏不低于交易保证金一倍的现款； 的身分以至基金不安妥本款所轨则比例扫尾的，本基金料理东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资； 金财富净值的 10%； 该财富缓助证券界限的 10%； 券，不得朝上其各种财富缓助证券意想界限的 10%； 基金捏有财富缓助证券时期，要是其信用等第着落、不再安妥投资次第，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 产，本基金所陈诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   a) 本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基 金财富净值的 10%；   b) 本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富缓助证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c) 本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 捏有的股票总市值的 20%；   d) 本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，意想（轧差 接洽）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系商定；   e) 本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一交易日基金财富净值的 20%；   a) 参与转融通证券出借业务的财富，不得朝上基金财富净值的 30%，其中， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理轨则》所述流 动性受限证券的范围；   b) 参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的   c) 最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d) 证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均接洽； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范 围保捏一致；   除上述第 2）、3）、8）、12）、14）项外，因证券商场波动、期货商场波 动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性扫尾等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不安妥上述轨则投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的稀奇情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因 素以至基金投资不安妥第 12）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之 日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行法定设施后，本基金投资不再受联系扫尾或以变更后的轨则为准。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；   （7）依照法律法例联系轨则，由中国证监会轨则辞让的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性轨则，基金料理东说念主在履行法定设施 后，则本基金投资不再受联系扫尾。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实 际戒指东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥本基金的投资标的和投资政策，遵命 基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场平正合理价钱推行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主答允， 并按法律法例给以线路。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的幽静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系扫尾或按变更后的轨则推行，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要历害关系的 公司名单过火更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 确切性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据联系法律、法例轨则和《基金合同》商定对基金料理东说念主参 与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律、法例及行 业次第的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间商场交易敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。   基金料理东说念主不错按期（每半年）和不按期对银行间商场现券及回购交易对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。   基金料理东说念主参与银行间商场交易时，应按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并有连累戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的吃亏， 基金料理东说念主应当负责向联系连累东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的联系法 律连累及吃亏。   如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的联系 损结怨连累。 对基金料理东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金料理东说念主应根据法律、法例的轨则及基金合 同的商定遴荐进款银行。   本基金投资银行进款应安妥如下轨则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系合同、账户汉典、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金 法》、《运作办法》等联系法律、法例，以及国度联系账户料理、利率料理、 支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在遴荐进款银行时有违背联系法律法例的轨则 及基金合同的商定的步履，应实时以书面姿色文书基金料理东说念主在 10 个责任日内 调动。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个责任日内调动的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履， 应立即陈述中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 10 个责任日内调动或断绝结算。 料理东说念主投资领路受限证券进行监督。   （1）基金料理东说念主投资领路受限证券，应治服《对于基金投资非公拓荒行股 票等领路受限证券联系问题的文书》等联系法律法例轨则。   （2）领路受限证券与上文所述的流动性受限财富并不统统一致，包括由 《上市公司证券刊行料理办法》程序的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 领路受限证券。   （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的领路受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大要平常查询。因基金料理东说念主原因产生的领路受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金财富的连累与吃亏，及基金财 产的吃亏，由基金料理东说念主承担。   （4）在初次投资领路受限证券之前，基金料理东说念主应当制定联系投资决策流 程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等划定轨制。基金料理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排领路受限证券的投资比例，幸免基金出现流动性风险。 上述划定轨制须经基金料理东说念主董事会批准。   （5）在投资领路受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供联系领路受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、刊行价钱、监管机构的批准说明文献复印件、缴款通 知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文 件等。基金料理东说念主应保证上述信息的确切、齐全。   （6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资领路受限证券的过程中，如合计因 商场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的摈斥或驻扎措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金料理东说念主，有权拒 绝推行其联系指示。因断绝推行该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承 担联系连累，并有权陈述中国证监会。   （7）要是基金料理东说念主未按照本合同的商定向基金托管东说念主报送联总共据或者 报送了空虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应依 法承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本合同履 行职责外，因投资领路受限证券产生的吃亏，基金托管东说念主按照本合同履行监督 职责后不承担上述吃亏。   （8）基金托管东说念主根据联系轨则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）联系法律法例对基金投资领路受限证券有新轨则的，从其轨则。 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业 务历程，灵验驻扎和戒指风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和 复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律、法例的轨则及基金合同的商定，对基 金财富净值接洽、基金份额净值接洽、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金料理东说念主应积极合营提供 联总共据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文书基金料理东说念主限期调动。基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应鄙人一责任日实时查对并以书面姿色 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及调动期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施一经成效的指示违背法律、行 政法例和其他联系轨则，或者违背《基金合同》商定的，应当立即文书基金管 理东说念主，并陈述证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时陈述中国证监会，同 时文书基金料理东说念主限期调动，并将调动结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无正 当情理，断绝、阻遏对方根据本托管合同轨则专揽监督权，或采用拖延、诈骗 等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。          四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本合同轨则，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务联系账户及交易编码的 托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金料理东说念主接洽的基金财富净值和基金 份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例轨则和《基 金合同》轨则进行联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东说念主看护的基金财富 进行核查。基金托管东说念主应积极合营基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交联系汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在轨则时期内答 复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账料理、私行挪用基金资 产、未推行或无故蔓延推行基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他联系轨则的，应实时以书面姿色 文书基金托管东说念主在限期内调动，基金托管东说念主收到文书后应鄙人一责任日实时核 对并以书面姿色对基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及调动期限，并保证在 规按期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违纪事项未能在限期内 调动的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极合营提供联总共据汉典和轨制 等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即陈述中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内调动。基金托管东说念主无正派情理，断绝、阻遏对方根 据本合同轨则专揽监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。                 五、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 用、刑事连累、分拨基金的任何财富。 户等投资所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全和独 立。 应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金财富莫得到达基金银行资金账户的，基金托管东说念主应实时文书并合营基金料理 东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金料理东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的吃亏。基金托管东说念主对此给以必要的合营与协助，但不承担联系责 任。 托管基金财产。      （二）基金合同成效时召募财富的考证   基金召募时期召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金料理 东说念主或基金料理东说念主交付的登记机构开立并料理，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主 不得动用。   基金召募期满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售， 基金召募份额总数、基金召募金额及基金认购东说念主数安妥《基金法》、《运作办 法》等联系轨则后，基金料理东说念主应将召募到的属于基金财产的一齐资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，礼聘安妥 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出 具的验资陈述应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 基金托管东说念主在收到资金当日出具联系说明文献。若基金召募期限届满，未能达 到基金备案的条件，由基金料理东说念主按轨则办理联系资金和证券退还等事宜，基 金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行资金账户的开立和料理 轨则计息，根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行资金账户进行。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行资金账户； 亦不得使用基金的任何银行资金账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金结算汇 划业务。 其他轨则。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限连累公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方答允私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结 算有限连累公司开立结算备付金账户，成心用于办理投资东说念主通过证券交易所认、 申购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券 登记结算有限连累公司的轨则推行。   （五）债券托管账户的开立和料理   基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限连累公司及银 行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主合同，合同本来由基金料理东说念主保存。     （六）期货的联系账户的开立和料理     基金料理东说念主应当按照联系轨则开立期货账户，在中国金融期货交易所获取 交易编码。期货账户称号及交易编码对应称号应按照联系轨则建造。基金托管 东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互合营，并提供所需汉典。     （七）基金投资银行进款账户的开立和料理     进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号（具体称号以本色开 立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金托 管东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款合同或 进款证据单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、进款到期指定收款账户等详情。     （八）其他账户的开立和料理     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律、法例的轨则和《基金合同》的商定，开立联系账户。该 账户按联系王法使用并料理。     法律法例等联系轨则对子系账户的开立和料理另有轨则的，从其轨则办理。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看护库，看护凭据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色有 效戒指下的什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的连累应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本色灵验戒指的本基 金财富不承担看护连累。     银行进款按期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责看护。     （十）与基金财产联系的紧要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件划分由基金托 管东说念主、基金料理东说念主看护，联系业务设施另有扫尾除外。除本合同另有轨则外， 基金料理东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有 二份及以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件， 基金料理东说念主在合同签署后 15 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不低于法律法例轨则的最低 年限。      对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原 件不得滚动。               六、指示的发送、证据和推行   基金料理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东说念主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示执 行银证互转。   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东说念主推行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等有 关事项。基金料理东说念主发送指示应接纳电子指示或传真或其它两边共同证据的方 式。      （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权文书”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交易权限，并轨则基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发 送东说念主员身份的方法。基金料理东说念主应通过邮件姿色向基金托管东说念主发出加盖公章的 授权文书扫描件。基金料理东说念主应在而后三个责任日内将授权文书的本来送交基 金托管东说念主。扫描件如与本来不一致，基金托管东说念主以扫描件为准并实时文书基金 料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授 权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主透露。但法律法例轨则或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户 等推行支付所需内容，加盖预留印鉴。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主告成从银 行账户中扣划，毋庸基金料理东说念主出具指示，但应实时文书基金料理东说念主。   （三）指示的发送、证据和推行的时期和设施   基金料理东说念主应按照《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本合同的 轨则，在其正当的盘算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文书”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主用传真或双 方认同的其他方式向基金托管东说念主发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话与基金 托管东说念主证据指示内容。基金料理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示 并确保基金银行账户有裕如的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金料理东说念主在没 有充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予推行，独立 即文书基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而形成吃亏的连累。 如基金料理东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管 东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话证据。基金料理东说念主指示传输及证据不足时 或账户资金不足，未能留出裕如的推行时期，以至指示未能实时推行的，基金 托管东说念主不承担由此导致的吃亏。基金料理东说念主应将银行间商场成交单加盖预留印 鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效 力。基金托管东说念主依照“授权文书”轨则的方法证据指示的灵验后，方可推行指 令。指示推行完结后，基金托管东说念主将推行结果响应给基金料理东说念主。基金托管东说念主 仅根据基金料理东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的姿色审查，对其确切性 不承担连累。   （四）基金料理东说念主发送荒唐指示的情形和处理设施   基金料理东说念主发送荒唐指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息荒唐，指示中垂危信息详细不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示荒唐时，有权断绝推行，并实时文书基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、 本合同或联系基金法律法例的联系轨则，应当视情况暂缓或不予推行，并应及 时以书面姿色文书基金料理东说念主调动，基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以 书面姿色对基金托管东说念主发出回函证据，由此形成的吃亏由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推行的处理方法   对于基金料理东说念主的灵验指示和文书，除非违背法律法例、基金合同、托管 合同，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延推行。基金托管东说念主由于自己原因形成未 按照基金料理东说念主发送的平常指示推行，应在发现后实时采用措施给以救助，给 基金份额捏有东说念主及基金料理东说念主形成吃亏的，对由此形成的告成经济吃亏负补偿 连累。   （七）被授权东说念主员的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用邮件姿色向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更文书（包括 姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话文书基金托 管东说念主。被授权东说念主变更文书自基金托管东说念主收到邮件并电话证据后，方视为文书送 达。被授权东说念主变更文书在投递后，自其上头注明的启用日历起运行成效。如通 知投递的日历晚于文书中注明的启用日历的，则被授权东说念主变更文书自文书投递 时成效。被授权东说念主变更文书成效前，基金托管东说念主仍应按原商定推行指示，基金 料理东说念主不得否定其着力。基金料理东说念主在而后七个责任日内将被授权东说念主变更文书 的本来送交基金托管东说念主。托管东说念主收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主转变接受基金料理东说念主指示的东说念主员及运筹帷幄方式，应至少提前 1 个 责任日以邮件或其他两边认同的方式发送基金料理东说念主。基金托管东说念主转变接受基 金料理东说念主指示的东说念主员及运筹帷幄方式自基金料理东说念主电话证据后成效。              七、交易及算帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券盘算机构和期货经纪机构  基金料理东说念主应制定遴荐的次第和设施，并负责根据联系次第以及里面料理 轨制对子系证券盘算机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券盘算机构， 并承担相应连累。基金料理东说念主和被遴荐的证券盘算机构签订证券经纪合同或其 他商定的姿色，由基金料理东说念主文书基金托管东说念主，并根据法律法例要求在法定信 息线路陈述中线路联系内容。基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本 基金参与证券交易的具体事项另行签订合同。   基金料理东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文书基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期 货交易的具体事项另行签订合同。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相 关轨则推行，若无明确轨则的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的规 则推行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东说念主、基金托管东说念主以及被遴荐的证券经纪机构应根据联系法律法例 及联系业务王法，签订联系合同，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务 中的连累。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内 推行并在推行完结后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金汇划，一齐由基金托 管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖兴盛，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责贬责，由此给基金形成 的吃亏由基金料理东说念主承担。要是基金料理东说念主发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 【10】时之前备足头寸，用以完成算帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金料理东说念主发送的指示时，有裕如的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示 但应实时文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管 东说念主的划款处理时期。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款， 由此给基金形成的吃亏由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法例、 基金合同、基金托管合同的指示不得拖延或断绝推行。如由于基金托管东说念主的故 意或紧要罪状导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的告成吃亏 由基金托管东说念主承担相应的连累。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金料理东说念主和托管东说念主按日进行查对。每个责任日对 外线路基金份额净值之前，必须保证今日整个本色交易记载与基金管帐账簿上 的交易记载统统一致。要是交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核 算不齐全或不确切，由此导致的吃亏由基金的管帐连累方承担。基金料理东说念主每 一交易日以两边认同的方式在当日一齐交易扫尾后，将编制的基金资金、证券 账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回的资金算帐及托管合同当事东说念主的连累界定   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募说明书或基金料理东说念主网站中列明。由基金料理东说念主或基金料理东说念主交付的 登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接收并证据资金的到账 情况，以及依照基金料理东说念主的指示来划付赎回款项。   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金管 理东说念主按联系业务王法及基金合同和招募说明书的轨则办理。对于基金申购、赎 回过程中产生的应收款，应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通 知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成吃亏的，基金料理东说念主负责向 连累方追偿基金的吃亏。拨付净莽撞款时，如基金银行托管账户有裕如的资金， 基金托管东说念主应按时拨付；因基金银行托管账户莫得裕如的资金，导致基金托管 东说念主不成按时拨付，托管东说念主不承担连累；如系基金料理东说念主的原因形成，连累由基 金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。  （五）基金收益分拨的算帐交收安排 依照《信息线路办法》的联系轨则在中国证监会轨则序论上公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时期。   （六）基金的转融通   如本基金按国度联系轨则进行转融通业务时，基金托管东说念主应为基金转融通 提供必要的协助。              八、基金财富净值接洽和管帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的接洽与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应在每个估值日对基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律法例 或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《中国证 券监督料理委员会对于证券投资基金估值业务的领导见地》过火他法律、法例 的轨则。基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责接洽，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易扫尾后接洽当日的基金财富净值 和基金份额净值，以商定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值接洽结果 复核后，将复核结果响应给基金料理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按商定对外公布。   （二）基金财富的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值荒唐。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，且经与基金托管东说念主协 商一致时；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边商定的团结 记账方法和管帐处理原则，划分独迅速诞生、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务主义的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并调动，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的接洽和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （八）基金按期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月划分幽静编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期陈述文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成并公告；基金 合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。中期陈述在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的两个月内公告；年度陈述在管帐年度扫尾后三个月内公告。   基金料理东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内对子系 基金财务陈述等信息进行复核，并将复核结果实时书面或以其他两边商定的方 式文书基金料理东说念主。对于季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基 金托管东说念主在对子系基金财务陈述等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的 账务处理方式为准。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前 就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈述、中期陈述或年度陈述中联系基金财 务陈述等信息复核完结后，需出具复核证据书（盖印）或以其他两边商定的方 式证据，以备有权机构对子系文献审核搜检。               九、基金收益分拨   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。               十、基金信息线路   （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理轨则》及中国证监会对于基金信息线路的联系轨则进行线路 除外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对公开线路前的基金信息、从对方赢得的业务 信息过火他不宜公开线路的基金信息应予守密，不得向任何第三方透露。法律 法例另有轨则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的大喊决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息线路中的职责和信息线路设施   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息线路职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》轨则的招募说明书、基金居品 汉典提要、基金合同、托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、 基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金份 额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金按期陈述（包括基金年度陈述、 基金中期陈述和基金季度陈述（含财富组合季度陈述））、临时陈述、基金净 值信息、清爽公告、基金份额捏有东说念主大会决议、投资股指期货的信息线路、清 算陈述、投资财富缓助证券的信息线路、投资非公拓荒行股票等领路受限证券 的信息线路、参与转融通证券出借业务的信息线路及中国证监会轨则的其他必 要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（八）款的轨则对子系陈述进行复核。基 金年度陈述中的财务管帐陈述经安妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须在中国证监会轨则序论发布。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金联系 信息： 原因暂停营业时； 财富价值时；   （四）基金托管东说念主陈述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系轨则出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主陈述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期陈述和年度陈述的构成部分。   （五）本基金信息线路事项以法律法例轨则及基金合同“第十八部分基金 的信息线路”商定的内容为准。                     十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 接洽方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力等，支付日历顺延。   除料理费、托管费之外的基金用度，根据联系法例及相应合同轨则，按费 用本色开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。              十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金料理东说念主可交付基金登记机构登记和看护基金份额捏有东说念主名册。基金份 额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额捏有东说念主名册、基金 合同拒绝日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个交易日 的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额捏有 东说念主名册的确切性、齐全性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年终末一个交易日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述商定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主 商讨一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版姿色妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存年限不低于法律法例轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册， 应按联系法例轨则各自承担相应的连累。            十三、基金联系文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记载、账册、报表和其他联系 汉典，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、管帐陈述、交易记载和垂危合同等，保存年限不低于法律法例轨则的 最低年限。   除本合同另有商定外，基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文 本本来投递基金托管东说念主处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨 等联系的合同、合同传真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的联系文献。           十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   （3）照章撤废、被照章撤废或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   （3）照章撤废、被照章撤废或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或意想捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后按照《信息线路办法》的轨则在轨则序论公告；   （6）叮嘱：基金料理东说念主职责拒绝的，基金料理东说念主应妥善看护基金料理业务 汉典，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念阁下理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主联系的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或意想捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内应报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后按照《信息线路办法》的轨则在轨则序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或意想捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换划分按上述设施进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后按照《信息线路办法》的轨则在轨则 序论上连合公告并向中国证监会备案。   （三）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原 基金托管东说念主应链接履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成 损伤的步履。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在链接履行联系职责时期，仍有权 按照《基金合同》的轨则收取基金料理费、基金托管费。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的商定，但凡 告成援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成 对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                  十五、辞靡烂履   本合同项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主辞靡烂履如下：   （一）《基金法》辞让的步履。   （二）除犯警律法例及中国证监会另有轨则，托管合同当事东说念主用基金财产 从事《基金法》辞让的投资或行动。   （三）除《基金法》过火他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例规 定的方式公开线路的信息，对他东说念主透露。   （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主推行指示留出裕如时期的情况下， 基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法例、《基金合同》、本合同的指示拖延或 断绝推行。   （七）除根据基金料理东说念主指示或《基金合同》另有轨则的，基金托管东说念主动 用或刑事连累基金财产。   （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为团结机构，相互出资或者捏有股份。基 金托管东说念主、基金料理东说念主在行政上、财务上莫得作念到相互幽静，其高等基金料理 东说念主员或其他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资扫尾中辞让投资的步履。   （十）法律法例、《基金合同》和本合同辞让的其他步履。   法律法例和监管部门取消或变更上述辞让性轨则的，基金料理东说念主在与基金 托管东说念主协商一致并履行允洽设施后，则本基金不受上述联系扫尾或按变更后的 轨则推行。          十六、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的拒绝 他事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产； 他事由形成其他基金料理东说念主收受基金料理权； 的拒绝事项。   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律见地书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈述登载在轨则网站上，并将算帐陈述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规轨则的最低年限。                  十七、违约连累   （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不安妥商定的， 应当承担违约连累；   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 轨则或者本托管合同商定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当 划分对各自的步履照章承担补偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿连累，对吃亏的补偿，仅限于告成吃亏。 一方承担连带连累后有权根据另一方非常进程向另一方追偿。然则发生下列情 况，当事东说念主免责： 法例或划定、商场交易王法的行为或不行为而形成的吃亏等； 形成的吃亏等。   （三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，应就告成吃亏进行补偿； 给基金财富形成吃亏的，应就告成吃亏进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务 代表基金向违约方追偿。   （四）当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的措施， 勤苦刺目吃亏的扩大。莫得采用允洽措施以至吃亏进一步扩大的，不得就扩大 的吃亏要求补偿。非违约方因刺目吃亏扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管合同大要链接履行的，在最大限定地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本 合同；若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理 的必要缓助。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采用必要、允洽、合理的措施进行搜检，但 是未能发现荒唐或因前述原因未能幸免或更正荒唐的，由此形成基金财产或投 资东说念主吃亏，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿连累。然则基金料理东说念主和基金托 管东说念主应积极采用必要的措施摈斥或镌汰由此形成的影响。   （七）本合同所指吃亏均为告成吃亏。               十八、争议贬责方式   两边当事东说念主答允，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过 友好协商或者统一贬责。托管合同当事东说念主不肯通过协商、统一贬责或者协商、 统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会 （上海海外仲裁中心）仲裁，根据上海海外经济买卖仲裁委员会（上海海外仲 裁中心）届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的，并对子系各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有轨则。   争议处理时期，联系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚笃、辛勤、守法地履行《基金合同》和本合同轨则的义务，防范基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国（为本合同的主义，不包括香港、澳门相配行政 区及台湾地区）法律统治。                十九、基金托管合同的着力   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的见地修改托管合同草案。托管合同以报中国 证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管合同的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自成效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管合同一式陆份，除上报中国证监会贰份外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主划分捏有贰份，每份具有同等的法律着力。                  二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律、法例等轨则协商办理。             二十一、基金托管合同的签订   本托管合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《浦银安盛中证光伏产业交易型绽放式指数证券投资基金托 管合同》签署页）   基金料理东说念主：浦银安盛基金料理有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：上海   签订日历：二零二五年   月 日   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：上海   签订日历：二零二五年   月   日